FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
N.
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
II
TABLA DE CONTENIDOS
VALORACIÓN ECONÓMICA. APLICACIÓN DEL MÉTODO MULTICRITERIO
A LAS EMPRESAS MANUFACTURERAS INDUSTRIALES EN
ECUADOR..............................................................................................................................................................................9
Gabith Miriam Quispe Fernandez, Anais Micaela Vilema Vargas
HACIA UNA ECONOMÍA VERDE: EMPRENDIMIENTO
SOSTENIBLE DESDE LAS UNIVERSIDADES
ECUATORIANAS...............................................................................................................................................................32
María D. Ochoa-Jaramillo, Emily Nicole Llivipuma Espinoza, Lorenzo Bonisoli
PERCEPCIÓN DE LA VISIÓN DEL TURISMO AGROECOLÓGICO DESDE LA PERSPECTIVA
DE LA SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL...............................................................................................................56
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza, Alfonso José Fernández, Nauddy Omar Lares Jiménez,
María Eugenia Díaz de Montes de Oca
EFECTO DE LOS SESGOS DE PERCEPCIÓN DEL PRODUCTO SOBRE EL MODELO DE
UTILIDAD DEL CONSUMIDOR................................................................................................................................75
Alvaro N. Chiguano-Velasco, Marcelo V. Luna-Murillo
CRIMINALIDAD TRANSNACIONAL Y GLOBALIZACIÓN:
MECANISMOS DE HIBRIDACIÓN EN MERCADOS ILÍCITOS DE
ARMAS..................................................................................................................................................................................92
Carlos A. Peris-Castiglioni
NORMAS PERSONALES Y CONCIENCIA AMBIENTAL: CLAVES PARA ENTENDER LA
INTENCIÓN DE VISITA A ÁREAS SILVESTRES...........................................................................................111
Helen Yoconda Baldeón Martínez, Kerly del Carmen Vidal Maldonado, Lorenzo Bonisoli
CRISIS DEL AGUA Y RESILIENCIA COMUNITARIA: REVISIÓN SISTEMÁTICA
DEL PAPEL DE LOS NEVADOS ECUATORIANOS EN LA SEGURIDAD
HÍDRICA.............................................................................................................................................................................133
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
ACCIÓN AFIRMATIVA Y CONTRATACIÓN PÚBLICA:
ANÁLISIS CONSTITUCIONAL DE LA FERIA INCLUSIVA EN
ECUADOR.........................................................................................................................................................................162
María B. Villacrés-Malla, Josselyn C. Villacrés Malla
TESTIMONIO ANTICIPADO EN DELITOS SEXUALES: PRINCIPIOS
DE CONTRADICCIÓN Y DEBIDO PROCESO EN LA LEGISLACIÓN
ECUATORIANA...............................................................................................................................................................179
Tatiana A. Pérez-Ayala, Ronny E. Iza-Ayala
LA TRANSFERENCIA DE COMPETENCIAS EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA:
PERSPECTIVAS DOCTRINARIAS PARA UNA GESTIÓN EFICAZ.......................................................203
Edison Paúl Barba-Tamayo
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
COMITÉ EDITORIAL EQUIPO EDITORIAL
III
Ph.D. Diego Enrique Pinilla Rodriguez
DIRECTOR / EDITOR EN JEFE
Ph.D. Gerardo Miguen Nieves Loja
COORDINADOR EDITORIAL
Ph.D. Patricia Hernandez Medina
COORDINADORA EDITORIAL
Ph.D. Ibett Mariela Jácome Lara
COORDINADORA EDITORIAL
MSc. Pablo Méndez Naranjo
COORDINADOR TECNOLÓGICO
Ph.D. Galo Rodrigo Guerrero
Universidad Técnica Particular de Loja
MSc. Carlos Hernando Escobar Uribe
Universidad del Bosque, Colombia.
Ph.D. Damián Bil
Consejo Nacional de Investigaciones Cientícas
y Técnicas, Argentina.
MSc. Marcos Baudean
Universidad ORT, Uruguay.
Ph.D. Juan Carlos Vilaseca Berrios
Universidad Mayor de San Andrés, Bolivia.
Ph.D. Susana de las Mercedes Andrade Orellana
Ponticia Universidad Católica del Ecuador.
Ph.D. Andrés Botero Bernal
Universidad Industrial de Santander, Colombia.
Lcd. Jenny Alexandra Freire Rivera
TRADUCTORA DEL INGLES
MSc. Patricia Chiriboga Zamora
ASISTENTE EDITORIAL
MSc. Pablo Rosas Zamora
DISEÑADOR
Christian Giovanny Miranda Gaibor
CORRECIÓN ORTOGRÁFICA Y GRAMATICAL
Andrea Karolina Romero Bunshe
MAQUETADOR
Ph.D. Julio César Guanche Zaldivar
Flacso, Ecuador.
Ph.D. Tania Lizeth Zabala-Peñael
Flacso, Ecuador.
Ph.D. Edgar Corso Sosa
Instituto de Investigaciones Jurídicas,
Universidad Nacional Autónoma de México.
Ph.D. Patricio Sánchez Cuesta
Universidad Nacional de Chimborazo, Ecuador.
Ph.D. Maria de Los Angeles Sanchez Dominguez
Universidad de Granada, España.
PhD. José Miguel Giner Pérez
Universidad de Alicante, España
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
Ph.D. (c) Andrés Santacoloma Santacoloma
Goethe University Frankfurt, Alemania.
Ph.D. Paula Otero Hermida
Universidad Politécnica de Valencia,
España.
Ph.D. Verónica Paulima Altamirano Bení-
tezUniversidad Técnica Particular de Loja,
Ecuador.
Ph.D. Vicente José Benito Gil
Universidad de Alicante, España.
Ph.D. Diana Beatriz González Carvallo
Centro de Estudios Constitucionales de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación,
México.
Ph.D. Myrna Limas Hernández
Universidad Autónoma de Ciudad Juarez,
México.
Ph.D. José Luis Crespo Fajardo
Universidad de Cuenca, Ecuador.
Ph.D. Luis Rafael Morales La Paz
Universidad Católica Andrés Bello,
Venezuela.
Ph.D. Daniel Lahoud
Universidad Católica Andrés Bello,
Venezuela.
MSc. Diana Milena Murcia Riaño Universidad
del Bosque, Colombia.
Ph.D. Miguel Ángel García
School of Law, University College Cork,
Irlanda.
Ph.D. Roberto del Barco Gamarra
Universidad Técnica de Oruro, Bolivia.
Msc. Gonzálo Jonás Paredes Reyes
Universidad Católica de Santiago de
Guayaquil.
Msc. Sol David López Domínguez Rivas
Universidad de Guayaquil, Ecuador.
Ph.D. Juan Ramos Martín
Ponticia Universidad Javeriana, Colombia.
Ph.D. Priscila Hermida
Ponticia Universidad Católica del Ecuador,
Ecuador.
Ph.D. Milton Fernando Montoya Pardo
Universidad Externado de Colombia.
MSc. Juan Pablo Cabrera Vélez
Universidad Estatal de Bolívar, Ecuador.
MSc. Jorge Andrés Cruz Silva
Ponticia Universidad Católica del Ecuador,
Ecuador.
COMITÉ CIENTÍFICO
IV
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
COMITÉ CIENTÍFICO
Ph.D. Narcisa Jessenia Medranda
Morales
Universidad Politécnica Salesiana,
Ecuador.
Msc. Ximena Margarita Coronado
Otavalo
Ponticia Universidad Católica
del Ecuador, Ecuador.
Ph.D. Pablo Andrés Escandón
Montenegro
Universidad Andina Simón Bolívar,
Ecuador.
Msc. María Eugenia Borja Lombeida
Universidad Nacional de Chimborazo,
Ecuador
Ph.D. Damián Emilio Gibaja Romero
Universidad Popular Autónoma del
Estado de Puebla, México.
Msc. William Iván Gallo Aponte
Universidad Externado de Colombia.
Msc. Alejandro Hernández Luis
Facultad Latinoamericana de Ciencias
Sociales FLACSO, Ecuador.
Ph.D. Amir Al Hasani Maturano
Universidad de las Islas Baleares, España.
V
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
ÁRBITROS INVITADOS
Dra. Paola Pila Guzmán
Instituto Tecnológico Superior Sudamericano,
Ecuador.
Mgs. José Juan Guzmán Camacho
Instituto Politécnico Nacional, México.
Dr. Franco Andrés Melchiori
Universidad Austral, Argentina.
Dra. Maryori Molina Luna
Ponticia Universidad Católica de Valparaíso,
Chile.
Dra. Valentina Faggiani
Universidad de Granada, España.
Dr. Edwin Figueroa Gutarra
Universidad San Martín de Porres, Perú.
Mgs. Juan Carlos Naizir Sistac
Universidad Externado de Colombia.
Mgs. Josselyn Cristina Villacrés Malla
Instituto de Altos Estudios Nacionales,
Ecuador.
Dra. Sara Bani
Universidad “G. D’Annunzio” Chieti-Pescara,
Italia.
Dr. José María Herranz de la Casa
Universidad de Castilla - La Mancha, España.
Dra. Ana Laura Maltos Tamez
Universidad Autónoma de Nuevo León.
Dr. Amir Al Hasani Maturano
Universidad de las Islas Baleares, España.
Mgs. Johanna Elizabeth Jiménez Torres
Universidad Técnica Particular de Loja, Ecuador.
Dr. Alejandro Delgado Cruz
Universidad Autónoma del Estado de México.
Mgs. José Porrio Manzano Velasco
Universidad Autónoma Comunal de Oaxaca (UACO),
México.
Mgs. Karen Martínez Rubio
Consejo Mexiquense de Ciencia y Tecnología, México.
Dr. Luis Alberto Morales Zamorano
Universidad Autónoma de Baja California, Estados
Unidos.
Dr. Juan Felipe Núñez Espinoza
Colegio de Postgraduados, Texcoco, México.
Dr. Serafín Ríos Elorza
El Colegio de Tlaxcala, A.C., México.
Mgs. Darío Díaz Muñoz
Universidad Técnica de Cotopaxi, Ecuador.
Mgs. Omar Freddy Apaza Coro
Universidad Autónoma Tomas Frías.
Mgs. Teresa Rocio Dalenz Sandoval
FH Münster, Alemania.
Mgs. José Loaiza Torres
Universidad Católica Boliviana “San Pablo”, Bolivia.
VI
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
ÁRBITROS INVITADOS
Dra. Rosa Karol Moore Torres
Universidad Nacional Mayor de San Marcos,
Perú.
Mgs. Antonio Oblitas Vedia
Universidad Mayor Real y Ponticia de San
Francisco Xavier de Chuquisaca, Bolivia.
Dra. Ana Lucia Ruiz Vigil
Universidad Autónoma de Coahuila, México.
Dr. Andrés Valenzuela Keller
Universidad Católica del Maule, Chile.
Mgs. José Joel Mio López
Universidad Cesar Vallejo, Perú.
Mgs. Carolina Pavez
Fundación Amparo y Justicia, Chile.
Mgs. Nicolás Pietrasanta
Fundación Amparo y Justicia, Chile.
Dr. Henry Cancelado
Universidad de La Salle, Colombia.
Dr. Pablo Ignacio Reyes Beltrán
Universidad Nacional de Colombia.
Mgs. Daniel Isaac Roque
Fundación Universitaria Konrad Lorenz, Colombia.
Dr. Francisco Salas Molina
Universidad Politécnica de Valencia, España.
Mgs. Juanita Gómez Camacho
Université de Paris I Panthéon – Sorbonne, Francia.
Dra. María Helena Carbonell Yañez.
Universidad de las Américas, Ecuador.
VII
KAIRÓS, REVISTA
CIENCIAS ECONÓMICAS, JURÍDICAS Y ADMINISTRATIVAS
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, jurídicas y administravas, se honra en presentar su
volumen 8, número 15, correspondiente al período julio-diciembre de 2025, consolidando
su compromiso con la divulgación cienca rigurosa y plural en los campos de las ciencias
económicas, jurídicas, administravas, contables, turíscas y comunicacionales. Este número
reeja una notable diversidad temáca y metodológica, y pone en evidencia la capacidad
de nuestras comunidades académicas para dialogar con los desaos contemporáneos desde
enfoques innovadores, crícos y contextualizados.
En el ámbito económico, los estudios incluidos aportan nuevas miradas a temas centrales
como la valoración económica empresarial mediante métodos mulcriterio, el rol de la
percepción en la ulidad del consumidor, y el impulso del emprendimiento verde desde las
universidades ecuatorianas. Estas invesgaciones no solo enriquecen la comprensión de
fenómenos económicos complejos, sino que también ofrecen herramientas para una gesón
más sostenible y racional.
Por su parte, el área jurídica se ve fortalecida con contribuciones que abordan problemácas
cruciales como el uso del tesmonio ancipado en delitos sexuales y su tensión con el
debido proceso, así como el análisis de los procesos de transferencia de competencias en la
administración pública. Estas discusiones resultan especialmente relevantes en un momento
en que la ciudadanía exige mayor transparencia, ecacia y garanas en la actuación del Estado.
La dimensión turísca y ambiental, transversal a muchos de los trabajos, se hace presente
en arculos sobre turismo agroecológico, resiliencia comunitaria ante la crisis hídrica, e
incluso en el estudio de las ferias inclusivas como mecanismo de acción armava. Estas
propuestas destacan la importancia de incorporar perspecvas locales, écas y sostenibles en
la formulación de polícas públicas.
Finalmente, destaca la presencia de invesgaciones con enfoques interdisciplinares y
metodologías mixtas, así como la creciente producción cienca con alcance regional e
internacional, en español y francés. Esta riqueza reeja la vocación de KAIRÓS por ser un espacio
de encuentro intelectual al servicio de la transformación social con base en el conocimiento.
Agradecemos a las autoras y autores por su valioso aporte, a las personas revisoras por su
compromiso con la calidad académica, y a las lectoras y lectores que encuentren en este
número una fuente conable y críca. Los invitamos a sumergirse en estas páginas, seguros de
que en ellas encontrarán no solo saberes, sino también propuestas para actuar y transformar.
Comité Editorial
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, jurídicas y administravas
VIII
EDITORIAL
ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Gabith Miriam Quispe
Fernandez
gabithmiriam@gmail.com
Universidad Nacional de
Chimborazo
(Riobamba – Ecuador)
ORCID: 0000-0002-7485-3669
Anais Micaela Vilema Vargas
anais.vilema@unach.edu.ec
Semillero "Contable y Tributario"
Universidad Nacional de
Chimborazo
(Riobamba – Ecuador)
ORCID: 0009-0007-1612-682X
Recibido: 30/08/2024
Aceptado: 29/04/2025
VALORACIÓN ECONÓMICA.
APLICACIÓN DEL
MÉTODO MULTICRITERIO
A LAS EMPRESAS
MANUFACTURERAS
INDUSTRIALES EN ECUADOR
ECONOMIC EVALUATION.
APPLICATION OF THE
MULTICRITERIA METHOD TO
INDUSTRIAL MANUFACTURING
COMPANIES IN ECUADOR
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 9-31, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
El objetivo es establecer el valor económico en
función del método multicriterio de las empresas
manufactureras industriales en Ecuador. El método
multicriterio es aplicable a diferentes tipos de
organizaciones, donde diversas variables económicas
o nancieras permiten conocer el valor económico
de la empresa. Se concluye que el valor económico
es superior al valor nanciero en empresas
manufactureras industriales y los sectores con mayor
valor económico son los de elaboración de productos
alimenticios, la fabricación de productos de caucho
y plásticos, la fabricación de productos de metal,
excepto maquinaria y equipo, la elaboración de
bebidas, la elaboración de papel y productos de papel
y la fabricación de metales comunes.
Palabras clave: valoración económica,
modelo matemático, multicriterio, valoración
nanciera, Ecuador.
Abstract
The objective is to establish the economic value
based on the multi-criteria method of industrial
manufacturing companies in Ecuador. The multi-
criteria method is applicable to dierent types of
organizations, where various economic or nancial
variables allow us to know the economic value of
the company. It is concluded that the economic
value is higher than the nancial value in industrial
manufacturing companies and the sectors with the
highest economic value are the manufacturing of
food products, the manufacturing of rubber and
plastic products, the manufacturing of metal products,
except machinery and equipment, the manufacturing
of beverages, the manufacturing of paper and paper
products and the manufacturing of common metals.
Keywords: economic valuation, mathematical
model, multi-criteria, nancial valuation, Ecuador.
VALORACIÓN ECONÓMICA.
APLICACIÓN DEL
MÉTODO MULTICRITERIO
A LAS EMPRESAS
MANUFACTURERAS
INDUSTRIALES EN
ECUADOR
ECONOMIC EVALUATION.
APPLICATION OF
THE MULTICRITERIA
METHOD TO INDUSTRIAL
MANUFACTURING
COMPANIES IN ECUADOR
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 9-31, julio - diciembre 2025
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01 11
Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
Introducción
La economía ecuatoriana está catalogada como una economía emergente, que mantiene
estructuras inestables y desequilibradas, lo que resulta poco atractivo para los posibles
inversionistas, a pesar de ello, está conformada por sectores como: servicios; comercio;
industrias manufactureras; agricultura, ganadería, silvicultura y pesca; construcción y
explotación de minas y canteras.
El sector industrial manufacturero es uno de los sectores que contribuye a la economía, donde
para el año 2023 estuvo conformado por 104.130 empresas en todo Ecuador que representa el
8.3% con relación a otros sectores, generando alrededor de 352.093 empleos directos (12,40%)
(INEC, 2024). Este sector representó el 0,5% (2022 III) del total de producto interno bruto
(PIB) del 2021 según datos del Banco Central del Ecuador, sin embargo, para el 2024 se
observa una reducción en el PIB en un 2% y en el sector manufacturero a un 0.2% (Banco
Central del Ecuador, 2024).
Este sector manufacturero ecuatoriano a pesar de ser uno de los sectores que aporta a la
economía del país, presenta problemas referentes a “calidad y cantidad de productos o ya sea
en servicios” (Ministerio de Industrias y Productividad, 2012, pág. 13) principalmente, por la
falta de innovación sea en maquinaria o en conocimientos (Fajardo & Ramiro, 2015) del mismo
modo, cuando se relaciona con la tecnología se trata de la incorporación de “equipos, maquinaria
o software, plásticos, metales livianos, robos, inteligencia articial, etc.” (Monolescu et al.,
2024, p.1). Por otro lado, los problemas están relacionados con los ingresos, las ventas y el
capital, en ese contexto, diversos estudios destacan la importancia de la utilización del capital
y de trabajo, así por ejemplo, los datos muestran que en el año 2009 la formación bruta de
Capital Fijo fue el 9,3% proyectado para el 2019 del 15,4%, observándose un crecimiento;
sin embargo, el aporte del sector manufacturero con otros sectores de la economía representa
un porcentaje pequeño, por ejemplo, con relación con el sector comercial del 2009 que fue de
75,3% para el 2019 alcanzó el 69,7%” (BCE, 2021). De este modo, este sector no deja de ser
relevante para la economía, por ello requierede una importante inversión en bienes de capital
como maquinaria y equipo para asegurar una adecuada producción y calidad de los productos.
En ese sentido, Pacheco (2019, p. 2) menciona que “en la aplicación de la dirección de empresas
en contextos de riesgo y en economías globalizadas como las actuales. resulta imprescindible
la valoración de empresas de manera acertada” de esta manera, se puede identicar que los
empresarios necesitan conocer el valor económico de sus empresas, ya que es fundamental
para el manejo nanciero permanente del negocio, porque su determinación permite medir si
está ganando o perdiendo año a año, aportando a la toma de decisiones de manera oportuna
y acertada, “en tal sentido, el requerimiento de capital para el crecimiento de las empresas
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
Gabith Miriam Quispe Fernández, Anais Micaela Vilema Vargas
12
ecuatorianas es cada vez más frecuente, por lo que éstas deben tener conocimiento del valor
que poseen, sin que se generen pérdidas para los accionistas presentes o futuros” (Zambrano,
2019, p.19).
La mayoría de las empresas conocen su valor nanciero y no así su valor económico, es así, que
una de las formas para conocer el valor económico en las empresas manufactureras industriales,
es a través de la valoración económica de las empresas, que, según Jaramillo (2010), se debe
seguir un proceso de valoración, para ello, es indispensable que se conozca perfectamente no
sólo las características de la empresa a valorar sino también, la función de la valoración; es
decir, tener claro cuál es el motivo del ejercicio ya que no es lo mismo valorar una empresa que
se va a liquidar, o una cuyos activos no son renovables, o una empresa que tiene su continuidad
garantizada, además la valoración debe considerar tanto el tiempo como el lugar en el que se
lleva a cabo, ya que la valoración estará inuida por el entorno con un efecto importante en el
resultado, no es posible aislarse de los aspectos jurídicos, tecnológicos, ambientales, sociales
y políticos (p.33).
De esta forma, la investigación partió preguntado ¿Cuál es el valor económico de las empresas
manufactureras industriales en el Ecuador? y como objetivo determinar el valor económico de
las empresas manufactureras industriales en el Ecuador aplicando el método multicriterio. Esto
se plantea considerando los estudios y metodología de Jaramillo (2010), Borras y Sabi (2019)
y Aznar et al. (2011) para la valoración de las empresas, que en el presente estudio es aplicado
al caso de las empresas manufactureras dedicadas a la producción de productos.
De esta forma, en la investigación se planteó como posibles respuestas al problema de
investigación a través de las siguientes hipótesis: H1) el valor económico calculado con el
método multicriterio es superior al valor nanciero en las empresas manufactureras industriales
del Ecuador; H2) El método de valoración económica de Aznar et al. (2011) permite conocer
el valor económico de las empresas del sector manufacturero industrial. Estas hipótesis se
plantearon considerando lo que mencionan (Rojo y Pérez, 2006):
Aunque la literatura distingue dos conceptos de valor: el valor económico de la empresa
(VEE o valor global, VG) y el valor nanciero o del propietario (VFE o simplemente
valor de la empresa, VE), hoy día parece más común la utilización del VE, lo que tiene
dos justicaciones. Por un lado, el arraigado concepto de propiedad, que sugiere el
conocimiento del valor del negocio o empresa para el (los) propietario (s) (Rojo y Pérez,
2006, p.3).
Por otro lado, la teoría con relación a la valoración económica de las empresas muestra distintos
métodos y modelos de valoración existentes, como lo menciona Fernández (2008, p.4):
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01 13
Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
• Método del balance: valor contable, valor contable ajustado, valor de liquidación, valor
sustancial, activo neto real.
• Método de cuenta de resultados: múltiplos de benecios en relación precio ganancia (PER,
por sus siglas en inglés), múltiplos de ventas, múltiplos utilidad antes de intereses, impuestos,
depreciación y amortización (EBITDA, por sus siglas en inglés), y otros múltiplos.
• Métodos mixtos (Good Will): clásico, unión de expertos contables europeos, renta
abreviada, otros.
• Método por descuento de Flujos: Free cash Flow, cash Flow acciones, dividendos, capital
cash Flow, Valor Presente Ajustado (APV, por sus siglas en inglés).
• Método de la creación de Valor: Economic Value Added (EVA), por sus siglas en inglés),
Benecio económico, cash ow added, Cash Flow Return in Investment (CFROI, por sus
siglas en inglés).
• Método por opciones: Black and Scholes, opciones de invertir, ampliar el proyecto, aplazar
la inversión, usos alternativos (p.4).
Asimismo, Escartin, et al. (2020, p.67) menciona que existen métodos de valoración económica
(tabla 1):
Tabla 1. Métodos de valoración económica
Método Conceptualización Limitaciones
Método del
Valor Neto
Contable
(VNC)
Consiste en obtener el valor neto entre las inversiones
y la financiación externa (VNC = Activo total –
Pasivo total).
Es un método estático que debe ser
utilizado como un método
complementario, poque el valor
contable no corresponde al valor
real.
Método complementario porque
tener relación directa con la
capacidad futura de generación de
riqueza.
Método de alta carga subjetiva. Su
aplicación es en la fase inicial o
semilla.
Asume que el porcentaje de
utilidad es constante, lo que es
irreal. El valor terminal es estimado
y subjetivo.
Su valoración es subjetiva, sin
embargo, dependerá de la calidad
del equipo.
Es un método de fácil aplicación y
se utiliza en la fase final del
periodo Seed donde aún no hay
generación de EBITDA positivo,
pero sí que aparecen ya ingresos
por ventas.
Es aplicable a empresas que se
encuentran en una fase avanzada
del ciclo de vida.
Es importante contar con datos
históricos y analizar la tendencia.
Es importante complementar con
un análisis cualitativo y
cuantitativo.
Método dinámico basado en la
perspectiva futura.
Variante del método de descuento
por flujo de caja, donde se actualiza
y se asigna una probabilidad de
ocurrencia.
Método del
Valor Total de
Coste (VTC)
Método Berkus
Método
Ventura capital
Método del
múltiplo de
ventas
Método del
múltiplo del
EBITDA
Método del
Múltiplo PER
(Price Earning
Ratio)
Método de
Descuento de
flujo de caja
libre
Método basado
en el descuento
de flujos de
caja con
escenarios
Método
Scorecard o
valoración por
puntos
Consiste en asignar un valor a la empresa sumando
todos los costes.
Es un método de valoración de startups aplicado a la
etapa inicial del ciclo de vida, consiste en determinar
los cinco riesgos como el riesgo de producto,
tecnológico, ejecución, mercado y financiero, a los
que está sujeto el emprendimiento y su cobertura.
Consiste en estimar la valoración actual de un startup,
el cálculo consiste en determinar el valor antes de
recibir la financiación y después.
Consiste en multiplicar el volumen de ingreso por un
múltiplo comparable en la industria para estimar el
valor de un startup que opera en la misma industria.
Valor de la empresa / Ingresos =
= [(Capitalización bursátil + Deuda Neta) / Ingresos]
Consiste en aplicar la fórmula de: valor de
empresa/EBITDA= Capitalización bursátil+Deuda
Neta) /EBITDA, donde su valoración es por múltiplos
de EBITDA.
Consiste en el cociente entre la cotización de una
acción y su beneficio por acción después de
impuestos y permite comparar si una empresa está
cara o barata respecto de otra comparable.
Cuando el PER es bajo significa que el precio a pagar
(precio de cotización) es barato con relación al
beneficio que obtiene la empresa o bien que la
empresa está en una tendencia de decrecimiento de
beneficios. Y cuando el PER es alto, significa que el
precio de la acción es caro o bien que el mercado
considera que los beneficios crecerán en el futuro.
Consiste en establecer el flujo de caja, el valor
terminal y la tasa de descuento. Se basa en el valor
actual de una serie de flujos esperados y descontados
a una tasa que mide el riesgo de los flujos.
Consiste en aplicar diversos escenarios al método
anterior, siendo la tasa de descuento a aplicar entre el
30% a 50%.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
Gabith Miriam Quispe Fernández, Anais Micaela Vilema Vargas
14
Fuente: elaboración propia con base en Escartin et al. (2020, pp. 68-76).
Finalmente, la aplicación de uno o varios métodos de valoración dependerá de las etapas del
ciclo de vida de la empresa, como menciona Escartin et al. (2020, p.67), por ejemplo:
1. Cuando los startups se encuentra en los momentos de inicio, se suele utilizar método del
Valor Neto Contable o el Valor de Coste, por la ausencia de sucientes datos.
2. Cuando se inician las actividades y se tiene las primeras ventas, se puede utilizar los
métodos Venture Capital, método de valoración por puntos o Scorecard o el método Berkus,
Múltiplo de ventas.
3. En su etapa de crecimiento, se pude utilizar, el método de descuento de ujos de caja con
escenarios.
4. En su etapa de crecimiento sostenido, podrían considerarse los métodos múltiplos de
EBITDA, múltiplo de benecio (PER, Price Earnings Ratio) o el de Descuento de Flujo de
Caja (Escartin, et al., 2020, p. 67).
En ese contexto, la investigación, considera importante aplicar el modelo de valoración
económica por el método multicriterio, considerando que las empresas manufactureras
industriales en Ecuador se encuentran en una etapa de crecimiento y desarrollo de su ciclo de
vida empresarial y/o startup, entendiendo que la “valoración es un ejercicio de sentido común
y de algunos conocimientos técnicos, que deben estar enfocados con base a las siguientes
preguntas: ¿Qué se está haciendo?, ¿por qué se está haciendo la valoración de determinada
manera? y ¿para qué y para quién se está haciendo la valoración?” (Fernández, 2008, p.1),
como también:
Método Conceptualización Limitaciones
Método del
Valor Neto
Contable
(VNC)
Consiste en obtener el valor neto entre las inversiones
y la financiación externa (VNC = Activo total –
Pasivo total).
Es un método estático que debe ser
utilizado como un método
complementario, poque el valor
contable no corresponde al valor
real.
Método complementario porque
tener relación directa con la
capacidad futura de generación de
riqueza.
Método de alta carga subjetiva. Su
aplicación es en la fase inicial o
semilla.
Asume que el porcentaje de
utilidad es constante, lo que es
irreal. El valor terminal es estimado
y subjetivo.
Su valoración es subjetiva, sin
embargo, dependerá de la calidad
del equipo.
Es un método de fácil aplicación y
se utiliza en la fase final del
periodo Seed donde aún no hay
generación de EBITDA positivo,
pero sí que aparecen ya ingresos
por ventas.
Es aplicable a empresas que se
encuentran en una fase avanzada
del ciclo de vida.
Es importante contar con datos
históricos y analizar la tendencia.
Es importante complementar con
un análisis cualitativo
y
cuantitativo.
Método dinámico basado en la
perspectiva futura.
Variante del método de descuento
por flujo de caja, donde se actualiza
y se asigna una probabilidad de
ocurrencia.
Método del
Valor Total de
Coste (VTC)
Método Berkus
Método
Ventura capital
Método del
múltiplo de
ventas
Método del
múltiplo del
EBITDA
Método del
Múltiplo PER
(Price Earning
Ratio)
Método de
Descuento de
flujo de caja
libre
Método basado
en el descuento
de flujos de
caja con
escenarios
Método
Scorecard o
valoración por
puntos
Consiste en asignar un valor a la empresa sumando
todos los costes.
Es un método de valoración de startups aplicado a la
etapa inicial del ciclo de vida, consiste en determinar
los cinco riesgos como el riesgo de producto,
tecnológico, ejecución, mercado y financiero, a los
que está sujeto el emprendimiento y su cobertura.
Consiste en estimar la valoración actual de un startup,
el cálculo consiste en determinar el valor antes de
recibir la financiación y después.
Consiste en multiplicar el volumen de ingreso por un
múltiplo comparable en la industria para estimar el
valor de un startup que opera en la misma industria.
Valor de la empresa / Ingresos =
= [(Capitalización bursátil + Deuda Neta) / Ingresos]
Consiste en aplicar la fórmula de: valor de
empresa/EBITDA= Capitalización bursátil+Deuda
Neta) /EBITDA, donde su valoración es por múltiplos
de EBITDA.
Consiste en el cociente entre la cotización de una
acción y su beneficio por acción después de
impuestos y permite comparar si una empresa está
cara o barata respecto de otra comparable.
Cuando el PER es bajo significa que el precio a pagar
(precio de cotización) es barato con relación al
beneficio que obtiene la empresa o bien que la
empresa está en una tendencia de decrecimiento de
beneficios. Y cuando el PER es alto, significa que el
precio de la acción es caro o bien que el mercado
considera que los beneficios crecerán en el futuro.
Consiste en establecer el flujo de caja, el valor
terminal y la tasa de descuento. Se basa en el valor
actual de una serie de flujos esperados y descontados
a una tasa que mide el riesgo de los flujos.
Consiste en aplicar diversos escenarios al método
anterior, siendo la tasa de descuento a aplicar entre el
30% a 50%.
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(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01 15
Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
La valoración económica intenta asignar valores cuantitativos a los bienes y servicios
ecosistémicos, independientemente de si estos cuentan o no con un precio o mercado. La
valoración económica estima el halor en términos monetarios de los cambios en los bienes
y servicios a través de los cambios en el bienestar de la sociedad (Pulgar, 2015, p.19).
En cambio, para Roldan (2001) la valoración económica:
Estima el valor en términos monetarios de los cambios en los bienes y servicios a través de
los cambios en el bienestar de la sociedad. El valor económico es un concepto que expresa
la importancia económica que un bien o servicio pueda tener (p.8).
En ese contexto, siendo uno de los métodos aplicados en el sistema nanciero, este método
multicriterio de valoración económica permite calcular el valor del activo mediante la
comparación con activos comparables de los cuales se conoce sus características y su precio;
además, calcular el valor desconocido de una empresa comparándolo con otras empresas
parecidas a ella de las que sí se conoce su valor (Aznar et al., 2011, p.3).
Por otro lado, permite aportar al desarrollo teórico sobre la valoración económica de las
empresas, ya que se adapta el modelo de valoración por el método multicriterio utilizado por
(Aznar et al., 2011, p. 3) para la valoración de las cajas de ahorro hacia la valoración de las
empresas manufactureras industriales, de esta forma el corroborar que el método multicriterio
puede ser aplicado no solo en empresas de servicio sino también industriales.
Los resultados del recorrido bibliográco muestran que existen diferentes investigaciones,
como: de Vargas (2013) quién estudia la teoría de la valoración económica de empresas a
través de la aplicación de tres modelos nancieros y buscar la interrelación a partir de variables
que explican la situación nanciera de una empresa; Devia (2020) muestra el valor económico
real de las empresas del sector de servicios; Salazar et al. (2018) se enfocan en los elementos
de la valoración nanciera de las Pymes colombianas; Vazzano (2015) resume los principales
métodos de valoración de empresas, analizando sus principales características y limitaciones,
considera el método basado en estado de situación patrimonial, estado de resultados y el de
creación de valor basado en goodwill o capital intelectual y el método de descuento de ujo de
fondos; Aznar et.al. (2011) proponen combinar el método multicriterio CRITIC con el ratio de
valoración de las normas internacionales de valuación y se aplica a la valoración de una caja
de ahorros.
Asimismo, Parra (2013) describe las metodologías más utilizadas para la valoración de una
empresa, donde se muestra las ventajas y desventajas. Fernández (2008) estudia las metodologías
para valorar empresas; Montero (2011) estudia la valoración estática y valoración dinámica;
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Ornelas Bernal (2017) las teorías de la competencia; Caiza et al. (2020) evalúan las decisiones
de inversión a través de la valoración nanciera de activos de capital de cinco empresas;
Botello & González (2020) la valoración de empresas como una herramienta esencial; Schryen
(2012) el valor empresarial de inversiones y sobre el valor comercial; Zavalko et al. (2017) la
valoración de empresas y los procesos del valor de mercado.
De esta manera, se identica que la mayoría de las investigaciones sobre valoración económica
fueron realizadas en diferentes países, distintas empresas y aplicando diferentes metodologías;
asimismo se pudo encontrar investigaciones sobre valoración nanciera como de Caiza et al.
(2020) y de Garcia & Montes (2018); sin embargo, no se pudo identicar en Ecuador estudios
realizados sobre la valoración económica en empresas industriales y los que existen en el
ámbito latinoamericano en su mayoría utilizan la valoración por ujos de caja; en ese contexto,
en la presente investigación, la metodología de valoración permitirá mostrar su importancia
y aplicación del método multicriterio a empresas industriales y podría convertirse en un
posible referente para conocer el valor de las empresas y generar ingresos a partir de la venta
de acciones, fusiones o venta y realizar nuevas inversiones que permitan un crecimiento y
desarrollo empresarial.
Metodología
En la presente investigación, se consideró el método hipotético-deductivo, un enfoque
cuantitativo y un nivel descriptivo, tiene un diseño no experimental. Los datos son recogidos
de la base de datos sobre los estados nancieros de las empresas manufactureras del Ecuador
registradas en la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros (SCVS) y que cotizan en
la bolsa de valores y se encuentra disponible para la comunidad en general.
La población total inicialmente fue de 99 empresas; sin embargo, después de realizar una
minería de datos y un análisis descriptivo se excluyó a empresas que no contaban con datos
completos sobre utilidades con un valor mínimo superior a 10.000 dólares, llegando la población
de estudio a 61 empresas que cumplieron las condiciones que contar con información primaria
sobre los datos nancieros disponibles en la base de datos para el año 2021 como último dato;
no se determina el tamaño de muestra sino se considera el total de población porque es menor
a 100. A estos datos, se aplicó el método de valoración multicriterio planteada por Aznar et al.
(2011) porque se consideró que puede aplicarse a las empresas manufactureras industriales del
Ecuador; en ese contexto, el método considera las siguientes dimensiones e indicadores (Aznar
et al. 2011, p.7-8):
• Dimensión inputs: coste del trabajo (gasto de personal/plantilla), coste del capital físico
(amortización/activo material) y coste de los depósitos/capital.
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Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
• Dimensión outputs: ROA (resultado del ejercicio/activo total) y ROE (benecios netos –
ER del año/ fondos propios).
• Dimensión Gestión del riesgo: Morosidad y Ratio BIS (ratio de solvencia).
Siendo el método multicriterio, un método comparativo, donde se calcula el valor de un activo
mediante su comparación con activos comparables de los cuales se conoce las características y
su precio; y los pasos a seguir son los siguientes (Aznar et al., 2011, p. 3) (tabla 2).
Tabla 2. Pasos de la valoración económica por el método multicriterio con CRITIC
Fuente: adaptado en función a Aznar et al. (2011)
Paso Detalle
Consiste en seleccionar a la empresa a valorar, o las empresas comparables, que
deben ser similares.
Se seleccionan los criterios a emplear en el proceso de comparación y se elabora la
base de datos.
Se pondera el peso o importancia de los distintos criterios, aplicando CRITIC
Ecuación 1
wj = peso o ponderación del criterio j
sj = desviación típica del criterio j
rj,k = Coeficiente de correlación entre los criterios j y k
Ecuación 2
xi es la ponderación de la empresa i,
wj es el peso del criterio j,
ci,j es el valor del criterio j para la empresa i
Los pesos obtenidos (wj ) se normalizan por la suma.
Aplicando CRITIC, un criterio tiene mayor peso cuanto mayor sea su desviación
típica y menor correlación mantiene con los otros criterios.
Obtenido el peso wj de cada uno de los criterios se procede al cálculo de la
ponderación de las distintas empresas mediante:
El numerador es la suma de los valores de las empresas comparables u otro tipo de
parámetro ligado al mismo y el denominador es la suma de las ponderaciones de
las empresas comparables obtenidas en el paso anterior (cuarto paso).
Ecuación 3
RV = Ratio de Valoración
Vi = Valor de la empresa i
Xi = Peso de la empresa obtenido con CRITIC
El Ratio de Valoración nos indica el valor de las empresas por unidad de
ponderación.
Wj = Sj * (1 rjk)
j=1
n
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Resultados
Determinación del valor económico de las empresas manufactureras en Ecuador
La determinación del valor económico de las empresas consistió en seguir los pasos planteados
por Aznar (2011). Los resultados de la aplicación de este método son:
Primer paso: selección de comparables
La selección de comparables consistió en considerar a las empresas manufactureras industriales
registradas en la Superintendencias de Compañías y tener disponibles sus estados nancieros y
los valores de los benecios sean mayores a 10.000 dólares. Después de revisar la información, se
consideró información contable del año 2021, encontrando 61 empresas con datos relacionados
a los activos totales y el benecio después de impuestos.
Los resultados muestran que las empresas manufactureras industriales en Ecuador cuentan con
un valor máximo de 788.732.744,19 dólares de activo y valor mínimo de 830.561,63 dólares y
una media de 95.227.929,69 dólares. Por otro lado, el benecio después de impuestos tiene un
valor máximo de 76.407.536,63 dólares y valor mínimo de 18.798,93 dólares con una media
de 4.545.854,18 dólares.
Segundo paso: aplicación de los criterios explicativos del valor
La selección de los criterios que se utilizaron fue con base en los estudios realizados por (Aznar
et al., 2011) y adaptado a las empresas industriales, siendo las ratios nancieras que responden
a la dimensión inputs (costos) y la dimensión outputs (benecios) y la gestión de riesgo, se
muestran en la tabla 3.
Tabla 3. Empresas manufactureras seleccionadas. Valores medios y desviación típica de las ratios
nancieros año 2021 (expresado en dólares)
Fuente: elaboración Propia
DIMENSIÓN INPUTS
Mano de obra / plantilla
Costo de capital físico (amortización / activo no
corriente)
Activos financieros / capital
DIMENSIÓN OUTPUTS
ROA (Resultado del ejercicio / activo total)
DIMENSIÓN GESTIÓN DEL RIESGO
Ratio BIS solvencia (activo total / pasivo total)
6.416,01
72,21
5.287,34
40,93
1.765,63
3.589,86
135,11
9.761,18
48,94
1.310,72
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Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
Tercer paso: ponderación de los criterios mediante CRITIC
La ponderación de cada criterio fue a través de la aplicación CRITIC, que consiste en normalizar
los valores y estandarizar a través de la desviación estándar y la correlación, para ello se utilizó
el análisis de correlación (tabla 4).
Tabla 4. Matriz de correlaciones, desviación estándar
Fuente: elaboración propia.
Los resultados muestran una relación lineal positiva de mano de obra / plantilla con mano de
obra / plantilla y el Ratio BIS solvencia (activo total/ pasivo total); por otro lado, se observa que
existe una relación entre la Ratio BIS solvencia (activo total/ pasivo total) y el ROA y Coste
de trabajo; asimismo, el ROA se relaciona con el Ratio de Solvencia; los activos nancieros
están relacionados con el costo de capital físico. De esta forma, se calcula la ponderación de las
variables, para ello se utiliza el método Critic a través de la aplicación de la siguiente fórmula:
La ponderación de todas las variables se presenta a continuación:
Wj
= Sj
* (1 rjk )
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Tabla 5. Ponderación de las variables
Fuente: elaboración propia.
Los resultados muestran que la ponderación de variables alcanza en Mano de obra/ Plantilla
el 27,67%, Costo de capital físico 0,66%, Activos nancieros/ Capital 62,5%, ROA 0,36 y el
Ratio BIS con 8,81% que en una suma dio el 100% total.
Cuarto paso: ponderación de las empresas
El cálculo de la ponderación de empresas manufactureras industriales consistió en considerar
la suma, de acuerdo con la siguiente fórmula:
Los resultados obtenidos se muestran en la tabla 5.
Quinto paso: cálculo del ratio de valoración.
De acuerdo con la metodología es importante homogeneizar los datos en el valor bursátil,
siendo estos elevados, para ello se utilizó el valor relativo del Price-To-Book (P to B Ratio)
en el numerador, que consiste en el cociente entre el valor bursátil medio y el patrimonio
neto y como denominador de la ratio de valoración se utiliza la ponderación de las entidades
nancieras.
La capitalización bursátil resulta de la siguiente fórmula:
Y el cálculo del Price-To-Book
Coste de Trabajo (Mano de Obra /Plantilla)
Costo de Capital Físico ( Amortización / Activo no
corriente)
Activos Financieros / Capital
ROA (Resultado del ejercicio/Activo total)
Ratio BIS solvencia (activo total/ pasivo total)
12.492,71
299,67
28.229,33
164,19
3.978,03
45.163,95
27,67
0,66
62,50
0,36
8,81
100
Ponderación Ponderación normalizada
Capitalizacion Bursátil
= Patrimonio Neto - Reserva Legal
-Resultados acumulados de ejercicios anteriores anteriores
Ponderación normalizada =P . Sociedades
suma total *100
Capitalización Bursatil
Patrimonio neto
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Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
Los resultados muestran:
Ratio de valoración (RV) = Price to Book ratio / Ponderación de las empresas normalizadas
RV = 45,8995/1,0 = 45,89955
Sexto paso: cálculo del valor económico
Una vez obtenido la ratio de valoración y de ponderación, se procede a encontrar el valor del
Ratio Price to book de la empresa a valorar de la siguiente forma:
Ratio Price to book de la empresa 1= RV*ponderación
R to B Ratio = 45,89955 *0,211 = 9,702
Finalmente, la multiplicación entre el Ratio Price to book de la empresa por su patrimonio neto
proporciona el valor bursátil de la empresa o valor económico de la empresa como se presenta
en la tabla 6. En el caso de la empresa 1 su valor económico será:
Valor Bursátil Empresa 1 = 9,702 * 445.314.567,21 = 4.320.441.496,88 dólares
Tabla 6. Valor económico de las empresas
Empresa
Capitalización
bursátil media en
2021 ($us)
Patrimonio neto
(Sus)
Ponderación
normalizada
Ratio
Price
to
book
Valor económico o
bursátil (Sus)
P to B
Ratio
444.932.842,09
12.900.388,58
2.187.831,37
10.458.767,48
1.364.534,91
43.566,40
119.447.045,67
5.991.427,37
8.561.656,77
2.836.878,76
2.423.825,27
1.798.036,18
258.274.740,88
13.629.160,00
24.061.792,61
2.684.331,61
13.184.235,00
1.575.318,54
8.978.276,52
22.341.014,99
1.335.808,00
445.314.567,21
26.854.506,22
25.91.393,11
24.466.838,57
2.469.702,80
88.549,49
136.284.425,46
12.131.571,75
9.119.777,99
688.458,88
5.646.368,53
5.256.958,57
257.972.861,67
24.850.650,00
33.179.893,86
3.782.217,98
17.279.491,00
3.923.888,31
10.362.623,31
16.196.501,74
2.605.649,47
1,00
0,48
0,84
0,43
0,55
0,55
0,73
0,71
0,76
0,40
0,87
1,38
0,51
0,50
0,34
0,49
0,88
0,49
0,94
3,52
1,00
0,21
0,02 0,93
0,32
0,02
0,02
0,02
0,02
0,01
0,01
0,01
0,01
0,01
0,00
0,00
0,00
0,04
0,00
0,10
0,00
0,00
0,00
0,09
9,70
1,01
0,37
0,02
4,02
0,73
0,14
0,04
0,73
0,07
4,59
0,41
0,37
0,13
1,79
0,12
0,39
0,84
0,05
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
Gabith Miriam Quispe Fernández, Anais Micaela Vilema Vargas
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Fuente: elaboración propia.
Comparación del valor nanciero con el valor económico
Una vez obtenido el valor económico de las empresas industriales manufactureras del Ecuador
conviene hacer una comparación, para lo cual, se procede a calcular los precios de las acciones
mediante la ratio de valoración, de esta manera se observa la diferencia entre el valor nanciero
1.823.243,43
63.456.531,91
39.818.403,47
1.737.950,72
474.675,60
1.314.873,68
379.985,35
570.136,64
1.828.118,41
3.893.841,42
16.564.808,07
9.373.201,09
740.839,70
79.701.563,37
2.333.788,37
54.202.340,78
75.972.681,44
829.677,16
1.984.087,40
1.570.819,16
1.020.359,49
1.997.875,68
1.865.120,39
6.504.236,25
35.369.091,89
13.290.442,06
4.290.802,65
86.914.425,08
0,78
0,88
0,84
0,57
0,37
0,29
0,98
0,60
0,47
0,71
0,17
0,92
0,52
1,17 0,02
0,02
0,01
0,00
0,00
0,00
0,00
0,08
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,28
1,04
0,73
0,19
0,03
0,01
0,16
0,05
0,11
0,10
3,46
1.650.736,02
96.898.008,63
591.691,63
571.404,68
392.949,92
880.155,78
1.712.466,33
138.460.819,29
838.239,70
698.372,07
1.942.220,25
1.267.145,27
0,96
0,70
0,71
0,82
0,20
0,69
0,02
0,00
0,00 0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,91
0,14
0,15
31.977.614,58
48.841.765,75
2.228.928,59
11.029.892,60
10.478.588,86
145.950,79
18.977.381,04
100.496.238,99
45.374.486,53
81.018.961,17
768.042,72
33.893.537,00
10.164.493,51
12.957.027,32
31.451.301,48
45.475.306,34
3.138.032,07
27.366.713,96
19.229.345,16
7.848.471,09
35.050.230,36
53.988.028,28
5.934.401,67
15.116.821,22
11.080.431,64
616.683,60
27.095.662,26
216.930.148,53
59.999.864,29
110.807.878,27
791.283,84
37.610.245,00
8.744.446,15
43.734.198,85
39.757.473,62
76.465.301,75
27.607.673,23
17.938.460,71
15.784.448,81
2.991.712,78
0,91
0,90
0,38
0,73
0,95
0,24
0,70
0,46
0,76
0,73
0,97
0,90
1,16
0,33
0,41
1,04
1,05
0,99
1,07
0,50
0,02
0,02
0,02
0,02
0,01
0,01
0,01
0,01
0,01
0,04
0,01
0,01
0,01
0,00
0,00
0,00
0,00
0,05
0,00 0,00
0,00
0,00
0,84
0,72
0,41
0,97
0,15
2,41
0,46
0,51
0,00
0,47
0,22
0,64
1,98
0,83
0,05
0,41
0,29
0,40
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01 23
Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
y el valor económico de dichas acciones en el periodo 2021 (tabla 7).
Tabla 7. Valor por acción cotización económica y nanciera en el periodo 2021
SECTOR
ELABORACIÓN
DE PRODUCTOS
ALIMENTICIOS
ELABORACIÓN
DE BEBIDAS
ELABORACIÓN
DE PAPEL Y
PRODUCTOS
DE PAPEL
FABRICACIÓN
DE
SUBSTANCIAS
Y PRODUCTOS
QUÍMICOS
FABRICACIÓN
DE
PRODUCTOS
DE CAUCHO Y
PLÁSTICOS
FABRICACIÓN
DE METALES
COMUNES
FABRICACIÓN
DE
PRODUCTOS
DE METAL,
EXCEPTO
MAQUINARIA
Y EQUIPO
FABRICACIÓN
DE EQUIPO
ELÉCTRICO
REPARACIÓN E
INSTALACIÓN
DE
MAQUINARIA Y
EQUIPO
TIPO VA LOR
ECONOMICO
VA LOR
FINANCIERO DIFERENCIA
Elaboración y conservación de carne
Elaboración de conservación de
pescados, crustáceos y moluscos
Elaboración y conservación de frutas,
legumbres y hortalizas
Elaboración de aceites y grasas de
origen vegetal y animal
Elaboración de productos de molinería
Elaboración de azúcar
Elaboración de macarrones, fideos,
alcuzcuz y producto de farináceos
Elaboración de otros productos
alimenticios N.C. P
Elaboración de alimentos preparados
para animales
Destilación, testificación y mezcla de
bebidas alcohólicas
Elaboración de bebidas malteadas y de
malta
Elaboración de bebidas no alcohólicas,
producción de aguas minerales y otras
aguas embotelladas
Fabricación de pasta de madera, papel
y cartón
Fabricación de papel y cartón
ondulado y envases de papel y cartón
Fabricación de otros artículos de papel
y cartón
Fabricación de substancias químicas
básicas
Fabricación de plásticos y cauchos
sintéticos en formas primarias
Fabricación de plaguicidas y otros
productos químicos de uso
agropecuario
Fabricación de pinturas, barnices y
productos de revestimientos similares,
tintas de imprenta y masillas
Fabricación de cubiertas y cámaras de
caucho, recauchutado y renovación de
cubiertas de caucho
Fabricación de productos de plástico
Industrias básicas de hierro y acero
Fabricación de productos primarios de
metales preciosos y metales no
ferrosos
Forja, prensados, estampado y
laminado de metales; pulvimetalurgia
Fabricación de otros productos
elaborados de metal N.C.P.
Fabricación de pilas, baterías y
acumuladores
Fabricación de otros hilos y cables
eléctricos
Fabricación de dispositivos de
cableado
Reparación de maquinaria
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
Gabith Miriam Quispe Fernández, Anais Micaela Vilema Vargas
24
Fuente: elaboración propia.
Los resultados muestran que el 24,59 % de las empresas tienen un valor económico superior al
valor nanciero, como se observa en la tabla 8.
Tabla 8. Comparación valor económico y valor nanciero
Fuente: elaboración propia.
FABRICACIÓN
DE
PRODUCTOS
DE CAUCHO Y
PLÁSTICOS
FABRICACIÓN
DE METALES
COMUNES
FABRICACIÓN
DE
PRODUCTOS
DE METAL,
EXCEPTO
MAQUINARIA
Y EQUIPO
FABRICACIÓN
DE EQUIPO
ELÉCTRICO
REPARACIÓN E
INSTALACIÓN
DE
MAQUINARIA Y
EQUIPO
Fabricación de cubiertas y cámaras de
caucho, recauchutado y renovación de
cubiertas de caucho
Fabricación de productos de plástico
Industrias básicas de hierro y acero
Fabricación de productos primarios de
metales preciosos y metales no
ferrosos
Forja, prensados, estampado y
laminado de metales; pulvimetalurgia
Fabricación de otros productos
elaborados de metal N.C.P.
Fabricación de pilas, baterías y
acumuladores
Fabricación de otros hilos y cables
eléctricos
Fabricación de dispositivos de
cableado
Reparación de maquinaria
Empresas
Industriales
Manufactureras del
Ecuador con Valor
Económico inferior al
Valor Financiero
Empresas
Industriales
Manufactureras del
Ecuador con Valor
económico superior al
Valor Financiero
Total
CIIU ESPECIFICOCIIU
PROMEDIO
ELABORACIÓN DE PRODUCTOS
ALIMENTICIOS
ELABORACIÓN DE BEBIDAS
ELABORACIÓN DE PAPEL Y PRODUCTOS DE
PAPEL
FABRICACIÓN DE SUBSTANCIAS Y
PRODUCTOS QUÍMICOS
FABRICACIÓN DE PRODUCTOS DE CAUCHO Y
PLÁSTICOS
FABRICACIÓN DE METALES COMUNES
FABRICACIÓN D E PRODUCTOS DE METAL,
EXCEPTO MAQUINARIA Y EQUIPO
FABRICACIÓN DE EQUIPO ELÉCTRICO
REPARACIÓN E I NSTALACIÓN DE
MAQUINARIA Y EQUIPO
C10
C11
C17
C20
C22
C24
C25
C17
C33
13
3
6
8
5
7
1
3
0
75,41%
8
1
1
0
2
1
1
0
1
24,59%
21
4
7
8
7
8
2
3
1
61
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01 25
Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
Asimismo, se puede observar que en promedio 46 empresas los valores son iguales del valor
económico y nanciero. Sin embargo, estos valores varían de 0,31 a 1,20 en el valor nanciero
y de 0,73 a 2,23 en el valor económico, como se presenta en la tabla 8. De este modo, se
comprueba que la hipótesis 2 (H2). El método de valoración económica utilizada por Aznar et
al (2011) es un método adaptable al sector manufacturero industrial ya que permite determinar
el valor económico de las empresas y comparar con otras, como es, el valor nanciero.
Comprobación de hipótesis valor económico superior a valor nanciero
Por otro lado, se comprobó si el valor económico es superior al valor nanciero con el
método multicriterio en las empresas manufactureras industriales. Se realizó el cálculo del
valor nanciero, asimismo, se agrupó a las empresas por la clasicación CIIU. Los resultados
muestran que el valor económico es superior al valor nanciero, por ejemplo, con un 2,22 dólar
en el sector de elaboración de productos alimenticios y el sector de fabricación de productos de
caucho y plásticos con el 2,22 dólar (tabla 9).
Tabla 9. Empresas con valor económico superior al valor nanciero
Fuente: elaboración propia.
Finalmente, el modelo permite identicar empresas cuya valoración económica es distinta de
la valoración que el mercado hace de ellas, identicándose que los sectores con mayor valor
económico son: elaboración de productos alimenticios, fabricación de productos de caucho
y plásticos, fabricación de productos de metal, excepto maquinaria y equipo, elaboración de
Empresas
Industriales
Manufactureras
del Ecuador con
Valor Económico
inferior al Valor
Financiero
Empresas
Industriales
Manufactureras
del Ecuador con
Valor económico
superior al Valor
Financiero
Empresas
Industriales
Manufactureras
del Ecuador con
Valor financiero
superior al Valor
económico
Empresas
Industriales
Manufactureras
del Ecuador con
Valor financiero
inferioral Valor
económico
CIIU ESPECIFICO
ELABORACIÓN DE PRODUCTOS
ALIMENTICIOS
REPARACIÓN E INSTALACIÓN DE
MAQUINARIA Y EQUIPO
ELABORACIÓN DE BEBIDAS
ELABORACIÓN DE PAPEL Y
PRODUCTOS DE PAPEL
FABRICACIÓN DE SUBSTANCIAS Y
PRODUCTOS QUÍMICOS
FABRICACIÓN DE PRODUCTOS DE
CAUCHO Y PLÁSTICOS
FABRICACIÓN DE METALES
COMUNES
FABRICACIÓN DE PRODUCTOS DE
METAL, EXCEPTO MAQUINARIA Y
EQUIPO
FABRICACIÓN DE EQUIPO
ELÉCTRICO
PROMEDIO
-0,66
0,05
0,28
0,06
-0,24
0,60
0,83
0,25
0
0,13
2,22
0,91
0,73
0,00
-2,22
0,64
1,98
0,20
0,30
1,00
0,91
0,83
0,72
0,55
0,63
0,81
1,04
1,04
0,55
0,79
0,63
0,7
0,52
0
0,93
0,33
0,41
0
0,00
0,39
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 9-31. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
Gabith Miriam Quispe Fernández, Anais Micaela Vilema Vargas
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bebidas, elaboración de papel y productos de papel y fabricación de metales comunes.
Discusión
Toda empresa necesita conocer su valor económico con la nalidad de realizar principalmente,
nuevas inversiones, crecimiento y desarrollo empresarial o la venta de acciones para incrementar
su capital, así Devia (2020), Aznar et al. (2011), Vargas (2013), Salazar et al. (2018), Velasco
(2020) mencionan que el valor económico no siempre es mayor que el valor nanciero o
viceversa.
Es en ese contexto, que los resultados de las investigaciones muestran que tienen un valor
económico superior al valor nanciero como Aznar et al. (2011), Vargas (2013), en cambio
Salazar et al. (2018) identica que tienen un valor nanciero superior al valor económico. En
el caso de la presente investigación se encuentra que el valor nanciero es superior al valor
económico, corroborando lo que menciona Salazar et al. (2028).
Asimismo, la aplicación de la metodología del modelo multicriterio para la determinación del
valor económico de las empresas manufactureras industriales demuestra que su tradicional
aplicación a sectores nancieros es adaptable a un sector industrial. Posibilita determinar el
valor económico en función a los indicadores coste de trabajo, costo de capital físico, activos
nancieros sobre el capital, Roa y Ratio BIS, demostrándose que la H2, el método de valoración
económica utilizada por Aznar et al. (2011) es un método adaptable al sector manufacturero
industrial (tabla 10).
Tabla 10. Estudios sobre la valoración empresarial y métodos de determinación del valor económico en
países de América Latina
Fuente: elaboración propia.
Esto signica que los modelos de valoración económico dependen del tipo empresa, del
lugar, del tamaño de empresa, entre otros, y que el modelo multicriterio se puede aplicar a
otro contexto. Además, consideran las características de la empresa, que deben cumplir, la
Autor País Valor económico Valor financiero
Tipo de empresa Método
Devia (2020)
Aznar et al. (2011)
Vargas (2013)
Salazar et al. (2018)
Velasco (2020)
Colombia
España
Bolivia
Colombia
Argentina
36.661 pesos
4.98 euro
360 bolivianos
9.206,2 pesos
6.05 peso argentino
22.360 pesos
6.02 euros
750 bolivianos
9.648.7 pesos
1.01 peso argentino
Pymes
Bancos
Cooperativas
Pequeñas y medianas
Empresa Avícola
EVA - Flujo de caja
libre
Multicriterio
Descuentos de
flujos
Flujo de caja libre
EVA
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(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01 27
Valoración económica. Aplicación del método multicriterio a las empresas manufactureras industriales en Ecuador
característica de una empresa industrial.
Así por ejemplo, se pueden observar distintas valoraciones realizadas en el sector medioambiental
como la de Arango et al. (2023), en el sector de profesional (Valiente-Barderas y Galdeano-
Bienzobas, 2012); del valor económico de los bienes y servicios prestados por los ecosistemas
naturales en general (Awais & Somda, 2013); en el sector de turismo (Abdullah et al., 2011 y
García-Jiménea et al., 2021); la valoración económica de los servicios ecosistémicos (Velasco-
Muñoz, et al., 2022); de los servicios ecosistémicos culturales y pasivos (Eregae et al., 2021 y
Hernandez-Sancho et al., 2015).
Conclusiones
• El valor económico de las empresas manufactureras industriales del Ecuador es superior al
valor nanciero con un promedio de 2,22 dólares.
• Los indicadores de valoración representan las variables que alcanza en Mano de obra/
Plantilla el 27,67%, Costo de capital físico 0,66%, Activos nancieros/ Capital 62,5%,
ROA 0,36 y el Ratio BIS con 8,81% que en una suma dio el 100% total.
• El método multicriterio permite determinar el valor económico en distintos sectores como
el sector nanciero e industrial; en cuanto, al valor económico es para conocimiento del
valor del negocio o empresa para el propietario en diferencia del valor nanciero que es
más utilizado por los propietarios, accionistas, compradores y demás.
• El método multicriterio permite identicar empresas cuya valoración económica es distinta
de la valoración que el mercado hace de ellas.
• Los sectores con mayor valor económico son: elaboración de productos alimenticios,
fabricación de productos de caucho y plásticos, fabricación de productos de metal, excepto
maquinaria y equipo, elaboración de bebidas, elaboración de papel y productos de papel y
fabricación de metales comunes.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Gabith Miriam Quispe Fernández: Contribución realizada al artículo: Revisión documental, introducción,
resultados, discusión, conclusiones, revisión del documento nal, bibliografía.
Anais Micaela Vilema Vargas: Revisión de datos levantamiento de base de datos, resultados, conclusiones.
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
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(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.01
Gabith Miriam Quispe Fernández, Anais Micaela Vilema Vargas
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HACIA UNA ECONOMÍA
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LAS UNIVERSIDADES
ECUATORIANAS
TOWARDS A GREEN
ECONOMY: SUSTAINABLE
ENTREPRENEURSHIP FROM
ECUADORIAN UNIVERSITIES
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.02
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 32-55, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
Se examinan los factores que inuyen en la intención de
emprendimiento verde entre estudiantes universitarios
fundamentándose en el conocimiento y la preocupación
ambiental y la inclinación emprendedora. Se utilizó
un cuestionario de 34 indicadores en escala Likert
y aplicó un enfoque de bola de nieve logrando 185
respuestas válidas de estudiantes universitarios. Para
el análisis de resultado se utilizó la técnica SEM-
PLS para evaluar el modelo estructural propuesto.
El control conductual percibido, las inclinaciones
emprendedoras, el conocimiento y la preocupación
ambiental inuyen positivamente en la intención
de emprendimiento verde, mientras que, las normas
subjetivas y la actitud no fueron signicativas.
Palabras clave: Marketing sostenible, PLS-SEM,
conocimiento sostenible, inclinación emprendedora.
Abstract
The factors that inuence green entrepreneurship
intention among university students are examined
based on environmental knowledge and concern and
entrepreneurial inclination. A questionnaire with
34 Likert-scale indicators was used and a snowball
approach was applied, obtaining 185 valid responses
from university students. For the analysis of the
results, the SEM-PLS technique was used to evaluate
the proposed structural model. Perceived behavioral
control, entrepreneurial inclinations, environmental
knowledge and concern positively inuence green
entrepreneurship intention, while subjective norms
and attitude were not signicant.
Keywords: Sustainable marketing, PLS-SEM,
sustainable knowledge, entrepreneurial inclination.
HACIA UNA ECONOMÍA
VERDE: EMPRENDIMIENTO
SOSTENIBLE DESDE
LAS UNIVERSIDADES
ECUATORIANAS
TOWARDS A GREEN
ECONOMY: SUSTAINABLE
ENTREPRENEURSHIP
FROM ECUADORIAN
UNIVERSITIES
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https://doi.org/10.37135/kai.03.15.02
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 32-55, julio - diciembre 2025
María D. Ochoa-Jaramillo, Emily Nicole Llivipuma Espinoza, Lorenzo Bonisoli
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(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.02
Introducción
El desarrollo descontrolado y acelerado de las actividades humanas ha generado una serie de
problemas ambientales críticos que afectan al planeta de diversas maneras. Este fenómeno,
impulsado por el crecimiento demográco y la urbanización, ha llevado a la transformación
drástica de ecosistemas y a la explotación insostenible de recursos naturales (Organización de
las Naciones Unidas - ONU, 2024). Según el Global Footprint Network (2023), la creciente
contaminación, la degradación de los ecosistemas y el agotamiento de recursos naturales son
solo algunos de los retos que se enfrentan hoy en día. Estos problemas no solo tienen un
impacto negativo en el entorno natural, sino que también, afectan la calidad de vida de las
personas y la sostenibilidad de las futuras generaciones (Moreno, 2022).
Además, según el UNDP (2022), en el contexto ecuatoriano, donde los microemprendimientos
son una práctica común debido a la falta de recursos laborales y otros desafíos económicos,
no se han realizado estudios que examinen estas variables de manera integral. Este escenario
particular ofrece una oportunidad única para explorar cómo los estudiantes universitarios en
Ecuador perciben y se involucran en el emprendimiento verde.
En este contexto, los emprendimientos verdes han surgido como una respuesta innovadora y
necesaria para mitigar los problemas ambientales. Según Elkington (2024), los emprendimientos
verdes se denen como aquellos que, además de generar rentabilidad económica, buscan
resolver problemas ambientales mediante prácticas sostenibles. Estos emprendimientos
ofrecen una oportunidad única para alinear el éxito nanciero con la protección del medio
ambiente.
Como mencionan Hockerts y Wüstenhagen (2010) los estudiantes universitarios se encuentran
en una etapa crucial de desarrollo personal y profesional, donde sus decisiones y aspiraciones
pueden tener un impacto signicativo en el futuro del emprendimiento verde y responsable.
Muchos estudiantes universitarios desconocen el proceso necesario para desarrollar
emprendimientos verdes, lo cual, se debe a diversos factores. En primer lugar, la educación
ambiental en las universidades suele ser teórica, dejando de lado aspectos prácticos que podrían
facilitar la creación de negocios sostenibles, como señala Ramos-Mejía et al. (2018). Además,
los estudiantes enfrentan barreras signicativas, como el acceso limitado a nanciamiento y a
herramientas tecnológicas, un problema destacado por la OECD (2021).
Por otro lado, muchas universidades carecen de programas especícos, incubadoras o apoyo
institucional para fomentar este tipo de emprendimientos, lo que diculta la formación de
habilidades emprendedoras en sostenibilidad. Los emprendimientos verdes, denidos
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por Schaltegger y Wagner (2011) como iniciativas que combinan benecios económicos,
ambientales y sociales, tienen un papel crucial en la transición hacia una economía sostenible,
con un potencial de generar hasta 24 millones de empleos para 2030, según la ONU (2020).
Si bien existen estudios que analizan la inuencia del conocimiento y la preocupación ambiental
en la intención emprendedora, aún se requiere mayor investigación sobre cómo estos factores,
en combinación con las normas subjetivas, la actitud y el control conductual percibido, inuyen
en la intención de emprender negocios verdes entre estudiantes universitarios en el contexto
ecuatoriano.
Por ende, el objetivo principal de este artículo es desarrollar un modelo teórico que contemple
las dimensiones cognitivas, afectivas y sociales relacionadas con el conocimiento ambiental
(EK) y la preocupación ambiental (EC). Este modelo tiene como propósito identicar y
analizar los factores que inuyen en la intención de los estudiantes universitarios de emprender
negocios verdes, entendidos como iniciativas económicas que integran prácticas sostenibles
en su operación y diseño estratégico. La importancia de este enfoque radica en que los
jóvenes universitarios representan una población clave para la transición hacia economías más
sostenibles, dado su potencial innovador y su mayor sensibilidad a temas ambientales (Ajzen,
1991; Schaltegger y Wagner, 2011).
Se plantea que variables como control conductual percibido, las normas subjetivas y la actitud
hacia el emprendimiento verde juegan un papel crucial en la formación de dicha intención
(Bandura, 1986; Fishbein y Ajzen, 2011). Por ejemplo, investigaciones previas han demostrado
que el conocimiento ambiental (EK) no solo está asociado con una mayor conciencia ecológica,
sino también, con la capacidad de los individuos para identicar oportunidades de negocio
sostenible (Kuckertz y Wagner, 2010). De igual manera, la preocupación ambiental (EC) se
vincula con valores proambientales que inuyen en las decisiones de consumo y producción
(Stern, 2000).
Este modelo tiene implicaciones prácticas tanto para las universidades como para los gobiernos.
En el ámbito universitario, se podrían diseñar programas educativos y talleres prácticos
enfocados en el desarrollo de competencias para el emprendimiento sostenible, complementados
con prácticas en empresas verdes. Por su parte, las políticas gubernamentales pueden incluir
incentivos scales, nanciamiento especíco y plataformas de colaboración para fomentar los
negocios sostenibles (Hall et al., 2010).
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Marco teórico
Intención de emprendimiento verde (GEI)
Ferreira et al. (2023) dene la intención empresarial como el compromiso de emprender un
negocio, un proceso que implica dirigir el enfoque, las habilidades y las actividades de una
persona hacia la creación de una nueva empresa. Dentro de este concepto, Bui et al. (2020)
menciona que la intención empresarial verde se reere al deseo de un individuo de convertirse
en un emprendedor que promueva prácticas respetuosas con el medio ambiente.
El emprendimiento verde abarca aquellas actividades empresariales que generan valor tanto
económico como ambiental, ofreciendo productos y servicios sostenibles que contribuyen al
bienestar ecológico (Cojoianu et al., 2024). Los emprendedores verdes son aquellos que logran
desarrollar modelos de negocio rentables y, al mismo tiempo, promueven benecios sociales
y ambientales, posicionando al emprendimiento verde como una solución ante los desafíos
ambientales y sociales actuales (Demirel et al., 2019).
Este tipo de emprendimiento va más allá del comercial y social tradicional, ya que no solo
agrega valor a los procesos empresariales y al entorno social, sino que también, contribuye a
la conservación del medio ambiente, mitigando los efectos negativos del cambio climático,
como el calentamiento global y el aumento del nivel del mar (Kurniaty et al., 2024). El
comportamiento emprendedor verde es, por lo tanto, una necesidad urgente para enfrentar los
problemas sociales y ambientales, siendo su principal contribución la creación de una economía
verde, en la que se reduzca el impacto negativo de la actividad empresarial sobre el medio
ambiente y se promueva la sostenibilidad.
La formación de intenciones en este contexto puede explicarse mediante la teoría del
comportamiento planicado, que postula que los seres humanos siempre actúan con un propósito
detrás de sus acciones. Esta teoría identica tres componentes clave del comportamiento
humano: la actitud, que reeja cuán atractivo o no se percibe el comportamiento; el control
conductual percibido, que se reere a la percepción sobre la facilidad o dicultad de llevar a
cabo dicho comportamiento; y la norma subjetiva, que describe la presión social que se percibe
para realizar o no realizar la acción en cuestión (Zaremohzzabieh et al., 2019).
Normas subjetivas (SN)
Las normas subjetivas se denen como las percepciones que un individuo tiene sobre el apoyo
social o la presión que experimenta al realizar una conducta o actividad determinada. Según
Sharma et al. (2021) las normas subjetivas pueden ser uno de los mayores determinantes del
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comportamiento humano, y los emprendedores no están exentos de la inuencia de estos
comportamientos socialmente aceptados. Varios estudios han encontrado que las normas
subjetivas tienen un efecto signicativo y positivo en las intenciones empresariales verdes
(Yasir et al., 2023), lo que sugiere que el apoyo social y las expectativas de la sociedad pueden
motivar a los emprendedores a adoptar prácticas sostenibles.
Sin embargo, otros estudios, como los de Thelken y Sharme Jong (2020), han mostrado que
no existe un efecto signicativo entre las normas subjetivas y las intenciones empresariales
verdes, argumentando que la inuencia de estas normas podría depender de otros factores
contextuales o culturales, por lo que, basándonos en la necesidad de proporcionar pruebas
adicionales que esclarezcan las diferencias en los estudios anteriores y faciliten la evaluación
del rol que desempeña las normas subjetivas en la intención de emprendimiento verde, se
elaboró la siguiente hipótesis: H1: Las normas subjetivas inuyen signicativamente en la
intención de emprendimiento verde.
Actitud (Attitd)
La actitud hacia los comportamientos se entiende como una evaluación individual, ya sea
positiva o negativa, de ciertos comportamientos o intereses (Ajzen, 1991). Este constructo
reeja un factor interno que inuye en la respuesta de una persona, ya sea positiva o negativa,
ante una situación o evaluación especíca. El interés por un comportamiento está determinado
por la actitud inicial que un individuo maniesta hacia él.
Diversos estudios han demostrado que la actitud hacia el comportamiento tiene un efecto
signicativo y positivo en las intenciones empresariales relacionadas con la sostenibilidad,
destacando su rol como un motor interno clave para motivar decisiones sostenibles (Peng et al.,
2021; Putra et al., 2024; Wei y Nordin, 2019; Yasir et al., 2023). Sin embargo, la investigación
llevada a cabo por Sargani et al. (2020) muestra que la actitud hacia el comportamiento no
inuye en las intenciones empresariales sostenibles, argumentando que factores externos, como
las barreras económicas o las normativas ambientales, podrían moderar esta relación. Esta
discrepancia en los hallazgos sugiere la existencia de lagunas en la literatura sobre el impacto
de las actitudes en las intenciones empresariales verdes, por lo cual, se plantea la siguiente
hipótesis: H2: La actitud inuye signicativamente en la intención de emprendimiento verde.
Control conductual percibido (PBC)
El control conductual percibido, según la teoría del comportamiento planicado, se reere a la
percepción que tiene una persona sobre la facilidad o dicultad para realizar un comportamiento
determinado. Este factor se considera inuenciado tanto por experiencias pasadas como por la
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anticipación de posibles obstáculos (Ajzen, 1991).
En el ámbito del emprendimiento se interpreta como la creencia de una persona en su capacidad
para convertirse en emprendedor (Lopes et al., 2023) y Qazi et al. (2020) sostienen que el
control conductual percibido es un factor clave para predecir la intención de emprender en el
ámbito verde.
Otros estudios también han demostrado que este control tiene un impacto positivo y signicativo
en las intenciones empresariales relacionadas con la sostenibilidad (Thelken y de Jong,
2020; Wei y Nordin, 2019; Yasir et al., 2023). Por lo que se, indica que el control conductual
percibido tiene un efecto positivo sobre las intenciones empresariales verdes, con base en esta
fundamentación teórica y empírica, se plantea la siguiente hipótesis: H3: El control conductual
percibido inuye signicativamente en la intención de emprendimiento verde.
Inclinaciones emprendedoras (BE)
La inclinación hacia el emprendimiento se dene como la intención de participar en el ámbito
empresarial (López et al., 2023). Diversos autores han caracterizado el espíritu emprendedor
como la disposición de los individuos a asumir los riesgos inherentes a la creación y gestión
de empresas (Brockhaus, 1980; Rahman et al., 2016). En este contexto, el papel de las
universidades es fundamental para identicar y fomentar las características e inclinaciones
emprendedoras entre los estudiantes, capacitándolos para iniciar sus propios proyectos
empresariales (Debackere y Veugelers, 2005).
Por otro lado, investigaciones han evidenciado que las inclinaciones emprendedoras tienen
un impacto signicativo en las intenciones empresariales (Cohen, 2013). Estudios anteriores
evidencian que algunas personas parecen tener una inclinación inherente hacia el ecologismo y
las prácticas empresariales sostenibles, que se maniesta como una pasión por el emprendimiento
verde (Shabeeb et al., 2023). En función de lo anterior, se plantea la siguiente hipótesis: H4: Las
inclinaciones emprendedoras inuyen signicativamente en la intención de emprendimiento
verde.
Conocimiento ambiental (EK)
El conocimiento del medio ambiente se reere a la habilidad para reconocer una serie de
indicadores, conceptos y patrones de conducta ambiental (Zeng et al., 2024). Este constructo
ha sido ampliamente estudiado en la literatura, evidenciando que los consumidores de países
desarrollados poseen una mayor conciencia ambiental en comparación con los de países en
desarrollo (Li et al., 2020).
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Diversos estudios sugieren que el conocimiento ambiental actúa como un antecedente directo
de la preocupación ecológica; a medida que los individuos adquieren mayor conocimiento
sobre los problemas ambientales, su preocupación por los daños ocasionados al entorno tiende
a incrementarse (Harjadi y Gunardi, 2022).
Rodríguez Loinaz et al. (2023) enfatizan en el rol de la educación ambiental como un motor
clave en la promoción de comportamientos responsables y sostenibles, al dotar a las personas
de una comprensión más profunda sobre la importancia de preservar el medioambiente, sobre
esta base, se plantean las siguientes hipótesis:
H5: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en las normas subjetivas.
H6: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en la actitud.
H7: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en el control conductual percibido.
H8: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en las inclinaciones emprendedoras.
Preocupación ambiental (EC)
La preocupación ambiental hace referencia al interés del ser humano por los diversos
problemas que afectan al entorno natural. Este concepto es clave para comprender los diferentes
comportamientos que una persona puede adoptar al enfrentarse a estos desafíos, utilizando sus
propios recursos y tiempo para actuar de manera responsable con el medio ambiente (Yu et al.,
2023).
En este sentido, la teoría del comportamiento planicado, una extensión de la teoría de la acción
razonada ha sido empleada para explicar una amplia variedad de comportamientos sociales
(Foster et al., 2022). Según Ahmed et al. (2021), la preocupación ambiental tiene un efecto
positivo y signicativo en el consumo sostenible, manifestándose en actitudes proactivas hacia
el reciclaje, la conservación y la protección del medio ambiente.
Asimismo, Lhamzah y Tanwi (2021) identicaron tres factores clave: normas subjetivas, actitud
e inclinación, como los principales impulsores de comportamientos proambientales. Por otro
lado, Cai et al. (2021) destaca que la preocupación ambiental incide de manera favorable en
las decisiones empresariales, especialmente, en la adopción de tecnologías más limpias. Estas
evidencias respaldan el análisis de la preocupación ambiental como un elemento central para
la adopción de comportamientos sostenibles, lo cual, motiva la formulación de las siguientes
hipótesis:
H9: La preocupación ambiental inuye signicativamente en las normas subjetivas.
H10: La preocupación ambiental inuye signicativamente en la actitud.
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H11: La preocupación ambiental inuye signicativamente en el control conductual percibido.
H12: La preocupación ambiental inuye signicativamente en las inclinaciones emprendedoras.
Figura 1. Modelo estructural propuesto
Fuente: elaboración propia.
Metodología
La presente investigación se enmarca en un estudio empírico con enfoque cuantitativo y de
alcance exploratorio. Su objetivo principal es analizar la actitud empresarial de estudiantes
universitarios hacia ideas de negocio sostenibles para ello, se llevó a cabo, una revisión
exhaustiva de la literatura con el propósito de identicar conceptos, variables, escalas y medidas
que se ajustaran adecuadamente al objetivo planteado. En la tabla 1 se detallan las fuentes,
escalas y medidas seleccionadas para este estudio.
El análisis empírico se fundamentó en la aplicación de un cuestionario diseñado especícamente
para evaluar las variables identicadas en investigaciones previas. Este instrumento estuvo
compuesto por 7 preguntas demográcas y 34 indicadores evaluados mediante una escala
Likert de 5 puntos, donde 1 indica “Totalmente en Desacuerdo” y 5 “Totalmente de Acuerdo”
para garantizar su validez, el cuestionario fue sometido a un proceso de validación cualitativa,
empleando entrevistas semiestructuradas presentadas a un panel de expertos en emprendimiento
y negocios sostenibles. Se utilizo muestra de conveniencia ya que se presentaron restricciones
en términos de presupuesto y tiempo (Rehman et al., 2023).
El cuestionario se diseñó utilizando la herramienta Google Forms, lo que facilitó su distribución
a través de chats y correos electrónicos para reclutar participantes, se aplicó la técnica de
muestreo de bola de nieve, una estrategia comúnmente utilizada en investigaciones donde es
complejo identicar a personas que cumplen con criterios especícos de selección (Etikan et
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al., 2016). En este caso, se pidió a los encuestados que compartieran el cuestionario con sus
contactos.
Se recolectaron un total de 210 respuestas, de las cuales, tras un análisis y depuración para
eliminar datos irrelevantes, se seleccionaron 185 respuestas válidas. Este tamaño muestral es
suciente para analizar el modelo teórico, de acuerdo con la literatura (Cohen, 1992). El análisis
de los resultados se llevó a cabo mediante la técnica de modelos de ecuaciones estructurales
basados en la varianza y para los cálculos estadísticos se utilizó el software SmartPLS (Ringle
et al., 2024).
Tabla 1. Escalas utilizadas en el estudio
IndicadorVariable Fuente
GEI - Intención
de
Emprendimiento
Verde
SN - Normas
Subjetivas
ATTITD - Actitud
PBC - Control
Conductual
Percibido
BE -
Inclinaciones
Emprendedoras
EK -
Conocimiento
Ambiental
GEI1 - Cuando tendré mi empresa, estaré dispuesto a tomar las medidas necesaria para que la
empresa sea ambientalmente sostenible.
GEI2 - Mi objetivo profesional es establecer una empresa verde.
GEI3 - Tengo la intención de administrar mi negocio de forma ambientalmente sostenible.
GEI4 - Estoy decidido en mi ambición de crear una empresa ecológica en el futuro.
GEI5 - Crear una empresa ambientalmente sostenible es algo que he considerado seriamente.
GEI6 - Si voy a crear una empresa, debe ser ambientalmente sostenible.
SN1 - Las personas que son importantes para mi (familiares, amigos, colegas, etc.) consideran
que es una cosa buena si yo hago mi propia empresa.
SN2 - Las personas que son importantes para mi (familiares, amigos, colegas, etc.) piensan que
ser emprendedor es una elección lógica e inteligente.
SN3 - A las personas que son importantes para mi (familiares, amigos, colegas, etc.) le agrada
la idea que yo haga mi propia empresa.
SN4 - Las personas que son importantes para mi (familiares, amigos, colegas, etc.) piensan que
yo debería crear mi propia empresa.
ATTITD1 - Para mí, los beneficios de ser un emprendedor superan los inconvenientes.
ATTITD2 - Me atrae la profesión de empresario.
ATTITD3 - Si tuviera la oportunidad y los recursos, elegiría convertirme en un emprendedor.
ATTITD4 - Establecer un negocio me traería una gran satisfacción.
PBC1 - Tengo o puedo tener la disponibilidad económica para hacer mi propia empresa.
PBC2 - Tengo el conocimiento suficiente para que mi empresa tenga éxito.
PBC3 - Tengo la habilidad suficiente para manejar mi propia empresa.
PBC4 - Tengo l os rasgos p ersonales ( liderazgo, capacidad e n tomar decisiones, etc.) para
manejar mi propia empresa.
BE1 - Me gusta participar en capacitaciones (cursos, videos en línea, conferencias, etc.) sobre
el tema de emprendimiento.
BE2 - Las capacitaciones sobre emprendimiento han aumentado mi interés en crear un día mi
propia empresa.
BE4 - Las capacitaciones de emprendimiento me ayudaran en mi rol de empresario cuando
será el momento.
BE3 - Considero que el emprendimiento es una materia muy importante.
BE5 - Voy a participar a capacitaciones de emprendimiento en el futuro.
EK1 – Tengo conocimiento sobre el calentamiento global.
EK2 - Tengo conocimiento acerca de los productos ecológicos.
EK3 - Estoy informado sobre el cambio climático.
EK4 - Sé qué son los gases de efecto invernadero.
EK5 - Conozco los problemas ambientales.
EK6 - Estoy al tanto del reciclaje.
(Azazz y
Elshaer, 2022)
(Hassan et a l.,
2021)
(Ajzen, 1991)
(Farrukh et al.,
2018)
Sagar et a l.
(2023)
Jaiswal et a l.
(2021); Lee
(2014)
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Fuente: elaboración propia
Datos demográcos
Los encuestados son, en su mayoría, estudiantes universitarios (74.05%) con edades entre 19
y 22 años. De igual manera se incluyeron empleados (16.2%), amas de casa (3.2%) y otros
(6.5%). Para los objetivos especícos relacionados con el emprendimiento juvenil, se analizó
el subgrupo de estudiantes activos (n=137), excluyendo a los demás perles.
Tabla 2. Datos demográcos de la muestra
Fuente: elaboración propia.
EC -
Preocupación
Ambiental
EC1 - Creo que nos estamos acercando a un límite en el número de personas que la Tierra
puede sustentar.
EC2 - Creo que las plantas y los animales tienen tanto derecho como nosotros a existir.
EC3 - Creo que nuestra i nterferencia con la naturaleza siempre produce consecuencias
desastrosas.
EC4 - Creo que, a pesar de nuestras habilidades especiales, todavía estamos sujetos a las leyes
de la naturaleza.
EC5 - Creo que los humanos están abusando gravemente del medio ambiente.
Dunlap et a l.
(2000)
Frecuencia
Edad
Total
Total
Total
Ocupación
Género
Maculino
Femenino
Estudiante
Empleado(a)
Ama de casa
Otros
Total
Ingresos Familiares
Menos de $400
$400-$800
$800-$1.600
$1.600-$2.400
Mas de $2.400
Porcentaje
15-18 años
19-22 años
23-26 años
27-30 años
Mas de 30 años
13
89
53
14
16
185
137
30
6
12
185
74.05%
16.2%
3.2%
6.5%
100%
71
85
24
1
4
185
38.4%
45.9%
13%
0.5%
2.2%
100%
86
99
185
46.5%
53.5%
100%
7%
48.1%
28.6%
7.6%
8.6%
100%
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Resultados
Los resultados se presentan en dos etapas: la evaluación del modelo externo e interno (Anderson
y Gerbing,1998). La primera etapa se basa en el análisis de las relaciones de las variables con
sus indicadores y en la segunda etapa, se analizará la relación entre las variables.
Análisis del modelo externo
El análisis del modelo externo incluye 3 análisis: abilidad, validez convergente y validez
discriminante. La abilidad mide cuanto fuertemente los indicadores de un mismo constructo
están relaciones entre sí. Para evaluar esta característica, se emplearán los índices Alfa de
Cronbach, Fiabilidad compuesta (rho_a), Fiabilidad compuesta (rho_c) (Hair et al., 2019).
Estos 3 indicadores conrman la abilidad del modelo con valores superiores a 0.7.
La validez convergente mide la relación entre el constructo y sus indicadores. Para medirla,
se utiliza la Varianza Media Extraída (AVE), la cual, mide cuanta varianza en promedio de los
indicadores está explicada por parte del constructo (Bagozzi et al., 1991). Se considera que
un valor de AVE superior a 0.5 evidencia una adecuada validez convergente. Los resultados,
presentados en la tabla 3, muestran que todos los valores de superan el umbral de 0.5,
conrmando abilidad y validez convergente en el modelo.
Tabla 3. Fiabilidad y validez convergente
Fuente: elaboración propia.
La validez discriminante mide que las variables representen aspectos distintos entre ellas, es
decir, que los indicadores de una variable no inuyen de forma signicativa con otra variable.
Para evaluar esta validez se utilizó la matriz HTMT (Hair et al., 2019) que conrma la validez
discriminante con valores inferiores a 0.9. Los resultados presentados en la tabla 4, muestran
que todos los valores se encuentran por debajo del umbral de 0.9, y, por ende, el modelo tiene
validez discriminante.
Cronbach's alpha Composite reliability
(rho_a)
Composite reliability
(rho_c)
Average variance
extracted (AVE)
ATTITD
BE
EC
GEI
PBC
EK
SN
0.900
0.925
0.876
0.942
0.924
0.909
0.948
0.901
0.926
0.883
0.943
0.930
0.922
0.948
0.930
0.944
0.911
0.954
0.946
0.930
0.962
0.769
0.770
0.673
0.777
0.815
0.692
0.864
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Tabla 4. Validez discriminante del modelo HTMT
Fuente: elaboración propia.
Análisis del modelo interno
El análisis del modelo interno mide las relaciones entre las variables y se articula en análisis de
la capacidad predictiva del modelo y prueba de hipótesis.
Figura 2. Modelo estructural nal
Fuente: elaboración propia.
La capacidad predictiva mide la capacidad del modelo de predecir el comportamiento de las
variables endógenas. Se mide con el Coeciente de determinación de Pearson R² que muestra
el porcentaje de varianza de las variables endógenas explicado por el modelo (Hair et al.,
2019). En la literatura se indica que valores de 0.25, 0.50, 0.75 representan una capacidad
predictiva débil, moderada y fuerte respectivamente. Los resultados (Tabla 5) muestran que los
valores de R² son moderados-altos.
ATTITD BE EC GEIP BC EK
BE
EC
GEI
PBC
EK
SN
0.853
0.703
0.806
0.777
0.744
0.850
0.697
0.795
0.753
0.637
0.739
0.620
0.631
0.690
0.674
0.757
0.624
0.708
0.678
0.664 0.613
SN H1
H2
H3
H4
H11
H10
H12
H9
H8
H7
H6
H5
EK
EC
GEI
ATTITD
PBC
BE
0.286***
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Tabla 5. R²
Fuente: elaboración propia.
La prueba de hipótesis es el procedimiento que permite evaluar la signicancia de las hipótesis
planteadas en el modelo teórico. La prueba de hipótesis se desarrolla a través del método de
Bootstrapping, una técnica no paramétrica empleada en modelos de ecuaciones estructuradas,
que indica el P-Valor asociado a cada hipótesis (Davison y Hinkley, 1997). Para que la hipótesis
sea aceptada el P-Valor debe ser menor a 0.05, lo que indica que existe suciente evidencia
estadística para conrmar la relación planteada. Los resultados obtenidos muestran que la
mayoría de las hipótesis fueron aceptadas, excepto las hipótesis ATTITD -> GEI y SN -> GEI
cuyos P-Valores superaron el umbral de 0.05, lo que lleva a su rechazo.
Tabla 6. Bootstrapping
Fuente: elaboración propia.
Discusión
Este estudio analizó diversos factores que inuyen en la intención de emprendimiento verde
entre estudiantes universitarios, basándose en la teoría del comportamiento planicado y
considerando elementos como: normas subjetivas, actitudes, control conductual percibido,
ATTITD
BE
GEI
PBC
SN
0.527
0.461
0.661
0.455
0.438
0.522
0.455
0.653
0.448
0.432
R-square R-square adjusted
ATTITD -> GEI
BE -> GEI
EC -> ATTITD
EC -> BE
EC -> PBC
EC -> SN
PBC -> GEI
EK -> ATTITD
EK -> BE
EK -> PBC
EK -> SN
SN -> GEI
0.238
0.288
0.333
0.422
0.286
0.425
0.264
0.471
0.332
0.459
0.309
0.120
0.228
0.287
0.333
0.418
0.281
0.427
0.268
0.470
0.339
0.465
0.306
0.128
0.129
0.091
0.066
0.085
0.059
0.073
0.096
0.069
0.099
0.058
0.081
0.099
1,854
3,156
5,046
4,955
4,870
5,798
2,757
6,872
3,360
7,973
3,830
1,215
0.064
0.002
0.000
0.000
0.000
0.000
0.006
0.000
0.001
0.000
0.000
0.225
P values
Original
sample
(O)
Sample
mean (M)
Standard
deviation
(STDEV)
T statistics
(|O/STDEV|)
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inclinaciones emprendedoras, conocimiento y preocupación ambiental. A continuación, se
presentan los resultados unicados y discutidos.
H1: Las normas subjetivas inuyen signicativamente en la intención de emprendimiento
verde.
En cuanto a las normas subjetivas, denidas como la percepción de apoyo social hacia una
conducta, los resultados rechazaron la hipótesis de que estas inuyen signicativamente en
la intención de emprendimiento verde. Aunque estudios previos como los de Sharma et al.
(2021) y Yasir et al. (2023) han encontrado un efecto positivo, otros como Thelken y de Jong
(2020) también evidenciaron una falta de signicancia. Esto sugiere que las normas subjetivas
pueden ser contextualmente dependientes, reejando variaciones culturales y sociales. En el
caso del emprendimiento verde; el bajo impacto de las normas subjetivas podría indicar que las
expectativas sociales no son vistas como un factor determinante, lo cual, resta inuencia en la
formación de actitudes hacia este tipo de emprendimiento.
H2: La actitud inuye signicativamente en la intención de emprendimiento verde.
En relación con la actitud hacia el comportamiento, entendida como la evaluación positiva o
negativa hacia un comportamiento, los resultados rechazaron la hipótesis planteada. Aunque
estudios como los de Putra et al. (2024); Wei y Nordin (2019) destacan un efecto positivo,
aunque Sargani et al. (2020) muestra que las actitudes no siempre inuyen signicativamente
en la intención de emprendimiento verde.
Esto sugiere que la inuencia de la actitud puede variar dependiendo del contexto, reejando
diferencias en los factores culturales, económicos y sociales que rodean al emprendimiento
verde. En este caso, el bajo impacto de la actitud podría indicar que las evaluaciones personales
hacia el emprendimiento verde no son tan determinantes, especialmente en comparación con
factores como el control conductual percibido o la percepción de viabilidad práctica, que
podrían tener un peso mayor en la intención de emprender en este ámbito.
H3: El control conductual percibido inuye signicativamente en la intención de emprendimiento
verde.
El control conductual percibido, denido como la percepción de facilidad o capacidad para
realizar una conducta, los resultados indicaron que esta variable inuye signicativamente en
la intención de emprendimiento verde, conrmando su relevancia como destaca la literatura
(Li et al., 2023; Qazi et al., 2020; Yasir et al., 2021). Este hallazgo resalta la importancia de la
conanza y percepción de capacidad como motores clave para que los estudiantes consideren
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emprender de manera sostenible.
H4: Las inclinaciones emprendedoras inuyen signicativamente en la intención de
emprendimiento verde.
Respecto a las inclinaciones emprendedoras, entendidas como la disposición a asumir riesgos
y comprometerse con el mundo empresarial, los resultados conrmaron su inuencia positiva
en la intención de emprendimiento verde. Estudios como los de Cohen (2013) y Shabeeb et
al. (2023) ya habían señalado esta relación, destacando que una inclinación natural hacia el
emprendimiento puede fomentar prácticas sostenibles.
Este resultado destaca que los emprendedores con mentalidad innovadora y orientada al riesgo
perciben el emprendimiento verde no solo como una responsabilidad ambiental, sino también,
como una oportunidad estratégica para diferenciarse y generar valor.
H5: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en las normas subjetivas.
H6: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en la actitud.
H7: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en el control conductual percibido.
H8: El conocimiento ambiental inuye signicativamente en las inclinaciones emprendedoras.
En relación con el conocimiento ambiental, entendido como la capacidad para identicar
indicadores, conceptos y patrones de conducta ambiental (Zeng et al., 2024), los resultados
evidenciaron una relación signicativa con las normas subjetivas, la actitud, el control
conductual percibido y las inclinaciones emprendedoras, posicionándose como un factor
crucial en la promoción de comportamientos sostenibles.
Esto concuerda con estudios como los de (Li et al., 2020), que resaltan cómo el conocimiento
ambiental, especialmente en contextos de países desarrollados, actúa como un antecedente
clave en la formación de actitudes y comportamientos proambientales.
Por otro lado, Ali y Baig (2022) destacan que una mayor comprensión de las problemáticas
ambientales no solo genera preocupación ecológica, sino que también, impulsa decisiones
sostenibles en diferentes áreas, incluyendo el emprendimiento. Rodríguez Loinaz et al. (2023)
destaca la relevancia de la educación ambiental como un mecanismo esencial para fortalecer
estos vínculos, al dotar a los individuos de herramientas y habilidades que les permiten adoptar
prácticas responsables de forma más consciente y efectiva.
En conjunto, estos resultados destacan que fomentar el conocimiento ambiental no solo mejora las
actitudes y percepciones individuales, sino que también, puede generar un impacto signicativo
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en las decisiones empresariales sostenibles, promoviendo un cambio hacia una economía más
respetuosa con el medio ambiente, una de estas opciones es generar emprendimientos que sean
amigables con el medio ambiente.
H9: La preocupación ambiental inuye signicativamente en las normas subjetivas.
H10: La preocupación ambiental inuye signicativamente en la actitud.
H11: La preocupación ambiental inuye signicativamente en el control conductual percibido.
H12: La preocupación ambiental inuye signicativamente en las inclinaciones emprendedoras.
En relación con la preocupación ambiental, entendida como el interés por los problemas que
afectan al entorno natural y la disposición a actuar de manera responsable para mitigarlos (Yu
et al., 2023), los resultados muestran relaciones signicativas con las normas subjetivas, la
actitud, el control conductual percibido y las inclinaciones emprendedoras. Esto coincide con
los hallazgos de (Ahmed et al., 2021), quienes identicaron que la preocupación ambiental
inuye positivamente en el consumo sostenible y fomenta actitudes proactivas hacia prácticas
sostenibles, como el reciclaje, la conservación y la protección del medio ambiente, y que
además inuye positivamente en el consumo responsable.
De manera similar, Lhamzah y Tanwi (2021) señalaron que factores como las normas
subjetivas, la actitud y las inclinaciones son determinantes para la adopción de comportamientos
proambientales, destacando el papel central de la preocupación ambiental en su desarrollo.
Además, Cai et al. (2021) argumentan que este constructo afecta directamente las decisiones
empresariales, impulsando la adopción de tecnologías limpias y prácticas sostenibles,
fortaleciendo así su conexión con las inclinaciones emprendedoras. Este planteamiento
encuentra sustento en el creciente interés de las empresas por responder a las demandas de
consumidores conscientes y a las regulaciones ambientales más estrictas, lo que convierte la
preocupación ambiental en un motor para la innovación tecnológica y la competitividad en
mercados sostenibles.
Conclusión
El presente estudio tuvo como propósito analizar los factores que inuyen en la intención de
emprendimiento verde entre estudiantes universitarios, aplicando la Teoría del Comportamiento
Planicado e incorporando variables como: las normas subjetivas, actitudes, control conductual
percibido, inclinaciones emprendedoras, conocimiento y preocupación ambiental.
Los resultados revelaron que, aunque, las normas subjetivas no demostraron un efecto
signicativo, factores como: el control conductual percibido, las inclinaciones emprendedoras
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y el conocimiento y preocupación ambiental tuvieron una inuencia signicativa en las
intenciones de emprender en el ámbito verde.
Dentro de este contexto, el análisis ha destacado la relevancia de los factores internos que
motivan a los estudiantes a emprender de manera sostenible, tales como la conanza en sus
propias habilidades y la disposición para asumir riesgos. Estos elementos son fundamentales
para que los jóvenes se opten por crear negocios ecológicos, superando las presiones y
expectativas sociales que puedan existir en su entorno. Este estudio es de gran relevancia tanto
para las universidades como para los gobiernos, dando a conocer que las implicaciones de este
estudio son claras y deben ser consideradas para el diseño de políticas y programas educativos.
Este estudio sirve para futuras investigaciones que exploren más a fondo las diferencias
culturales y demográcas en la formación de intenciones emprendedoras sostenibles. Además,
se sugiere realizar exploraciones longitudinales para comprender mejor cómo evoluciona el
interés y la participación en emprendimiento verde a lo largo del tiempo, y cómo las políticas
gubernamentales o los programas educativos especícos impactan en los resultados a largo
plazo. Esto contribuiría a un conocimiento más profundo de las dinámicas del emprendimiento
sostenible y proporcionaría herramientas más ecaces para fomentar su desarrollo a nivel
global.
Las universidades, como instituciones clave en la formación de futuros emprendedores,
deben diseñar programas educativos que no solo promuevan actitudes positivas hacia el
emprendimiento verde, sino que también, aumenten el conocimiento ambiental y ayuden a
reducir las barreras percibidas por los estudiantes, como la falta de recursos o el desconocimiento
de las oportunidades en el sector sostenible.
Por otro lado, los gobiernos deben implementar políticas especícas que apoyen el
emprendimiento sostenible, proporcionando incentivos scales, subvenciones y estableciendo
normativas que favorezcan la creación de empresas sostenibles. Sin embargo, esta investigación
presenta limitaciones especícas que deben ser tomadas en cuenta.
Declaración de contribución de autoría CRediT
María D. Ochoa-Jaramillo: Conceptualización, investigación, metodología, recursos, visualización, redacción
de borrador original, redacción (revisión y edición).
Emily Nicole Llivipuma Espinoza: Conceptualización, investigación, adquisición de fondos, recursos,
visualización, redacción de borrador original, redacción (revisión y edición).
Lorenzo Bonisoli: Curación de datos, análisis formal, administración del proyecto, adquisición de fondos,
recursos, software, supervisión, validación.
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
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ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza
gunenaeli@gmail.com
Universidad Nacional Experimental de los
Llanos Occidentales "Ezequiel Zamora"
(Barinas – Venezuela)
ORCID: 0000-0003-0832-9663
Alfonso José Fernández
alfjosefer@gmail.com
Universidad Nacional Experimental de los
Llanos Occidentales "Ezequiel Zamora"
(Barinas – Venezuela)
ORCID: 0000-0002-0678-7014
Nauddy Omar Lares Jiménez
normar1376@gmail.com
Universidad Nacional Experimental de los
Llanos Occidentales "Ezequiel Zamora"
(Barinas – Venezuela)
ORCID: 0000-0002-3160-171X
María Eugenia Díaz de Montes de
Oca
mdiazdemontesdeoca@gmail.com
Universidad Nacional Experimental de los
Llanos Occidentales "Ezequiel Zamora"
(Barinas – Venezuela)
ORCID: 0009-0007-6939-2574
Recibido: 21/11/2024
Aceptado: 13/06/2025
PERCEPCIÓN DE LA
VISIÓN DEL TURISMO
AGROECOLÓGICO DESDE
LA PERSPECTIVA DE LA
SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL
PERCEPTION OF THE VISION OF
AGROECOLOGICAL TOURISM
FROM THE PERSPECTIVE
OF ENVIRONMENTAL
SUSTAINABILITY
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 56-74, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
En un contexto global donde la sostenibilidad ambiental
es prioritaria, el turismo agroecológico emerge como
una alternativa para equilibrar desarrollo económico y
conservación. Este estudio explorar la percepción de
informantes clave sobre el Turismo agroecológico desde una
perspectiva de la sostenibilidad ambiental en la región de los
llanos del estado Barinas, Venezuela. La metodología aplicada
es cualitativa y el método fenomenológico – hermenéutico
basada tres expertos en turismo (docentes y residentes) como
informantes clave para comprender la realidad del sector. El
hallazgo explora la integralidad del turismo agroecológico y
sostenibilidad. Como conclusión, se ha evidenciado que el
turismo agroecológico impulsa a las comunidades a preservar
sus recursos, promoviendo así un desarrollo sostenible.
Palabras clave: comunidades rurales, patrimonio
biocultural, percepción, sostenibilidad ambiental, rural,
turismo agroecológico.
Abstract
In a global context where environmental sustainability is a
priority, agroecological tourism is emerging as an alternative
for balancing economic development and conservation.
This study explores key informants' perceptions
of agroecological tourism from an environmental
sustainability perspective in the plain’s region of Barinas
State, Venezuela. The methodology used is qualitative,
using a phenomenological-hermeneutic method, using three
tourism experts (professors and residents) as key informants
to understand the reality of the sector. The ndings explore
the integrality of agroecological tourism and sustainability.
In conclusion, it is evident that agroecological tourism
encourages communities to preserve their resources, thus
promoting sustainable development.
Keywords: rural communities, biocultural
heritage, perception, environmental sustainability, rural,
agroecological tourism
PERCEPCIÓN DE LA
VISIÓN DEL TURISMO
AGROECOLÓGICO DESDE
LA PERSPECTIVA DE
LA SOSTENIBILIDAD
AMBIENTAL
PERCEPTION OF THE VISION
OF AGROECOLOGICAL
TOURISM FROM THE
PERSPECTIVE OF
ENVIRONMENTAL
SUSTAINABILITY
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 56-74, julio - diciembre 2025
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza, Alfonso José Fernández, Nauddy Omar Lares Jiménez, María Eugenia Díaz de Montes de Oca
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
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Introducción
En el siglo XXI, emerge el turismo agroecológico como alternativa entre los individuos-
comunidades-ambiente-tradición local. Esta modalidad turística combina las tradiciones,
costumbres, faenas del llano, actividades productivas agrícolas, practicas agroecológicas
y el turismo con la sostenibilidad, donde la experiencia turística de los turistas o visitantes
se interrelaciona con los habitantes del sector turístico. Centrándose en prácticas agrícolas
sostenibles que promueven la biodiversidad, la conservación de los recursos naturales y la
equidad social.
En este contexto, el turismo agroecológico no solo permite a los visitantes conocer y participar
en prácticas agrícolas, sino que también, fomenta una conexión profunda con la naturaleza y las
culturas locales. Es de resaltar que el turismo está relacionado con los Objetivos de Desarrollo
Sostenible (ODS), es decir, 8, 12 y 14 de Organización de las Naciones Unidas (ONU).
Guterres (2024) expresa que “El turismo trae progreso. Al ser uno de los sectores preponderantes
de la economía mundial, encierra el poder inmenso de tender puentes entre culturas, generar
nuevas oportunidades y promover el desarrollo sostenible” (p.10). El turismo se presenta como
un fenómeno social, cultural y económico que involucra individuos, lugares, costumbres, entre
otros elementos, haciendo un entramado del crecimiento económico, sostenibilidad ambiental
e inclusión.
En el contexto actual, donde la importancia del turismo es innegable, es crucial impulsar un
modelo que integre y promueva las prácticas agroecológicas en los entornos rurales. Este
enfoque no solo busca la conservación de la biodiversidad y la reducción del impacto ambiental,
sino que también, realza el valor cultural y productivo de las comunidades locales. Al fomentar
un turismo arraigado en principios agroecológicos, se crea una sinergia que benecia tanto a los
visitantes como a los ecosistemas y las poblaciones rurales.
La agroecología ofrece un marco conceptual y práctico para sistemas agrícolas sostenibles que
son inherentemente respetuosos con el medio ambiente. Como señala Altieri (2021), las prácticas
agrícolas tradicionales representan un legado agroecológico invaluable para la humanidad,
demostrando la viabilidad de producir alimentos de manera armónica con la naturaleza. Esta
sabiduría ancestral, combinada con el conocimiento cientíco actual, permite diseñar sistemas
que minimizan el uso de insumos externos y maximizan los procesos ecológicos naturales.
Además, la integración de la agroecología en el turismo contribuye directamente a la mitigación
y adaptación al cambio climático. Caiza y Burbano (2021) resaltan la relevancia de los sistemas
de producción agroecológicos frente a los modelos convencionales, destacando su capacidad
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
Percepción de la visión del turismo agroecológico desde la perspectiva de la sostenibilidad
59
para construir resiliencia en un escenario de creciente incertidumbre climática. Al promover
ncas y proyectos que aplican principios agroecológicos, el turismo puede educar a los
visitantes sobre la importancia de estas prácticas y su contribución a un futuro más sostenible.
La implementación de estas iniciativas turísticas también implica una revalorización de
elementos tradicionalmente subestimados en la agricultura (Gómez, 2024). Desde una
perspectiva agroecológica, estos elementos pueden ser vistos como indicadores de salud del
suelo y componentes de la biodiversidad agrícola, esenciales para el equilibrio del ecosistema.
Un turismo agroecológico puede visibilizar estas interacciones y promover una comprensión
más profunda de la complejidad y riqueza de los sistemas agrícolas rurales.
En síntesis, la promoción de un turismo que fomente la agroecología en los diversos escenarios
rurales es una estrategia fundamental para avanzar hacia un desarrollo más sostenible. Este
enfoque no solo preserva el patrimonio natural y cultural, sino que también, empodera a las
comunidades locales y educa a los visitantes sobre la importancia vital de las prácticas agrícolas
respetuosas con el medio ambiente. Es ahí, donde surge el turismo agroecológico, que es una
tipología que tiene un impacto en el desarrollo local, tal como lo sugiere Choez et al. (2024):
En relación con la signicación de las tradiciones ancestrales para la comunidad, se
destaca que la mayoría considera que estas tradiciones son importantes para fortalecer el
sentido de pertenencia y la identidad cultural, con un 28,3% de acuerdo. Esto indica que
las tradiciones ancestrales tienen un papel fundamental en la construcción de la identidad
y la cohesión comunitaria. Un 26,7% de la comunidad cree que estas tradiciones ayudan
a mantener viva la memoria colectiva, reejar la historia y conectar con los antepasados.
Esto sugiere que las tradiciones ancestrales tienen un valor histórico y simbólico para la
comunidad (p. 113).
En el contexto actual, el turismo agroecológico puede tener un impacto positivo en relación
con la sostenibilidad ambiental ya que, las prácticas agrícolas y las actividades de producción
impulsan el desarrollo económico y social en las comunidades rurales. Destacando esta relación
puede contribuir signicativamente al desarrollo sostenible. El turismo agroecológico no solo
promueve la conservación del ambiente, sino que también, es un factor importante de desarrollo
socioeconómico de los entornos rurales.
Por tal razón, el turismo agroecológico emerge como un modelo crucial para la sostenibilidad
ambiental, integrando la actividad turística con prácticas agrícolas respetuosas con el entorno.
En este sentido, la sostenibilidad se maniesta en la minimización de los impactos negativos
debido a actividades turísticas no reguladas (Marcillo y Muñiz, 2023).
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza, Alfonso José Fernández, Nauddy Omar Lares Jiménez, María Eugenia Díaz de Montes de Oca
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
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Por el contrario, el turismo agroecológico busca activamente la conservación de la biodiversidad,
la protección de los recursos naturales y la resiliencia de los ecosistemas, al mismo tiempo que
promueve la educación ambiental y la conexión de los visitantes con los procesos naturales de
producción de alimentos.
Desde la perspectiva de la percepción de la sostenibilidad ambiental, es fundamental que los
modelos de turismo no solo sean inherentemente sostenibles, sino que también, sean percibidos
como tales por las comunidades locales y los visitantes. Arango et al. (2024), subrayan la
importancia de comprender la relación entre los tipos de residentes y la sostenibilidad en
comunidades turísticas, lo que es vital para el éxito del turismo agroecológico.
La participación de las comunidades, junto con la transparencia en las prácticas, fortalece la
autenticidad de la experiencia y fomenta un sentido de corresponsabilidad en la preservación del
patrimonio natural y cultural, lo que contribuye a una percepción positiva de la sostenibilidad.
En denitiva, la integración de la sostenibilidad en las operaciones de las empresas turísticas,
tal como lo analiza Calo (2023) en su estudio sobre la competitividad, es un pilar para el
desarrollo del turismo agroecológico. Este enfoque no solo se centra en la rentabilidad
económica, sino que también, prioriza la viabilidad ecológica y la equidad social. Al adoptar
principios agroecológicos, las empresas turísticas pueden diferenciarse en el mercado, atraer a
un público más consciente y contribuir directamente a la conservación de los paisajes rurales,
la regeneración de los suelos y la promoción de sistemas alimentarios justos y saludables.
Cabe destacar que el turismo agroecológico va más allá de la dimensión ambiental, ofreciendo
también, signicativos benecios económicos y culturales. Desde lo económico, este modelo
es un motor de desarrollo rural, al generar ingresos y puestos de trabajo en el transporte, la
gastronomía, el alojamiento y el entretenimiento, entre otros sectores. Al atraer a turistas
interesados en experiencias agrícolas sostenibles, se impulsa el emprendimiento local y se
diversican las fuentes de ingreso para las comunidades rurales, promoviendo así la prosperidad
y la autosuciencia en estas regiones.
En cuanto a la dimensión cultural, el turismo agroecológico se convierte en un valioso apoyo
para el patrimonio cultural. Fomenta y revaloriza las tradiciones locales, las festividades y
la conservación de monumentos históricos, lo que conlleva la preservación de las culturas y
conocimientos locales. Esta interacción ofrece una experiencia auténtica y enriquecedora a los
visitantes, quienes pueden sumergirse en las costumbres y el modo de vida de las comunidades,
contribuyendo activamente a la revitalización y el orgullo de la identidad rural. De esta manera,
el turismo agroecológico actúa como un catalizador para el desarrollo integral, asegurando que
el progreso económico se entrelace con la riqueza cultural y la responsabilidad ambiental.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
Percepción de la visión del turismo agroecológico desde la perspectiva de la sostenibilidad
61
Sin embargo, la realidad es que el turismo agroecológico no es conocido ampliamente a nivel
mundial, por esta razón, como docentes e integrantes del grupo de investigación, en el caso
de en la Universidad Nacional Experimental de los Llanos Occidentales Ezequiel Zamora
(UNELLEZ), ubicada en Barinas, Venezuela, la gura de investigación es denomina “Creación
Intelectual”, estos se encargan de promover la producción académica innovadora, el intercambio
de conocimiento interdisciplinario y el impacto social de la investigación.
El objetivo es fortalecer la vinculación entre la universidad y las comunidades, contribuyendo
al desarrollo regional a través de proyectos que integran la docencia, la investigación y la
extensión, en línea con los valores de excelencia, pertinencia y compromiso social que
caracterizan a la UNELLEZ.
Por lo anteriormente expuesto, surge la conveniencia metodológica de establecer una serie de
preguntas entre las cuales, se destacó la siguiente para este estudio ¿Cómo es la percepción de
los informantes claves en cuanto a la visión del turismo agroecológico desde una perspectiva
de la sostenibilidad ambiental en la UNELLEZ, especícamente, en la región de los llanos del
estado Barinas, Venezuela?
Por lo tanto, es imperativo que el propósito del estudio es explorar la percepción en cuanto a
la visión del turismo agroecológico desde una perspectiva de la sostenibilidad ambiental en la
UNELLEZ, especícamente, en la región de los llanos del estado Barinas, Venezuela.
La visión del turismo agroecológico, según Morales (2024) y Fernández (2024b), se centra en
la integración de prácticas agrícolas sostenibles con experiencias turísticas auténticas. Busca
impulsar el desarrollo económico local, el bienestar integral y la conservación ambiental,
aprovechando el patrimonio natural y las actividades productivas agrarias. Es una actividad que
promueve la unicación de esfuerzos multidisciplinares para generar un producto que benecie
a las comunidades y resguarde los sistemas ecológicos, alineándose con la sostenibilidad y la
Agenda 2030.
El problema es trascendental porque el turismo agroecológico debe considerarse como
una herramienta activa para enfrentar desafíos globales como la pérdida de biodiversidad
y la desigualdad económica-social. Por tal razón, es esencial, una sinergia entre el turismo
agroecológico y sostenibilidad ambiental combinada con la educación para así, crear un
entramado que consolide la formación de los habitantes de la zona turística, de los turistas,
profesionales, estudiantes, investigadores e instituciones públicas o privadas, que sean capaces
de promover prácticas sostenibles y la responsabilidad hacia el sector turístico agrícola.
Adicionalmente, la importancia del turismo agroecológico radica que es una estrategia para el
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza, Alfonso José Fernández, Nauddy Omar Lares Jiménez, María Eugenia Díaz de Montes de Oca
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desarrollo sostenible, fundamentalmente en áreas rurales, es decir, un empoderamiento social
donde se suscita prácticas agrícolas sostenibles para la conservación de la biodiversidad y
los recursos naturales. Además, para que esta modalidad turística consiga el aumento de la
conciencia como el valor de las prácticas sostenibles, es necesario educar a los turistas y las
comunidades sobre esta tipología de turismo con la sostenibilidad ambiental.
Considerando esta información, más los aspectos sociales, culturales, cientícos, metodológicos
y académicos y, articulados a la justicación y relevancia desde la perspectiva teórica. Esta
indagación recopila información actualizada que puede servir como referencia para los
profesores, investigadores y conocedores del turismo permitiéndoles mejorar sus saberes sobre
turismo agroecológico, desarrollo sostenible, entre otros aspectos. En cuanto a lo pragmático, la
investigación pretende fomentar procesos de formación continua de los pobladores del entorno
turístico, un aumento en la calidad de vida y el fortalecimiento de esta modalidad turística.
Desde la postura ontológica como investigadores, surge el interés metodológico considerando
que forma parte del cuerpo académico de esta universidad. En este sentido, en la Universidad
Nacional Experimental de los Llanos occidentales Ezequiel Zamora (UNELLEZ) en estado
Barinas, Venezuela la carrera de Licenciatura en Turismo Agroecológico por formar parte de
una carrera nueva, innovadora y de poco conocimiento en el ámbito educativo mundial.
Indudablemente, la importancia de esta investigación radica en su potencial para mejorar el
impacto del turismo agroecológico y el enfoque hacia la sostenibilidad ambiental, fundamentales
ante la aplicación de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS).
La exploración destaca la necesidad de realizar investigaciones como requisito de los docentes
de la carrera de Licenciatura en Turismo Agroecológico e investigadores de la Universidad
Nacional Experimental de los Llanos Occidentales “Ezequiel Zamora”. Es ahí, que se justica
su realización ya que, como agentes veladores de la carrera se tiene el compromiso de la
socialización y la concientización sobre los benecios signicativos del turismo agroecológico
que promueva su contribución a la conservación del ambiente, el apoyo a las comunidades
locales y la promoción de la cultura tradicional.
El estudio del turismo agroecológico como fundamento de la sostenibilidad ambiental se alinea
con investigaciones que interrelacionan el turismo y la conservación del ambiente, como el
ecoturismo, estudios en agricultura sostenible y proyectos de turismo comunitario. Estas
investigaciones demuestran que el turismo es una herramienta efectiva para la conservación de
la biodiversidad.
En cuanto a los estudios relacionados con sostenibilidad ambiental resaltan benecios de las
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(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
Percepción de la visión del turismo agroecológico desde la perspectiva de la sostenibilidad
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prácticas agroecológicas para la salud del suelo. Y lo relacionado a los proyectos de turismo
comunitario indican que el turismo puede apoyar el desarrollo comunitario y la conservación.
Desarrollo
El turismo, cuando se concibe como una herramienta de desarrollo sostenible, puede ser un
catalizador para la promoción de la agroecología y la conservación ambiental. Al integrar
principios ecológicos en la planicación turística, se transforma radicalmente la experiencia
del visitante, quien pasa de ser un mero espectador a un actor activo en la preservación de los
recursos naturales.
Como señalan, Escribano y Mulero (2022), y Toselli et al., (2020), esta nueva visión del
turismo permite orientar los ujos turísticos hacia prácticas más conscientes y respetuosas con
el ambiente, enriqueciendo así la experiencia del viajero y fortaleciendo los vínculos con las
comunidades locales.
Por otro lado, la agroecología ofrece un marco ideal para desarrollar emprendimientos turísticos
en áreas rurales, permitiendo que el turismo se alimente de la producción local y las tradiciones
autóctonas. En este contexto, Roeder et al. (2024); León y Hernández (2024); Bernabé y García
(2024); Paredes et al. (2023); destacan que “los emprendimientos turísticos que se basan en
la agroecología no solo fomentan la sostenibilidad, sino que también, fortalecen la economía
local y empoderan a las comunidades” (p. 20). Esto implica, el turismo agroecológico se perla
ser un vehículo para promover prácticas agrícolas sostenibles y, a su vez, brindar a los turistas
experiencias auténticas e inmersivas que conectan con la naturaleza y la cultura local.
Asimismo, la interconexión entre el turismo agroecológico y la sostenibilidad ambiental ofrece
un potencial transformador para las comunidades rurales. Al involucrar a los actores locales en
la toma de decisiones y al promover prácticas agrícolas sostenibles, se fortalece el tejido social
y se mejora la calidad de vida. Como lo demuestran los estudios de Morales (2024), Fernández
(2024a) y Santos et al. (2022), las políticas públicas que respaldan el turismo agroecológico
no solo generan benecios económicos, sino que también, contribuyen a la preservación de
la biodiversidad y al fortalecimiento de las identidades culturales. De este modo, el turismo,
cuando se alinea con los principios de la sostenibilidad, se convierte en una herramienta para
el desarrollo rural.
Por otra parte, el turismo agroecológico se perla como una alternativa sostenible en un contexto
global que demanda cada vez más conciencia ambiental. La Organización de las Naciones
Unidas (ONU) del Turismo, señala que esta actividad ha experimentado un crecimiento sin
precedentes en los últimos años, lo cual ha impuesto una considerable presión sobre los
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza, Alfonso José Fernández, Nauddy Omar Lares Jiménez, María Eugenia Díaz de Montes de Oca
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
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ecosistemas naturales. En este escenario, el turismo agroecológico se establece como una
solución viable para armonizar el desarrollo económico con la conservación de los entornos
naturales. Como se indica en la investigación de Briceño (2024), que esta modalidad promueve
prácticas agrícolas sostenibles, favorece la biodiversidad y aporta benecios socioeconómicos
a las comunidades locales.
Pegalajar et al. (2022) pone de maniesto cómo la enseñanza del turismo puede contribuir a
la sostenibilidad, mejorando la conciencia y las prácticas de desarrollo rural. Este análisis se
sustenta en teorías de desarrollo sostenible, educación ambiental y turismo rural, proporcionando
un marco conceptual que ilustra cómo la educación en turismo agroecológico puede ser un
motor para fomentar prácticas sostenibles y contribuir efectivamente al desarrollo rural.
Las implicaciones tanto teóricas como prácticas de este enfoque son signicativas, ya que
pueden informar a las universidades en el diseño de programas educativos orientados hacia
la preparación de los estudiantes para afrontar desafíos ambientales y fomentar prácticas
responsables en el ámbito turístico.
Según diversos estudios, como los de Fernández (2024b), Espinosa y Calleja (2023), Castillo
(2023), Rodríguez (2022) y Cruz et al. (2022), el turismo agroecológico engloba una amplia
gama de actividades que van desde el agroturismo hasta el ecoturismo, pasando por la agricultura
sostenible y el contacto directo con la naturaleza.
Estas experiencias, que se desarrollan en granjas, ncas, viñedos y ranchos, permiten a los
turistas aprender sobre prácticas agrícolas tradicionales y apreciar la riqueza biocultural de las
comunidades locales. Los autores coinciden en señalar que el turismo agroecológico representa
una alternativa de desarrollo turístico sostenible que benecia tanto a los visitantes como a las
comunidades antrionas, al mejorar su calidad de vida y preservar su patrimonio biocultural.
Metodología
Se realizó un análisis basado en entrevistas a profundidad a tres actores sociales que viven
en el estado Barinas, Venezuela, que han ejercido la profesión de docente y han compartido
conocimientos sobre el turismo agroecológico. Son quienes actuaron como actores sociales,
siendo sujeto de estudio quien maneja una información adecuada sobre turismo agroecológico,
los cuales arrojan información importante.
Además, hay que mencionar, una postura interpretativa, reexiva y construccionista, bajo el
enfoque cualitativo, realizando un estudio fenomenológico –hermenéutico. En consecuencia,
lo planteado por Valle et al (2022), quienes arman que “es a través de la interpretación
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.03
Percepción de la visión del turismo agroecológico desde la perspectiva de la sostenibilidad
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de la realidad expresada por los actores sociales intervinientes en la investigación que se
logrará develar la realidad investigada.” (p. 191). Es decir, un contexto donde convergen
los participantes detallando y emergiendo las categorías como producto del transcurso de la
interacción dialógica y subjetiva de la investigación cualitativa.
A considerar, el escenario valiéndose de la observación participante y las entrevistas en
profundidad. Dado lo anterior, en el caso que se mantuvo una conversación dialógica e
intersubjetiva, requiriendo un tiempo prudencial de interacción para la comprensión y la
interpretación de lo expresado, tal como ellos viven su realidad cotidiana.
Concretamente, el escenario de estudio abordado para el desarrollo de la presente investigación
se realizó en la región de los llanos barineses, donde se seleccionaron (3) expertos en el sector
turístico local. Los criterios de selección fueron docentes, tener una trayectoria en la parte de
turismo enfocado hacia el turismo agroecológico y vivir en el llano barines (ver Tabla 1).
Tabla 1. Perl de informantes clave
Fuente: elaboración propia.
En la tabla 1, se codicaron a los informantes clave (P1, P2, P3) utilizando como criterios
los años de experiencia en el sector turismo, la docencia y el nivel académico. Según Alejo y
Osorio (2016) “El informante es el centro de toda investigación, ya que ayuda al investigador
a acceder a personas y nuevos escenarios, facilitando las relaciones en el contexto para poder
estudiar la ‘realidad’ social” (p. 74). Esto resalta la importancia de los informantes clave en la
investigación, ya que su participación y aportes son fundamentales para comprender a fondo la
realidad social objeto de estudio.
Pasos
Durante el proceso investigativo se cotejó con cuatro fases (Fase I Preparatoria, Fase II De
Campo, Fase III Interpretativa, Fase IV Constructiva) que, de acuerdo con Martínez (2014;
2008), primeramente, se describe el fenómeno, conviene subrayar que es un acercamiento a la
realidad de la observación de los eventos a través de las voces de los tres actores sociales.
Se utilizó un matiz de colores en las categorías y subcategorías emergentes con su respectiva
triangulación, es decir, un color asignado según la cromatización de la categoría en dicha
Informarte clave
P1
P2
P3
Profesora con 30 años como docente en el área de turismo sostenible,
Guía de Turismo y Cultura artesanal.
Docente Investigador y 7 Años de experiencia en el área de turismo
agroecológico.
Profesora con 15 años como docente universitaria y Guía de Turismo
en el Jardín Botánico Ezequiel Zamora UNELLEZ.
Descripción física
Sexo: Femenino
Sexo: Masculino
Sexo: Femenino
Descripción demográfica
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza, Alfonso José Fernández, Nauddy Omar Lares Jiménez, María Eugenia Díaz de Montes de Oca
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
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investigación. Se debe señalar que, la celda que estuviese sin color signica que no hubo
pronunciamiento sobre esa categoría, por parte de los informantes claves, por lo tanto, se
mantendrá en blanco. Mediante la interpretación contextual de la información, instauró una
ayuda para la construcción de las categorías para dar respuesta y a su vez, permitiendo la
generación de nuevos conocimientos sobre el turismo agroecológico desde una perspectiva de
la sostenibilidad ambiental en la UNELLEZ.
Al nalizar, este proceso metodológico se requiere señala la conabilidad de los resultados
necesarios para acreditar el cognoscente y el por conocer del estudio. En este sentido, esta
investigación fue sometida a la revisión de los actores sociales, de igual modo, fue revisado, la
pulcritud y su proceso metodológico, mediante un proceso de categorización, interpretación,
triangulación y contrastación de la información suministrada, utilizando matrices de categorías
y subcategorías.
Resultados
Para continuar con esta investigación que explora la percepción del turismo agroecológico desde
una perspectiva de sostenibilidad ambiental en la UNELLEZ, especícamente, en la región de
los Llanos del estado Barinas, Venezuela, se aplicó un guion temático a tres informantes clave
(P1, P2 y P3). Esto permitió explorar y construir categorías y subcategorías que facilitaron una
comprensión profunda del objeto de estudio. La tabla 2 sintetiza estos hallazgos, mostrando
la interrelación entre los componentes del turismo agroecológico y su contribución a la
sostenibilidad ambiental. Esta categorización es crucial para establecer un marco conceptual
que guíe futuras investigaciones y aplicaciones prácticas en el campo.
Tabla 2. Categorías y subcategorías emergentes con su respectiva triangulación
Fuente: elaboración propia.
Cabe destacar que en la tabla 2 se evidencia que el turismo agroecológico, al promover
experiencias vivenciales y responsables, fomenta una conexión profunda entre los visitantes y
las comunidades locales. Al participar en actividades agrícolas y conocer de cerca las tradiciones
Informantes
Claves Turismo Agroecológico Sostenibilidad Ambiental
P1
P2
P3
Generación de empleo
Saberes ancestrales
Preservación del patrimonio cultural
Mejora de la calidad de vida
Mejora de la calidad de vida
Desarrollo local
Mejora de la calidad de vida
Identidad local
Sostenibilidad
Conservación de la biodiversidad
Generación de empleo
Prácticas culturales
Turismo vivencial y responsable
Generación de empleo
Diversificación de la oferta turística
Prácticas agrícolas sostenibles
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Percepción de la visión del turismo agroecológico desde la perspectiva de la sostenibilidad
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locales, los turistas no solo disfrutan de un viaje único, sino que también, contribuyen a la
preservación del ambiente y al desarrollo económico de las regiones. Esta forma de turismo
no solo genera empleo y diversica la oferta turística, sino que también, fortalece los lazos
sociales y culturales.
Figura 1. Turismo agroecológico como eje de sostenibilidad en los Llanos de Barinas
Fuente: elaboración propia.
La gura 1 ofrece una representación integral de la percepción del turismo agroecológico desde
la sostenibilidad ambiental en los Llanos de Barinas, Venezuela, integrando las perspectivas
de informantes clave (P1, P2, P3). En su núcleo central, “Turismo Agroecológico como eje de
sostenibilidad en los Llanos de Barinas”, se consolida la idea de que esta práctica no es un mero
nicho turístico, sino un pilar fundamental para el desarrollo sostenible de la región.
La forma en espiral sugiere un proceso dinámico y en constante evolución, donde cada
componente se interconecta y contribuye al crecimiento continuo del sistema. Esta estructura
visualmente representa cómo los distintos elementos se entrelazan y se alimentan mutuamente
para lograr una visión holística del turismo agroecológico.
En general, las cinco secciones interconectadas de la espiral desglosan las dimensiones que
inuyen en esta percepción. Los Actores Clave (P1: Docente/Investigador UNELLEZ, P2:
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Actor local, P3: Promotor turístico) son el punto de partida, destacando su rol fundamental
en la conceptualización y práctica del turismo agroecológico. Las Dimensiones del Turismo
Agroecológico (empleo, saberes ancestrales, conservación de biodiversidad, turismo vivencial,
prácticas agrícolas sostenibles) revelan la multifacética naturaleza de esta actividad, que va
más allá de lo económico para abrazar aspectos culturales y ecológicos.
La Sostenibilidad Ambiental (preservación del patrimonio cultural, desarrollo local, identidad
local, mejora de la calidad de vida) subraya los resultados deseados en términos de impacto
positivo en el entorno y la comunidad.
Finalmente, los Benecios Socioeconómicos (diversicación de la oferta, empoderamiento
comunitario, educación ambiental) y los Desafíos (monitoreo ambiental, políticas públicas)
ofrecen una visión equilibrada de las oportunidades y los obstáculos inherentes al desarrollo de
este modelo turístico.
Discusión
El turismo agroecológico se dene como un enfoque que integra prácticas sostenibles en la
producción agrícola y la oferta turística, promoviendo una experiencia enriquecedora que
respeta los saberes ancestrales y la biodiversidad local. Además, este modelo se basa en el
conocimiento y la experiencia de las comunidades rurales, integrando saberes tradicionales con
las nuevas metodologías sostenibles.
Según Rodríguez (2022), el turismo agroecológico en Cuba evidencia cómo los sistemas
alimentarios locales se pueden fortalecer al involucrar a la comunidad en la oferta turística. La
revalorización de los saberes ancestrales no solo enriquece la experiencia del visitante, sino
que también, rearma la identidad y la cultura de las comunidades locales.
Igualmente, el turismo agroecológico se concibe como un proceso interrelacionado en el que
los seres humanos conviven armónicamente con el entorno natural. Esta relación simbiótica
promueve la conservación de la biodiversidad y el uso responsable de los recursos. Como
señala Paredes et al. (2023), este enfoque permite que las comunidades rurales desarrollen
su potencial turístico de manera sostenible, preservando el entorno natural y cultural para
las futuras generaciones. La conservación de la biodiversidad es, por tanto, fundamental en
la práctica agroecológica, ya que asegura la salud del ecosistema, que a su vez sustenta las
actividades turísticas.
Sin embargo, el turismo agroecológico implica la implementación de prácticas culturales y
agrícolas sostenibles que fomentan la diversicación de la oferta turística. Según Toselli et
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al. (2020), la incorporación de estrategias sostenibles en emprendimientos turísticos rurales
no solo genera empleo, sino que también, promueve el compromiso de la comunidad hacia la
conservación del medio ambiente. A través de la diversicación de actividades, como talleres
de agricultura sostenible y experiencias culinarias que destacan productos locales, se atraen a
turistas interesados en aprender y disfrutar de la cultura local, a la vez que se apoya la economía
local.
Por lo tanto, el turismo vivencial y responsable se convierte en una herramienta para fortalecer
los lazos entre turistas y comunidades locales, promoviendo un modelo turístico que respeta y
valora el patrimonio biocultural. Dot et al. (2022) conrman que el incremento del turismo de
proximidad ha consolidado de manera denitiva al turismo rural como una apuesta segura y
respetuosa con el entorno. Esta tendencia resalta la demanda de un acercamiento más profundo y
consciente hacia el turismo, donde tanto visitantes como comunidades se benecian y aprenden
mutuamente en un entorno de respeto y cooperación.
Por otra parte, la sostenibilidad ambiental combinado con el turismo agroecológico implica
una interacción equilibrada entre el ser humano y su entorno. Adicionalmente, se muestra
como un proceso de adquisición de conocimiento necesario para entender las complejidades
de los sistemas ecológicos y sociales. Este conocimiento es crucial para la toma de decisiones
informadas que aseguren la conservación de los recursos naturales. Briceño (2024) resalta la
importancia de este entendimiento en el contexto del turismo agroecológico, considerando
la gastronomía local como un elemento fundamental para la sostenibilidad. Este enfoque
promueve la preservación de los recursos culturales y naturales, lo que a su vez mejora la
calidad de vida de las comunidades locales.
De esta manera, la sostenibilidad se centra en reconocer la inseparabilidad de los diversos
sistemas que coexisten en el planeta. Esto implica una reexión sobre la existencia humana en
relación con la naturaleza y las culturas locales. Choez et al. (2024) enfatizan que la revalorización
de las tradiciones ancestrales no solo fortalece la identidad cultural de comunidades, sino
que también, impacta positivamente en la defensa del ambiente promoviendo un turismo
agroecológico responsable. Este enfoque destaca la responsabilidad colectiva de preservar
aquello que dene la identidad de un grupo y, al mismo tiempo, protege su entorno natural.
Por consiguiente, la sostenibilidad ambiental debe abordarse desde un enfoque interdisciplinario,
integrando distintas áreas del conocimiento para desarrollar estrategias efectivas. Según
Escribano y Mulero (2022) quienes argumentan que los planes de desarrollo sostenible en
contextos turísticos requieren la integración de diferentes disciplinas como el turismo
agroecológico, permitiendo una comprensión más amplia de las dinámicas locales y promueve
el desarrollo de iniciativas que benecian tanto a la comunidad como al medio ambiente,
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garantizando el disfrute responsable de los recursos naturales.
En este contexto, la visión del turismo agroecológico desde una perspectiva de la sostenibilidad
ambiental, no se pueden disociar del desarrollo local y la mejora de la calidad de vida. Fernández
(2024) sugiere que el enfoque en el turismo agroecológico es una vía efectiva para lograr estas
metas. Al empoderar a las personas a través del turismo sostenible, se genera un vínculo directo
entre el respeto por el patrimonio ambiental y cultural, y la mejora de la calidad de vida en las
comunidades locales. Esta interconexión resalta la necesidad de un compromiso colectivo que
involucre a todos los actores sociales, asegurando así un futuro más sostenible y equitativo.
Conclusiones
Las percepciones de los informantes clave sobre el turismo agroecológico en la UNELLEZ,
especialmente en la región de los llanos del estado Barinas, ponen de maniesto un enfoque
optimista respecto a su potencial como impulsor de la sostenibilidad ambiental. Los actores
sociales consultados indican que el turismo agroecológico se presenta no solo como una
alternativa económica viable para las comunidades rurales, sino también, como un medio para
revivir y revalorizar saberes ancestrales y prácticos tradicionales que han sido relegadas al
olvido. Estas visiones develan una creciente conciencia sobre la importancia de integrar la
cultura local y el respeto por el ambiente dentro de la oferta turística, promoviendo un modelo
que benecia tanto a los visitantes como a los residentes locales.
Además, se subraya la relevancia de la conservación de la biodiversidad y el uso sostenible
de los recursos naturales, pilares fundamentales del turismo agroecológico. La práctica de esta
modalidad turística ha renovado el interés por implementar técnicas agrícolas sostenibles,
lo cual no solo refuerza la economía local, sino que también, contribuye a la preservación
del entorno natural. Aunque los actores enfrentan desafíos en la adopción de estas prácticas,
reconocen su signicancia en la protección del ecosistema de los llanos barineses, asegurando
un futuro sostenible para los próximos años.
Por otro lado, la diversicación de la oferta turística, mediante talleres de agricultura sostenible
y actividades educativas sobre la producción local, es una percepción ampliamente compartida
entre los informantes. Esta diversicación no solo genera ingresos adicionales para las
comunidades, sino que también, fortalece el sentido de pertenencia y compromiso hacia la
conservación del entorno natural. De este modo, el turismo agroecológico se congura como
una valiosa herramienta para involucrar a los residentes en la preservación de sus recursos,
convirtiendo al turismo en un motor de desarrollo comunitario sostenible y responsable.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 56-74. Segundo Semestre de 2025
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Percepción de la visión del turismo agroecológico desde la perspectiva de la sostenibilidad
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Declaración de contribución de autoría CRediT
Iraima Sofía Gutiérrez Mendoza: Conceptualización, análisis formal, investigación, metodología, recursos,
visualización, redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo publicado,
especícamente la redacción del borrador inicial, redacción (revisión y edición).
Alfonso José Fernández: Conceptualización, análisis formal, investigación, metodología, recursos, visualización,
redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo publicado, especícamente la
redacción del borrador inicial, redacción (revisión y edición).
Nauddy Omar Lares Jiménez: Conceptualización, análisis formal, investigación, metodología, recursos,
visualización, redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo publicado,
especícamente la redacción del borrador inicial, redacción (revisión y edición).
María Eugenia Díaz de Montes de Oca: Conceptualización, análisis formal, investigación, metodología, recursos,
visualización, redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo publicado,
especícamente la redacción del borrador inicial, redacción (revisión y edición).
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
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U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
EFECTO DE LOS SESGOS DE
PERCEPCIÓN DEL PRODUCTO
SOBRE EL MODELO DE UTILIDAD
DEL CONSUMIDOR
EFFECT OF PRODUCT
PERCEPTION BIASES ON THE
CONSUMER UTILITY MODEL
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.04
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 75-91, julio - diciembre 2025
Alvaro N. Chiguano-Velasco
an.chiguanov@uea.edu.ec
Facultad de Ciencias de la Vida
Universidad Estatal Amazónica
(Puyo – Ecuador)
ORCID: 0000-0002-7651-9728
Marcelo V. Luna-Murillo
mluna@uea.edu.ec
Facultad de Ciencias de la Vida
Universidad Estatal Amazónica
(Puyo – Ecuador)
ORCID: 0000-0002-9521-353X
Recibido: 08/03/2025
Aceptado: 29/06/2025
ISSN No. 2631-2743
,
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 75-91, julio - diciembre 2025
EFECTO DE LOS SESGOS
DE PERCEPCIÓN DEL
PRODUCTO SOBRE EL
MODELO DE UTILIDAD DEL
CONSUMIDOR
EFFECT OF PRODUCT
PERCEPTION BIASES ON THE
CONSUMER UTILITY MODEL
Resumen
Los sesgos de percepción social y calidad alteran la
utilidad del consumidor, modicando sus decisiones
frente a bienes sustitutos. Este estudio modela esa
distorsión mediante una función de utilidad con un
factor de sesgo, evaluada en paralelo con una red
neuronal entrenada con datos experimentales. El
modelo matemático logra alta precisión, similar a la
red neuronal, conrmando su capacidad explicativa.
Los resultados muestran que la percepción inuye
tanto como el precio o ingreso en la elección
óptima, provocando desplazamientos de la función
de utilidad a lo largo de la recta presupuestaria, dado
que las preferencias del consumidor se reorientan
hacia el bien que goza de mejor percepción social.
Se concluye que integrar factores psicológicos
en modelos clásicos es clave para comprender
mercados mediados por reputación.
Palabras clave: Mercado, percepción,
presupuesto, modelo, consumo, marca.
Abstract
Social perception and quality biases alter consumer
utility, modifying their decisions regarding
substitute goods. This study models this distortion
through a utility function incorporating a bias factor,
evaluated in parallel with a neural network trained
on experimental data. The mathematical model
achieves high accuracy, like the neural network,
conrming its explanatory power. The results show
that perception inuences optimal choice as much
as price or income, causing shifts in the utility
function along the budget constraint, as consumer
preferences shift toward the good enjoying better
social perception. It is concluded that integrating
psychological factors into classical models is
essential for understanding markets driven by
reputation.
Keywords: Market, perception, budget, model,
consumption, brand.
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.04
Efecto de los sesgos de percepción del producto sobre el modelo de utilidad del consumidor
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Introducción
Desde la teoría económica neoclásica, el comportamiento del consumidor se ha modelado
históricamente mediante funciones de utilidad que presuponen racionalidad plena, preferencias
estables y decisiones óptimas basadas en variables objetivas como precios e ingreso (Khoder,
2024). Este modelo ha sido útil para construir una base analítica sólida en la teoría del
consumidor, permitiendo formular predicciones claras sobre la conducta bajo distintos
escenarios de mercado. No obstante, esta aproximación ha sido cuestionada por los avances en
economía conductual, que evidencian cómo los consumidores no siempre actúan racionalmente
(Thaler, 2016). Las decisiones reales están inuenciadas por factores psicológicos, sociales y
emocionales, lo que da lugar a sesgos sistemáticos en la percepción y evaluación de los bienes
y servicios (Dirwan y Latief, 2023; Kahneman y Tversky, 1979; Shah y Asghar, 2023).
Entre estos sesgos destacan la aversión a la pérdida, el efecto halo, el anclaje y la disponibilidad,
que distorsionan la valoración subjetiva de los productos y afectan las decisiones económicas
(Kahneman et al., 1991). Así, la función de utilidad ya no depende exclusivamente de
características tangibles, sino también de elementos construidos socialmente (Yi, 2023). Esta
perspectiva ha sido abordada por autores como Plonsky et al., (2019), quienes muestran cómo
la reputación de marca, las narrativas simbólicas y la presión social modican las preferencias
reveladas y generan desviaciones respecto a los modelos racionales tradicionales
La literatura reciente ha intentado modelar esta distorsión mediante diferentes enfoques.
Algunos estudios han incorporado parámetros de ajuste en funciones de utilidad para capturar
el efecto de variables cognitivas y sociales (Han et al., 2022), mientras que otros han utilizado
técnicas de inteligencia articial como las redes neuronales para identicar patrones de
decisión no lineales y contextuales (Geng et al., 2024). En contraste, trabajos que han aplicado
la función Cobb-Douglas para describir comportamientos de consumo critican su simplicidad,
especialmente en contextos donde inuyen variables intangibles y preferencias heterogéneas
(Jiménez y Castañeda, 2018; Lahiri, 2024). A pesar de sus aportes, estos enfoques comparten
una limitación importante: su dicultad para integrar de manera explícita las inuencias
sociales subjetivas dentro de estructuras analíticas que reejen adecuadamente la complejidad
del comportamiento del consumidor.
El análisis de cómo los sesgos de mercado, especialmente aquellos relacionados con la
percepción de calidad y la presión social, inciden en las decisiones de compra, se ha convertido
en una línea clave para comprender las dinámicas del consumo en contextos digitales. Si bien
investigaciones previas han abordado el impacto de las redes sociales sobre el comportamiento
del consumidor, muchas de estas han adoptado enfoques cualitativos centrados en el marketing
digital y la gestión de la reputación de marca (Molina y Altamirano, 2022). No obstante,
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existe una brecha signicativa en la literatura respecto a la formalización matemática de
estos fenómenos, particularmente en la forma en que la opinión pública y los juicios sociales
modican la función de utilidad y, con ello, las decisiones racionales del consumidor (Bischi y
Tramontana, 2024; Plonsky et al., 2019).
Ante este panorama, resulta evidente la necesidad de avanzar hacia modelos que permitan
cuanticar el impacto de los sesgos de percepción en el equilibrio del consumidor. En respuesta
a esta carencia, el presente estudio propone un modelo matemático que incorpora un factor
de sesgo (σ) dentro de una función de utilidad modicada, con el n de representar cómo la
percepción social puede alterar las decisiones de consumo incluso cuando los precios y el ingreso
permanecen constantes. La inclusión explícita del factor de sesgo constituye una innovación
metodológica relevante, ya que introduce una variable latente basada en juicios sociales
directamente en el proceso de maximización de utilidad. Esto permite una representación más
realista y dinámica del comportamiento del consumidor. Esta propuesta busca llenar el vacío
identicado en la literatura, ofreciendo un nuevo enfoque teórico que complemente la economía
conductual con herramientas formales propias del análisis microeconómico.
Métodos
El presente estudio busca modelar y validar matemáticamente cómo los sesgos de percepción de
un producto o servicio afectan las decisiones de consumo dentro del marco de la optimización
de la función de utilidad. Para ello, el modelo propuesto se basa en la maximización de la
función de utilidad sujeta a una restricción presupuestaria, incorporando una función de sesgo
f(σ) que representa la inuencia de la percepción social en las decisiones de compra.
La hipótesis planteada en este trabajo sostiene que la función de sesgo f(σ) perceptual afecta
directamente a la función de utilidad, generando desplazamientos en su forma y, por tanto, en
el equilibrio del consumidor. En particular, se espera que el nivel óptimo de utilidad se desplace
hacia el producto con mejor percepción social, incluso si los precios y el ingreso permanecen
constantes. Este efecto de percepción implica una redistribución del consumo que no responde
a condiciones objetivas del mercado, sino a construcciones subjetivas inuenciadas por el
entorno social.
Para validar este modelo matemático desarrollado, se propone un método de evaluación
basado en la comparación de su desempeño con la de una red neuronal entrenada mediante
aprendizaje supervisado. Utilizando datos recolectados, la red recibe como entradas los precios
de los bienes, el ingreso y el nivel de sesgo, y como salidas las cantidades óptimas de consumo
observadas. Al comparar sus predicciones con las del modelo teórico, se podrá determinar su
validez y capacidad para representar decisiones reales inuenciadas por la percepción social.
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Construcción del modelo teórico
En el presente modelo, se introduce el concepto de factor de sesgo (σ) como una medida
de la inuencia que ejercen las percepciones del bien o servicio sobre las preferencias del
consumidor, el cual tomará valores en el rango de 0 a 1. Un valor de 0 indica un rechazo total
hacia el producto 2 y una preferencia absoluta por el producto 1, mientras que un valor de 1
representa el escenario opuesto, es decir, un rechazo total del producto 1 y una preferencia
completa por el producto 2, así también un factor de sesgo que toma un valor de 0.5, sugiere
que el consumidor percibe ambos productos de manera relativamente semejante, sin una
preferencia clara por uno u otro.
Matemáticamente, estos desplazamientos en la función de utilidad se pueden expresar como:
Sujeto a:
Donde:
U: Utilidad.
x: Cantidad del producto 1.
y: Cantidad del producto 2.
Px: Precio del producto 1.
Py: Precio del producto 2.
α: Factor de peso de producto 1.
β: Factor de peso de producto 2.
σ: Factor de sesgo del producto 2 con respecto al producto 1.
f(σ): Función de sesgo.
A continuación, se procede a la maximización de la función de utilidad en función de los demás
parámetros, para lo cual utilizamos el método de optimización de Lagrange.
Planteamos la ecuación de Lagrange,
Obtenemos sus derivadas parciales:
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Igualamos las identidades obtenidas en (5) y (7),
De aquí obtenemos que los valores óptimos para los productos 1 y 2 denidos por x e y
respectivamente están denidos por:
Reemplazamos estos valores en la ecuación (2) para obtener las cantidades óptimas de productos
1 y 2 (x, y) en términos del ingreso y sus precios.
Para el producto 1 (x),
Para el producto 2 (y),
Las ecuaciones (13) y (15) representan las soluciones óptimas para las cantidades consumidas
de los productos 1 (𝑥) y 2 (𝑦), respectivamente, considerando la inuencia del factor de la
función de sesgo 𝑓(𝜎), la cual actúa como un modulador de la utilidad percibida. Sin embargo,
en esta etapa del modelo aún no se conoce la forma funcional exacta de 𝑓(𝜎), lo que impide
calcular de manera precisa los valores óptimos de consumo.
Para resolver este vacío, se recurre al uso de métodos de interpolación que permitirán la
formulación de una función de sesgo basada en tres comportamientos límite que describen las
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preferencias extremas o neutrales del consumidor:
1. Cuando σ = 0 (rechazo total al producto 2), el consumidor asigna su ingreso exclusivamente
al producto 1 (xmáx = I/Px).
2. Cuando σ = 0.5 (neutralidad), el sesgo no afecta la utilidad (f(0.5) = 0), replicando el
equilibrio clásico donde las elecciones dependen solo de precios y ingreso.
3. Cuando σ = 1 (rechazo total al producto 1), el consumidor asigna su ingreso exclusivamente
al producto 2 (ymáx = I/Py) .
A partir de los tres puntos clave denidos para el factor de sesgo (σ = 0,0.5,1) y sus
correspondientes valores óptimos de consumo (𝑥, 𝑦), es posible determinar los valores
especícos de la función 𝑓(𝜎) en esos tres escenarios límite.
1. Como sabemos que para σ=0 se tendrá un rechazo total por el producto 2, entonces:
Por lo tanto,
2. También sabemos que para un valor de σ=0.5 la función de sesgo no afecta a la función de
utilidad por lo que:
3. Para σ=1 se tendrá una preferencia total por el producto 2 y un rechazo total por el producto
1, entonces:
Por lo tanto,
Los resultados obtenidos anteriormente permiten determinar los valores puntuales de la función
de sesgo 𝑓(𝜎) en función de los precios e ingreso del consumidor, pero únicamente para tres
valores especícos del parámetro de sesgo: σ = 0, σ = 0.5 y 1. Si bien estos puntos proporcionan
información valiosa sobre el comportamiento límite de la función, no son sucientes para
conocer su forma general en todo el intervalo continuo [0,1]. Por ello, a continuación, se
recurre al uso de métodos de interpolación para aproximar una expresión matemática continua
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que describa el comportamiento de 𝑓(𝜎) en todo su dominio.
A manera de simplicación nombramos dos nuevas variables m y n para los valores de f(0) y
f(1) respectivamente.
En resumen, los datos disponibles son:
Tabla 1. Parámetros conocidos a interpolar
Fuente: elaboración propia.
Aplicamos el método del polinomio de interpolación para lo cual tenemos:
Resolviendo este sistema de ecuaciones podemos determinar que:
En consecuencia, la función de sesgo 𝑓(𝜎) ha sido aproximada mediante un polinomio que
ahora está denido en todo el intervalo σ ∈ [0,1]. Esta expresión permite representar el
comportamiento del sesgo perceptual de forma continua, y está formulada en términos de los
precios (Px ,Py), el ingreso del consumidor (I), y los parámetros 𝛼 y 𝛽. Su forma matemática se
expresa de la siguiente manera:
Con base en la evaluación de la función de sesgo 𝑓(𝜎), se observa que su forma a lo largo
del intervalo 𝜎 ∈ [0,1] varía signicativamente en función de la proporción relativa entre los
parámetros 𝛼 y 𝛽. Estos parámetros representan el peso o la importancia asignada a cada uno de
los bienes en la función de utilidad, por lo que su relación inuye directamente en la sensibilidad
del modelo frente al sesgo perceptual. A medida que se modican los valores relativos de 𝛼
Abscisas Ordenadas
0
0.5
1
m
0
n
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y 𝛽, la curvatura y simetría de 𝑓(𝜎) también se ven afectadas, reejando distintos patrones de
respuesta del consumidor ante la percepción (𝜎). A continuación, en las Figuras 1, 2 y 3 se
presentan las representaciones grácas de la función 𝑓(𝜎) para diferentes combinaciones de 𝛼 y
𝛽, con el n de ilustrar cómo varía su comportamiento bajo distintos escenarios de importancia
asignada a cada uno de los bienes.
Figura 1. Función de sesgo para α > β.
Fuente: elaboración propia.
La gura 1 muestra que cuando el factor de peso del bien 1 (x) es mayor que el del bien 2 (y),
o sea α > β, resulta poco probable que los compradores comiencen a adquirir unidades del bien
2 aun cuando su percepción haya mejorado.
Figura 2. Función de sesgo para α = β.
Fuente: elaboración propia.
Funcion de sesgo Alfa>Beta
2
1
0
-1
-2
-3
-4
-5
-6
-7 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9
1
4
3
2
1
0
-1
-2
-3
-4
Funcion de sesgo Alfa=Beta
0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 1
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La gura 2 muestra que cuando el factor de peso del bien 1 (x) es igual que el del bien 2
(y), o sea α = β, las variaciones en las cantidades adquiridas del bien 1 son inversamente
proporcionales al factor de sesgo, mientras que las del bien 2 varían de manera directamente
proporcional a dicho factor.
Figura 3. Función de sesgo para α < β.
Fuente: elaboración propia.
La gura 3 muestra que cuando el factor de peso del bien 1 (x) es menor que el del bien 2 (y),
o sea α < β, resulta poco probable que los compradores dejen de adquirir unidades del bien 2
aun cuando su percepción haya empeorado un poco.
Evaluación y validación del modelo
El modelo planteado requiere una validación que permita contrastar su comportamiento
con el comportamiento real de las personas. Para ello, se aplicaron encuestas a una muestra
perteneciente a la población económicamente activa de la ciudad de Riobamba, a quienes se
les presentaron escenarios generados aleatoriamente compuestos por combinaciones de precios
(𝑃𝑥, 𝑃𝑦), ingreso (𝐼) y niveles de sesgo (𝜎), registrando sus elecciones resultantes de consumo
(𝑋, 𝑌). Este proceso permitió recopilar un total de 839 observaciones válidas, que capturan
patrones reales de toma de decisiones. Los datos obtenidos se utilizaron posteriormente
para entrenar la red neuronal mediante aprendizaje supervisado, con el objetivo de que esta
aprendiera a reproducir con precisión las decisiones de consumo observadas.
Durante la recopilación de datos, se indicó expresamente a cada individuo que el escenario
hipotético estaba relacionado con productos de características similares, como yogur de fresa
o de durazno, Coca-Cola o Pepsi, o galletas de sal y de dulce. Como consecuencia, en el
modelo de utilidad para la evaluación, los factores de peso y se asumirán con el mismo valor,
6
5
4
3
2
1
0
-1
-2
Funcion de sesgo Alfa<Beta
0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 1
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reejando la similitud percibida entre los productos.
La información recolectada a partir de los escenarios simulados será utilizada para entrenar
una red neuronal mediante un enfoque de aprendizaje supervisado, empleando para ello el
software MATLAB. En este proceso, tal como se observa en la gura 4, los datos de entrada
estarán compuestos por las variables económicas fundamentales: el precio del bien 1 (𝑃𝑥), el
precio del bien 2 (𝑃𝑦), el ingreso del consumidor (𝐼) y el valor del sesgo (𝜎). Por su parte, las
salidas esperadas corresponderán a las cantidades óptimas de consumo de los bienes 𝑥 y 𝑦. con
el modelo teórico propuesto.
`
Figura 4. Modelo de evaluación de modelo matemático vs modelo de red neuronal
Fuente: elaboración propia.
El objetivo nal de este proceso es que la red neuronal logre emular el comportamiento real
de los consumidores, generando predicciones que sean coherentes con las decisiones humanas
en contextos similares. A partir del entrenamiento supervisado, la red aprenderá a predecir las
elecciones de consumo (X, Y) en función de variables como precios, ingreso y sesgo.
Además, las respuestas obtenidas tanto del modelo matemático como de la red neuronal serán
evaluadas y comparadas mediante métricas cuantitativas como los coecientes de correlación
y determinación (R2) y error absoluto medio. Estas métricas permitirán evaluar el grado de
ajuste y la capacidad predictiva de cada enfoque, aportando evidencia sólida sobre la ecacia
del modelo matemático propuesto para describir y explicar las decisiones reales de los
consumidores.
Resultados
Ambos modelos, tanto la red neuronal como el modelo matemático planteado, son evaluados
y comparados con el objetivo de analizar sus características y capacidades predictivas en la
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representación del comportamiento del consumidor. Para ello, es fundamental realizar un
entrenamiento previo de la red neuronal, utilizando los datos recopilados de los usuarios, a n
de que pueda aprender patrones de decisión y reproducirlos de manera precisa. Posteriormente,
se aplica métricas de desempeño para contrastar los resultados obtenidos por ambos enfoques,
permitiendo así determinar su validez, precisión y aplicabilidad en distintos escenarios de
análisis.
La red neuronal es entrenada utilizando 4 valores de entrada y 2 de salidas, estas están
determinadas por:
Tabla 2. Entradas vs salidas implementadas en la red neuronal entrenada.
Fuente: elaboración propia.
La gura 5 muestra la topología elegida para la red neuronal, misma que es entrenada usando
el software MATLAB.
Figura 5. Topología de red neuronal implementada.
Fuente: elaboración propia.
Dado que durante la recopilación de datos se informó a los participantes que los productos
evaluados eran similares en características, en el modelo de utilidad se asume que los factores
de peso 𝛼 y 𝛽 tienen el mismo valor. Por lo tanto, la función de utilidad planteada para evaluar
el modelo matemático estará descrita por:
Sujeto a:
Donde:
U: Utilidad.
x: Cantidad del producto 1.
y: Cantidad del producto 2.
x: Producto 1
y: Producto 2
Entradas Salidas
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Px: Precio del producto 1.
Py: Precio del producto 2.
σ: Factor de sesgo.
f(σ): Función de sesgo.
Para evaluar la precisión de los modelos propuestos, se ha optado por realizar el cálculo de
los coecientes: coeciente de correlación, determinación y error medio absoluto, el cual
permitirá medir cuantitativamente qué tan apropiados es el modelo matemático para describir
el comportamiento en comparación con los valores generados por la red neuronal entrenada.
Las tablas 3 y 4 presentan los valores del coeciente de correlación (r), el coeciente de
determinación (R2) y el error medio absoluto (MAE) obtenidos para la evaluación de los
modelos analizados.
Tabla 3. Coecientes de evaluación de modelos para el producto 1.
Fuente: elaboración propia.
Tabla 4. Coecientes de evaluación de modelos para el producto 2.
Fuente: elaboración propia.
Estos indicadores permiten medir la relación entre las variables y la excelente capacidad
explicativa con la que cuentan los modelos, proporcionando información clave sobre su
precisión y ajuste a los datos observados.
De manera general, un modelo se considera bueno cuando presenta un coeciente de correlación
(r) cercano a 1, lo que indica una fuerte relación entre las predicciones del modelo y los valores
reales (Gershman & Ullman, 2023). En términos del coeciente de determinación (R2), valores
superiores a 0.8 suelen considerarse adecuados, mientras que valores por encima de 0.9 indican
un modelo altamente preciso en la explicación de la variabilidad de los datos (Romeo, 2020).
Sin embargo, estos umbrales pueden variar según la aplicación especíca. Por otro lado, el
error absoluto medio (MAE) es una métrica clave para poder realizar una comparación entre
ambos modelos, ya que mide la diferencia promedio entre los valores predichos y los reales.
r
R2
MAE
0.9763
0.9531
0.4703
0.9724
0.9457
0.4108
r
R2
MAE
0.9835
0.9673
0.4602
0.9806
0.9616
0.4122
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Discusión y conclusiones
Los resultados obtenidos respaldan la hipótesis planteada: el sesgo de percepción social y de
calidad tiene un efecto signicativo sobre la función de utilidad, generando desplazamientos en
la asignación óptima de consumo hacia el producto que goza de mayor aceptación o reputación.
Esta alteración no depende de cambios objetivos en los precios o el ingreso, sino de factores
subjetivos asociados al contexto social y psicológico del consumidor.
El modelo matemático propuesto, que incorpora el sesgo mediante una función ajustada 𝑓(𝜎),
permitió representar con alta precisión la inuencia de la percepción sobre el comportamiento
del consumidor. Su desempeño fue comparable al de la red neuronal entrenada, con diferencias
mínimas en los coecientes de correlación y determinación, y una ligera ventaja en el error
absoluto medio (MAE), lo que sugiere mayor estabilidad en predicciones individuales. Estos
hallazgos indican que es posible capturar de forma analítica un fenómeno típicamente considerado
como intangible o psicológico, sin perder validez frente a enfoques computacionales.
Desde una perspectiva teórica, los resultados refuerzan los postulados de la economía
conductual, que sostiene que los consumidores no toman decisiones puramente racionales, sino
que su juicio está mediado por heurísticos y percepciones construidas socialmente (Camerer et
al., 2004). El desplazamiento de las cantidades óptimas de consumo observado en función de
𝜎 reeja el tipo de distorsión cognitiva descrita en teorías como la aversión al riesgo o el efecto
halo, donde atributos no económicos impactan decisiones económicas.
En comparación con estudios previos como los presentados en Muñoz et al. (2023) y Calle y
Pilozo (2022), el presente trabajo avanza más allá del análisis cualitativo de la inuencia social,
al proporcionar una representación cuantitativa que vincula directamente el sesgo perceptual
con los resultados de elección en un entorno matemáticamente formalizado.
No obstante, el modelo presenta limitaciones. En particular, no considera la inuencia de
elementos dinámicos como la publicidad, el efecto de los inuencers o los cambios temporales
en la percepción del producto. Además, la función de sesgo se aproxima mediante interpolación,
lo que implica ciertas restricciones de generalización.
Un hallazgo inesperado es la robustez del modelo, que evidencia cómo el sesgo σ impacta
la función de utilidad bajo distintas relaciones entre α y β, un resultado que no había sido
reportado previamente y que resulta valioso para mercados donde los productos sustitutos
poseen diferente grado de importancia asignada.
Cabe destacar que, en investigaciones futuras, este enfoque podría aprovecharse no solo para
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cuanticar el efecto de los sesgos sobre las decisiones de consumo, sino también para aplicarse
de manera inversa. Es decir, a partir de datos observados de consumo, sería posible estimar la
métrica del sesgo, lo cual permitiría evaluar de forma precisa el impacto real de estrategias de
mercado, como las campañas publicitarias, sobre las preferencias y los comportamientos de los
consumidores. Esta posibilidad abre nuevas líneas de análisis tanto para la teoría económica
como para la práctica empresarial, al ofrecer herramientas cuantitativas para entender y
gestionar la inuencia de factores psicológicos y sociales en el mercado.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Alvaro N. Chiguano-Velasco: Conceptualización, curación de datos, análisis formal, investigación, metodología,
recursos, visualización, redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo
publicado, especícamente la redacción del borrador inicial (incluyendo la traducción sustantiva).
Marcelo V. Luna-Murillo: Análisis formal, Validación, Redacción borrador original, Redacción (revisión y
edición).
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
Agradecimientos
El autor desea expresar su agradecimiento a los docentes de la carrera de Economía de la Universidad Estatal
Amazónica por el valioso conocimiento y orientación brindados, los cuales han contribuido de manera signicativa
a la realización de este artículo.
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ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Carlos A. Peris-Castiglioni
carlos_peris@facso.una.py
Facultad de Ciencias Sociales (FACSO)
Universidad Nacional de Asunción (UNA).
(Asunción – Paraguay)
ORCID: 0000-0002-8205-3768
Recibido: 01/05/2025
Aceptado: 01/07/2025
CRIMINALIDAD
TRANSNACIONAL
Y GLOBALIZACIÓN:
MECANISMOS DE
HIBRIDACIÓN EN
MERCADOS ILÍCITOS DE
ARMAS
TRANSNATIONAL CRIME
AND GLOBALIZATION:
HYBRIDIZATION
MECHANISMS IN ILLICIT
ARMS MARKETS
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.05
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 92-110, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
Esta investigación analiza cómo la globalización
facilita mercados híbridos donde conuyen
actividades lícitas e ilícitas en el tráco
internacional de armas. Mediante análisis
cualitativo de documentación judicial de una
red criminal sudamericana que movilizó 43.000
armas y 240 millones de dólares, se identican tres
mecanismos clave: sistemas nancieros paralelos
que explotan asimetrías regulatorias, espacios
fronterizos facilitadores con gobernanza híbrida,
y corporativización criminal que permite operar
simultáneamente en mercados legales e ilegales. Los
hallazgos evidencian que organizaciones criminales
contemporáneas han desarrollado capacidades
adaptativas que desafían marcos regulatorios
estatales tradicionales.
Palabras clave: criminalidad transnacional,
globalización, mercados híbridos, tráco de armas,
gobernanza fronteriza
Abstract
This research analyzes how globalization facilitates
hybrid markets where licit and illicit activities
converge in international arms tracking. Through
qualitative analysis of judicial documentation from
a South American criminal network that mobilized
43,000 weapons and $240 million, three key
mechanisms are identied: parallel nancial systems
that exploit regulatory asymmetries, facilitating
border spaces with hybrid governance, and criminal
corporatization enabling simultaneous operation
in legal and illegal markets. Findings demonstrate
that contemporary criminal organizations have
developed adaptive capacities that challenge
traditional state regulatory frameworks.
Keywords: transnational crime, globalization,
hybrid markets, arms tracking, border governance
CRIMINALIDAD
TRANSNACIONAL
Y GLOBALIZACIÓN:
MECANISMOS DE
HIBRIDACIÓN EN
MERCADOS ILÍCITOS DE
ARMAS
TRANSNATIONAL CRIME
AND GLOBALIZATION:
HYBRIDIZATION
MECHANISMS IN ILLICIT
ARMS MARKETS
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.05
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 92-110, julio - diciembre 2025
Carlos A. Peris-Castiglioni
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.05
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Introducción
¿Cómo los procesos de globalización han transformado las dinámicas de la criminalidad
organizada transnacional, especícamente en el tráco internacional de armas? Esta pregunta
central adquiere relevancia crítica ante un fenómeno emergente: organizaciones criminales
contemporáneas que desarrollan capacidades para operar simultáneamente en mercados legales
e ilegales, aprovechando las oportunidades estructurales generadas por la interconexión global.
El tráco internacional de armas, con un valor estimado de 60 mil millones de dólares anuales
(Ocina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito - UNODC, 2020), evidencia
una transformación cualitativa fundamental desde redes criminales tradicionales hacia
organizaciones sosticadas que explotan sistemáticamente las asimetrías regulatorias globales.
La importancia de esta investigación radica en una triple dimensión. Académicamente, existe
una brecha signicativa en la comprensión teórica de cómo la globalización ha recongurado
estructuralmente las dinámicas criminales transnacionales, pues la literatura tradicional sobre
crimen organizado resulta insuciente para explicar organizaciones que operan como empresas
multinacionales utilizando infraestructuras legítimas del comercio global.
Empíricamente, la documentación sobre mecanismos especícos utilizados por redes criminales
para navegar entre marcos regulatorios diversos permanece fragmentaria, particularmente
en América Latina, limitando tanto la comprensión académica como el diseño de políticas
públicas efectivas. Prácticamente, estas transformaciones plantean desafíos inéditos para los
mecanismos tradicionales de control estatal, demandando marcos analíticos renovados que
trasciendan enfoques exclusivamente represivos.
Esta investigación se inserta en un campo académico en evolución constante. Los trabajos
pioneros de Shelley (2018) establecieron las bases conceptuales para comprender la
criminalidad como una “industria globalizada” que utiliza infraestructuras del comercio
legítimo, demostrando cómo las organizaciones criminales han adaptado sus operaciones
a las oportunidades generadas por la liberalización comercial y la integración nanciera
global. Naím (2012) avanzó conceptualmente al proponer que los “mercados ilícitos” operan
con lógicas económicas análogas a los mercados legales, respondiendo a oferta y demanda
mientras procuran maximizar benecios y minimizar riesgos. Más recientemente, Williams
(2023) ha documentado la emergencia de un “empresariado criminal” caracterizado por la
adopción sistemática de prácticas corporativas complejas y la incorporación de profesionales
especializados.
Criminalidad transnacional y globalización: mecanismos de hibridación en mercados ilícitos
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Sin embargo, la literatura académica presenta limitaciones signicativas para explicar un
fenómeno emergente: la creciente hibridación entre mercados legales e ilegales. Nordstrom
(2019) ha propuesto la teoría de “mercados sombra” para cuestionar la dicotomía tradicional
entre economías legales e ilegales, sugiriendo en cambio un continuo donde ambas dimensiones
se entrelazan de formas complejas.
Paralelamente, Gayraud (2017) desarrolló la noción de “espacios grises” para explicar cómo
la criminalidad transnacional prospera en zonas donde la soberanía estatal se encuentra
fragmentada o disputada. Kenney (2019) ha contribuido con la teoría de “redes criminales
adaptativas”, explicando cómo las organizaciones delictivas incorporan prácticas de aprendizaje
organizacional que incrementan su resiliencia frente a acciones estatales.
Estos aportes teóricos, aunque valiosos, requieren validación empírica y profundización
analítica. La presente investigación busca contribuir a esta agenda mediante el análisis de un
caso paradigmático que ilustra la convergencia de dinámicas globalizadoras y criminalidad
organizada: una red transnacional de tráco de armas que operó entre Europa, Paraguay
y Brasil durante 2020-2023, movilizando aproximadamente 43.000 armas y generando
transacciones por cerca de 240 millones de dólares (Operación Dakovo). Este caso permite
examinar empíricamente tres dimensiones teóricas fundamentales: la articulación entre
sistemas nancieros globales y criminalidad organizada, el papel de espacios fronterizos como
ecosistemas facilitadores, y los procesos de hibridación entre mercados legales e ilegales.
Las implicaciones teóricas de esta investigación trascienden el ámbito criminológico
tradicional para incorporar perspectivas de economía política internacional, teoría de redes
y estudios de gobernanza transnacional. Teóricamente, se busca contribuir al desarrollo de
marcos conceptuales que capturen la complejidad de organizaciones criminales que operan
simultáneamente como actores económicos legítimos e ilegítimos. Prácticamente, los hallazgos
pueden informar el diseño de estrategias de control que reconozcan la naturaleza híbrida de estas
organizaciones, trascendiendo enfoques basados exclusivamente en la represión de actividades
maniestamente ilegales.
El objetivo general de esta investigación es analizar los mecanismos mediante los cuales
los procesos de globalización facilitan la operatividad de redes criminales transnacionales
dedicadas al tráco internacional de armas. Especícamente, se busca examinar la articulación
entre sistemas nancieros globales y criminalidad organizada, analizar el papel de espacios
fronterizos como ecosistemas facilitadores, e identicar procesos de hibridación entre mercados
legales e ilegales. La hipótesis central sostiene que la globalización ha generado oportunidades
estructurales para el surgimiento de organizaciones criminales que operan en las intersecciones
entre lo legal y lo ilegal, desarrollando capacidades adaptativas que frecuentemente sobrepasan
Carlos A. Peris-Castiglioni
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
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las posibilidades de control de los estados nacionales.
Metodología
Esta investigación adopta un enfoque teórico-metodológico multidimensional que integra
perspectivas de la economía política internacional y los estudios de gobernanza transnacional.
El diseño metodológico corresponde a un estudio de caso único con propósitos exploratorios y
explicativos, utilizando análisis cualitativo de documentación judicial como estrategia principal
de recolección y análisis de información.
El marco teórico se articula en torno a tres ejes conceptuales complementarios que permiten
abordar la complejidad del fenómeno estudiado. Primero, la teoría de redes criminales adaptativas
desarrollada por Kenney (2019) proporciona herramientas conceptuales para comprender
cómo las organizaciones delictivas incorporan prácticas de aprendizaje organizacional que
incrementan su resiliencia frente a acciones estatales. Esta perspectiva resulta fundamental
para analizar las estrategias de compartimentación informativa, diversicación operativa y
gestión de riesgos documentadas en el caso empírico.
Segundo, el enfoque de espacios grises y gobernanza híbrida, desarrollado por Gayraud (2017)
y renado por Hönke (2018), conceptualiza territorios fronterizos como espacios donde la
soberanía estatal opera de manera diferenciada y negociada con múltiples actores no estatales.
Este marco permite analizar cómo la región de la Triple Frontera funciona como ecosistema
facilitador de operaciones criminales transnacionales, no por ausencia del Estado sino por su
reconguración funcional.
Tercero, la teoría de mercados sombra propuesta por Nordstrom (2019) y desarrollada por Savona
(2021) cuestiona la dicotomía tradicional entre economías legales e ilegales, proponiendo en
cambio un continuum donde organizaciones criminales desarrollan capacidades para operar
simultáneamente en ambos espacios.
La integración de estos marcos teóricos permite superar las limitaciones de enfoques
criminológicos tradicionales que conceptualizan la criminalidad organizada como fenómeno
claramente distinguible de la economía legal. En cambio, se adopta una perspectiva que reconoce
la creciente hibridación entre mercados legales e ilegales como característica denitoria de
la criminalidad transnacional contemporánea. Esta aproximación teórica facilita el análisis
de organizaciones que operan como empresas multinacionales, utilizando infraestructuras
legítimas del comercio global mientras desarrollan estrategias corporativas sosticadas para
evadir controles regulatorios.
Criminalidad transnacional y globalización: mecanismos de hibridación en mercados ilícitos
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La selección del caso empírico responde a criterios especícos de relevancia teórica y
viabilidad metodológica. El caso analizado corresponde a una red transnacional de tráco de
armas desarticulada mediante operación judicial conjunta entre Brasil y Paraguay en 2023,
que durante tres años movilizó aproximadamente 43.000 armas procedentes de fabricantes
europeos y generó transacciones por cerca de 240 millones de dólares (Operación Dakovo).
La selección se justica por cinco criterios fundamentales: representatividad del fenómeno
estudiado, escala signicativa de las operaciones, complejidad organizacional y técnica,
disponibilidad de documentación judicial sustancial, y actualidad de las dinámicas analizadas.
El corpus documental analizado incluye documentación ocial obtenida mediante solicitudes
de acceso a información pública dirigidas a autoridades brasileñas y paraguayas. Las fuentes
primarias comprenden: acusación scal del Ministerio Público de Brasil, expedientes
de allanamiento del Ministerio Público de Paraguay, transcripciones de comunicaciones
interceptadas, informes periciales nancieros, licencias de exportación emitidas por autoridades
europeas, registros de transferencias bancarias internacionales, documentos societarios de
empresas involucradas, y maniestos de carga. Como fuentes complementarias se utilizaron
reportes de prensa especializada e informes de organismos internacionales.
Los criterios de selección documental priorizaron: relevancia temática respecto a las dimensiones
analíticas denidas, conabilidad de la fuente, completitud de la información, y accesibilidad
legal. Se excluyeron documentos que no pudieran ser vericados independientemente o que
presentaran restricciones de condencialidad incompatibles con el uso académico.
La técnica de análisis empleada corresponde a análisis de contenido cualitativo con enfoque
interpretativo, implementado mediante codicación temática basada en las tres dimensiones
analíticas denidas: mecanismos nancieros, espacios facilitadores, e hibridación legal-ilegal.
El proceso analítico se desarrolló en tres fases secuenciales. La fase exploratoria consistió en
lectura inicial del corpus documental para identicar patrones emergentes y renar categorías
analíticas. La fase de codicación incluyó análisis sistemático mediante codicación
temática, identicación de relaciones entre categorías, y triangulación de fuentes para validar
hallazgos. La fase interpretativa integró la síntesis de hallazgos por las tres dimensiones
denidas, interpretación teórica mediante marcos conceptuales adoptados, y construcción de
argumentación analítica.
Las categorías de análisis se construyeron mediante proceso inductivo-deductivo que combinó
marcos teóricos preexistentes con patrones emergentes de la documentación. Para la dimensión
de mecanismos nancieros se analizaron: sistemas de transferencias paralelas, estructuras
corporativas facilitadoras, y técnicas de fraccionamiento y ocultamiento. En la dimensión de
espacios facilitadores se examinaron: utilización de marcos regulatorios permisivos, cooptación
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KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
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institucional, y aprovechamiento de asimetrías jurisdiccionales. Para la hibridación legal-ilegal
se estudiaron: constitución de empresas legítimas, relaciones con proveedores formales, y
estrategias de legitimación.
Las consideraciones éticas incluyen protección rigurosa de datos personales mediante
anonimización de información que pueda afectar a terceros no directamente involucrados en
actividades delictivas, uso exclusivamente académico de documentación obtenida legalmente
respetando restricciones de condencialidad cuando apliquen, y transparencia metodológica
mediante documentación detallada de procedimientos para garantizar replicabilidad y
vericabilidad. Las limitaciones metodológicas reconocidas incluyen restricciones de acceso
a comunicaciones clasicadas, potencial sesgo documental hacia aspectos detectados por
autoridades, y limitaciones de generalización inherentes al estudio de caso único.
Resultados
El análisis documental permite reconstruir una organización criminal de notable sosticación
que ejemplica paradigmáticamente los procesos de adaptación criminal a las oportunidades
generadas por la globalización. Durante el período 2020-2023, la red transnacional investigada
logró movilizar aproximadamente 43.000 armas procedentes de fabricantes en Croacia, Turquía,
República Checa y Eslovenia, generando transacciones por cerca de 240 millones de dólares.
Esta escala operativa sitúa el caso entre las redes de tráco armamentístico más voluminosas
documentadas en América Latina, pero su relevancia analítica trasciende la magnitud
cuantitativa para residir en los mecanismos organizacionales y operativos que evidencia.
La estructura organizacional revela la aplicación práctica de los principios de redes criminales
adaptativas teorizados por Kenney (2019). La organización implementaba una división
funcional claramente denida con células especializadas para cada aspecto del negocio
criminal: núcleo directivo liderado por Diego Hernán Dirisio y Julieta Nardi que mantenía
control estratégico y relaciones con proveedores europeos; operadores nancieros encabezados
por Eduardo Tomás Pallares Viveros especializado en el sistema dólar-cabo; facilitadores
institucionales representados por funcionarios de la Dirección de Material Bélico - DIMABEL
incluyendo al general Arturo González; y red de distribución conformada por intermediarios
en la Triple Frontera. Esta compartimentación funcional constituye una manifestación empírica
del aprendizaje organizacional criminal, donde la estructura se diseña deliberadamente para
minimizar vulnerabilidades operativas mediante la segmentación informativa entre niveles
organizacionales.
La evidencia documental conrma que Dirisio aplicaba estrategias de gestión de riesgos
propias de organizaciones complejas, compartimentando información estratégica de modo
Criminalidad transnacional y globalización: mecanismos de hibridación en mercados ilícitos
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que cada operador conocía exclusivamente su segmento especíco del esquema global. Las
comunicaciones interceptadas demuestran protocolos de seguridad sosticados incluyendo
uso de teléfonos encriptados, rotación de vehículos, lenguaje codicado para operaciones
especícas, y diversicación operativa que incluía vínculos con contrabando de cigarrillos
y tráco de marihuana. Esta profesionalización operativa trasciende la criminalidad
tradicional para aproximarse a prácticas corporativas con estrategias avanzadas de gestión
empresarial, validando empíricamente la teoría de redes adaptativas que incorporan principios
organizacionales inspirados en modelos militares o de inteligencia.
Dimensión 1: mecanismos nancieros y sistemas paralelos
El análisis de los mecanismos nancieros revela la materialización empírica de los mercados
sombra conceptualizados por Nordstrom (2019), donde las fronteras entre circuitos legales
e ilegales se difuminan mediante sistemas de transferencias que operan simultáneamente en
ambos espacios. El sistema “dólar-cabo” implementado por la organización constituyó el
eje vertebrador de operaciones de blanqueo que facilitaron la movilización de volúmenes
signicativos de capital al margen del sistema nanciero formal, evadiendo controles cambiarios
y dispositivos de prevención de lavado de activos.
La documentación scal describe operativamente el dólar-cabo como sistema de transferencias
nancieras internacionales paralelo donde las transacciones eluden registros en sistemas de
control formal manteniendo contabilidades paralelas en distintas jurisdicciones. El sistema se
manifestaba mediante dos modalidades principales: recepción de fondos en efectivo o depósito
bancario con débito correspondiente en moneda extranjera desde cuenta exterior, y adquisición
de divisa por cable mediante depósito externo con entrega de crédito en reales (Real: moneda
del Brasil). Esta estructura operativa evidencia la capacidad de organizaciones criminales para
desarrollar arquitecturas nancieras paralelas que mantienen relación simbiótica con estructuras
nancieras formales, conrmando la teoría de mercados sombra que plantea la inexistencia de
separación absoluta entre economías legales e ilegales.
Durante 2020-2021, la organización efectuó al menos 27 transferencias bancarias internacionales
hacia fabricantes europeos mediante Pallares Enterprises LLC, entidad registrada en Estados
Unidos, por monto agregado superior a 2,5 millones de dólares. Estas transferencias evidencian
la aplicación de técnicas sosticadas de fraccionamiento conocidas como “smurng”, precedidas
sistemáticamente por depósitos fraccionados provenientes de múltiples fuentes aparentemente
no vinculadas. Un caso emblemático documenta cómo en julio 2021 la organización utilizó
Rio Steakhouse and Bakery LLC para transferir 100.000 dólares a Pallares Enterprises, que
subsecuentemente realizó pagos a tres fabricantes diferentes, precedido por transferencias de
DDM Aviación por 115.000 reales brasileños en 48 horas.
Carlos A. Peris-Castiglioni
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
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El análisis nanciero conrma que los operadores implementaban sistema sosticado de
compensación permitiendo equilibrar posiciones en diferentes divisas sin transferencias físicas
transfronterizas, minimizando probabilidad de detección. La comisión percibida oscilaba entre
8% y 12% del valor transferido, indicador del riesgo percibido y demanda efectiva por servicios
nancieros alternativos. Esta metodología resultaba efectiva porque explotaba asimetrías
regulatorias entre jurisdicciones, fenómeno que Passas (2020) denomina “criminalidad de
interfaz regulatoria”, donde pagos desde territorio estadounidense hacia fabricantes europeos
proyectaban apariencia de legitimidad mientras la procedencia real quedaba enmascarada tras
múltiples capas de intermediación.
Dimensión 2: espacios facilitadores y gobernanza híbrida
El análisis de la Triple Frontera como ecosistema facilitador valida empíricamente el concepto
de espacios grises desarrollado por Gayraud (2017) y renado por Hönke (2018). La región
no funcionó meramente como corredor logístico sino como auténtico ecosistema que facilitaba
múltiples aspectos de la operación criminal mediante formas especícas de gobernanza híbrida
donde la autoridad estatal opera de manera diferenciada y negociada con actores no estatales.
International Auto Supply S.A. (IAS) estableció sede operativa en Asunción aprovechando
disposiciones regulatorias más exibles en importación armamentística y proximidad
geográca a Brasil como mercado destinatario. Esta ubicación territorial respondió a análisis
estratégico de ventajas comparativas jurisdiccionales, conrmando que las organizaciones
criminales contemporáneas han desarrollado capacidades para evaluar sistemáticamente
marcos normativos y seleccionar territorios óptimos para sus operaciones.
La inltración en la Dirección de Material Bélico evidencia la materialización de gobernanza
híbrida donde el Estado no está ausente sino funcionalmente recongurado. El hallazgo de
150.000 dólares en efectivo en domicilio del general González evidencia mecanismos corruptivos
que transforman potenciales barreras regulatorias en facilitadores del esquema ilícito. Esta
cooptación institucional no representa captura estatal tradicional sino forma especíca de
governance criminal donde segmentos del aparato estatal son incorporados funcionalmente a
la estructura delictiva manteniendo apariencia de legitimidad institucional.
La dinámica de triangulación observada ilustra cómo las organizaciones criminales explotan
vulnerabilidades inherentes a espacios fronterizos donde convergen diferentes jurisdicciones.
El armamento legalmente importado a Paraguay era posteriormente desviado hacia Brasil
aprovechando permeabilidad fronteriza y limitada coordinación intergubernamental, sorteando
controles más rigurosos para importación directa. Esta estrategia conrma que la Triple Frontera
Criminalidad transnacional y globalización: mecanismos de hibridación en mercados ilícitos
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proporciona capas de protección concéntricas a operaciones criminales: nivel local (funcionarios
de aduana), nivel nacional (autoridades militares paraguayas), y nivel internacional (distancias
jurisdiccionales entre países fabricantes y destinatarios).
El concepto de ecosistema criminal resulta particularmente pertinente porque la región
facilita convergencia de actores legítimos e ilegítimos en mismo espacio operativo, generando
nichos ecológicos donde prosperan economías híbridas. La investigación conrma que zonas
fronterizas con gobernanza débil o disputada no constituyen vacíos de poder sino espacios
donde la autoridad pública ha sido parcialmente recongurada en función de intereses privados
tanto lícitos como ilícitos.
Dimensión 3: hibridación legal-ilegal y corporativización criminal
El análisis de la hibridación entre mercados legales e ilegales evidencia la materialización
empírica de la teoría de mercados sombra propuesta por Nordstrom (2019) y desarrollada
por Savona (2021). International Auto Supply (IAS) operaba formalmente como importadora
autorizada con todas las habilitaciones requeridas, pero funcionaba como estructura facilitadora
para desvío sistemático hacia organizaciones criminales brasileñas. Esta dualidad operativa
trasciende la utilización de empresas fachada para congurar forma de empresariado criminal
caracterizado por adopción sistemática de prácticas empresariales complejas.
La documentación incluye licencias de exportación legítimamente emitidas por autoridades
europeas, como la licencia MI019A0134 del Ministerio de Economía de Croacia para
exportación de pistolas HS a IAS, otorgando apariencia de legitimidad a transacciones que
formaban parte integral del esquema delictivo. Los documentos de “packing list” detallaban
envíos armamentísticos de fabricantes como HS Produkt hacia IAS con fechas y especicaciones
técnicas precisas, evidenciando relaciones comerciales plenamente operativas con el sector
armamentístico legal europeo.
La organización estableció relaciones comerciales con al menos siete fabricantes en cuatro
países europeos, estrategia que garantizaba abastecimiento constante mientras reducía
probabilidad de detección al distribuir volúmenes entre múltiples proveedores legítimos. Esta
diversicación evidencia comprensión sosticada de gestión de riesgos corporativos aplicada
a actividades ilícitas.
La necesidad de interacción eventual con sistema nanciero formal para concretar pagos a
fabricantes representa simultáneamente punto de vulnerabilidad operativa y demostración de
capacidad organizacional para navegar entre ámbitos legales e ilegales. Las transferencias
bancarias formalmente registradas desde Pallares Enterprises hacia cuentas ociales de
Carlos A. Peris-Castiglioni
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
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fabricantes evidencian que, a pesar de utilizar mecanismos paralelos, la organización debía
eventualmente operar en circuitos nancieros formales para mantener credibilidad comercial
con proveedores legítimos.
Esta hibridación conrma que organizaciones criminales contemporáneas no operan
completamente separadas de la economía legal sino que desarrollan capacidades para
utilizar credenciales de legitimidad facilitando operaciones ilegales. La corporativización
criminal representa salto cualitativo en evolución de criminalidad organizada, adaptándose a
oportunidades generadas por globalización económica y creciente complejidad de cadenas de
suministro internacionales.
Discusión
Globalización y reconguración de la criminalidad transnacional
El análisis del caso empírico permite trascender la casuística especíca para reexionar sobre
transformaciones estructurales fundamentales en la relación entre globalización y criminalidad
organizada contemporánea. Los hallazgos evidencian que las tres dimensiones analíticas
examinadas no constituyen fenómenos aislados sino manifestaciones interconectadas de un
proceso más amplio: la reconguración de la criminalidad transnacional como respuesta
adaptativa a las oportunidades generadas por la integración económica global.
La primera dimensión analizada valida empíricamente la teoría de mercados sombra propuesta
por Nordstrom (2019), demostrando que los sistemas nancieros paralelos documentados
no operan completamente aislados de los circuitos económicos legítimos sino en constante
interacción simbiótica con estos. El sistema dólar-cabo implementado por la organización
criminal ejemplica lo que podríamos denominar “arquitecturas nancieras híbridas” que
explotan sistemáticamente las interfaces entre sistemas formales e informales. Esta hibridación
desafía los supuestos fundamentales de las políticas anti-lavado tradicionales, centradas en
fortalecer mecanismos de reporte dentro del sistema nanciero formal mientras ignoran las
zonas de convergencia donde ambos sistemas interactúan estratégicamente.
La sosticación de estos mecanismos nancieros trasciende la mera evasión de controles
para constituir innovaciones organizacionales que aprovechan asimetrías regulatorias entre
jurisdicciones. La capacidad de la organización para utilizar el sistema formal para operaciones
que requieren credibilidad internacional mientras emplean canales informales para actividades
que demandan opacidad, evidencia una comprensión estratégica de las ventajas comparativas
de cada sistema. Esta dualidad operativa conrma que las organizaciones criminales
contemporáneas han desarrollado capacidades para navegar simultáneamente entre múltiples
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regímenes regulatorios, transformando la fragmentación jurisdiccional global en ventaja
competitiva.
La segunda dimensión conrma la validez del concepto de espacios grises desarrollado por
Gayraud (2017), pero requiere renamiento teórico importante. Los hallazgos demuestran que
la Triple Frontera no constituye un “área sin gobierno” como frecuentemente se caracteriza
desde perspectivas securitarias simplicadoras, sino un espacio con formas especícas de
gobernanza híbrida donde la autoridad estatal opera de manera diferenciada y negociada.
La cooptación institucional documentada no representa captura estatal tradicional sino una
forma particular de governance criminal donde segmentos especícos del aparato estatal son
funcionalmente incorporados a estructuras delictivas manteniendo apariencia de legitimidad
institucional.
Esta reconguración tiene implicaciones teóricas profundas para la comprensión contemporánea
de la soberanía estatal. Los hallazgos conrman la perspectiva de Hönke (2018) sobre “soberanía
graduada” donde el control estatal se ejerce de manera diferenciada según actores y territorios
especícos. La organización criminal analizada no operaba contra el Estado sino a través de
segmentos funcionalmente incorporados del aparato estatal, evidenciando que la criminalidad
transnacional contemporánea no requiere necesariamente evadir marcos regulatorios sino más
bien recongurarlos selectivamente.
El papel de espacios fronterizos como ecosistemas facilitadores evidencia la emergencia de
territorios transnacionales que funcionan como “zonas de oportunidad criminal” caracterizadas
por la convergencia de múltiples regímenes normativos. Estos espacios proporcionan capas de
protección concéntricas a operaciones criminales mediante la estraticación de autoridades
(local, nacional, internacional) que pueden ser selectivamente cooptadas o evadidas. Esta
capacidad para operar simultáneamente en múltiples niveles jurisdiccionales representa una
ventaja adaptativa fundamental frente a mecanismos tradicionales de control basados en
soberanía territorial.
La tercera dimensión analizada revela el aspecto más desaante para marcos teóricos tradicionales
sobre criminalidad organizada. La capacidad de la organización para constituir empresas
formalmente registradas, obtener licencias ociales y establecer relaciones comerciales con
fabricantes legítimos, evidencia la creciente porosidad entre economías legales e ilegales. Esta
hibridización trasciende la utilización de empresas fachada para congurar lo que Savona (2021)
denomina “empresariado criminal”, caracterizado por la adopción sistemática de prácticas
empresariales complejas y la incorporación de profesionales especializados en múltiples áreas.
Carlos A. Peris-Castiglioni
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
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La operativa de International Auto Supply (IAS) evidencia un salto cualitativo: no se trataba
de una empresa cticia sino de una entidad plenamente operativa que realizaba importaciones
reales, mantenía relaciones comerciales vericables y cumplía formalmente con requisitos
regulatorios. Esta sosticación organizacional cuestiona concepciones tradicionales sobre
crimen organizado como fenómeno claramente distinguible de la economía legal, sugiriendo
la existencia de un continuum donde ambas esferas se entrelazan de formas crecientemente
complejas.
Las implicaciones de esta hibridización resultan particularmente relevantes para políticas de
control. Los enfoques centrados exclusivamente en represión de actividades maniestamente
ilegales resultan crecientemente inecaces frente a organizaciones que operan simultáneamente
en ambos espacios. La criminalidad transnacional contemporánea no requiere evadir marcos
regulatorios sino navegar estratégicamente entre diferentes regímenes normativos, aprovechando
inconsistencias y contradicciones sistémicas.
La convergencia de las tres dimensiones sugiere que el caso analizado representa una
manifestación paradigmática de tendencias estructurales en la evolución de la criminalidad
organizada contemporánea. La globalización ha generado oportunidades sin precedentes
para el desarrollo de “mercados híbridos” donde lo lícito y lo ilícito se entrelazan de formas
sosticadas, desaando capacidades regulatorias de estados nacionales que continúan operando
bajo paradigmas territoriales tradicionales.
Un aspecto particularmente notable es la transnacionalización de cadenas de valor criminales.
La organización operaba simultáneamente en tres continentes aprovechando ventajas
comparativas especícas: marcos regulatorios permisivos para importación en Paraguay,
infraestructura bancaria sosticada en Estados Unidos, y producción armamentística de calidad
en Europa. Esta dispersión geográca estratégica evidencia la emergencia de lo que Williams
(2023) identica como “ecosistema criminal global” donde redes especializadas colaboran
exiblemente sin integración vertical tradicional.
La capacidad para articular diferentes nodos geográcos en cadenas de valor coherentes
representa un desafío formidable para estrategias tradicionales de control centradas en
identicación y desarticulación de estructuras jerárquicas. Las organizaciones criminales
contemporáneas han desarrollado arquitecturas organizacionales que combinan exibilidad
operativa con resiliencia estructural, implementando estrategias de compartimentación y
diversicación que minimizan vulnerabilidades sistémicas.
Las estrategias de aprendizaje organizacional documentadas conrman la teoría de redes
criminales adaptativas propuesta por Kenney (2019). La organización implementaba
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KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 92-110. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.05
deliberadamente mecanismos de gestión de riesgos inspirados en modelos corporativos
avanzados, desde rotación de comunicaciones hasta diversicación de proveedores y rutas. Esta
profesionalización trasciende concepciones tradicionales sobre criminalidad para aproximarse
a formas de innovación organizacional que frecuentemente anticipan desarrollos en el sector
empresarial legítimo.
En síntesis, los hallazgos proporcionan evidencia empírica sustancial para una
reconceptualización fundamental de la criminalidad organizada en la era de la globalización.
Las organizaciones criminales contemporáneas no constituyen actores marginales que operan
en los intersticios del sistema global sino actores económicos sosticados que han desarrollado
capacidades para aprovechar sistemáticamente las oportunidades estructurales generadas por la
integración económica global. Esta transformación demanda marcos analíticos que trasciendan
perspectivas criminológicas tradicionales para incorporar enfoques de economía política
internacional, teoría organizacional y estudios de gobernanza transnacional.
Conclusiones
Esta investigación ha demostrado empíricamente cómo los procesos de globalización han
recongurado fundamentalmente las dinámicas de la criminalidad organizada transnacional,
generando oportunidades estructurales para el surgimiento de organizaciones que operan
estratégicamente en las intersecciones entre mercados legales e ilegales. El análisis del caso
empírico conrma plenamente la hipótesis central planteada: las organizaciones criminales
contemporáneas han desarrollado capacidades adaptativas sosticadas que frecuentemente
sobrepasan las posibilidades de control de los estados nacionales, aprovechando sistemáticamente
las asimetrías regulatorias y las oportunidades generadas por la integración económica global.
Los hallazgos establecen tres conclusiones fundamentales que responden directamente a los
objetivos especícos planteados. Primero, respecto a la articulación entre sistemas nancieros
globales y criminalidad organizada, la investigación ha documentado la emergencia de
“arquitecturas nancieras híbridas” que mantienen relaciones simbióticas con estructuras
nancieras formales.
El sistema dólar-cabo analizado no constituye simplemente un mecanismo de evasión sino una
innovación organizacional que explota sistemáticamente las interfaces entre circuitos legales
e ilegales. Esta hibridación desafía los supuestos fundamentales de las políticas antilavado
tradicionales y evidencia que las organizaciones criminales han desarrollado capacidades
para navegar simultáneamente entre múltiples regímenes regulatorios, transformando la
fragmentación jurisdiccional global en ventaja competitiva estratégica.
Carlos A. Peris-Castiglioni
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Segundo, en relación con el papel de espacios fronterizos como ecosistemas facilitadores, los
hallazgos conrman que territorios como la Triple Frontera no constituyen “áreas sin gobierno”
sino espacios caracterizados por formas especícas de gobernanza híbrida donde la autoridad
estatal opera de manera diferenciada y negociada con múltiples actores no estatales.
La cooptación institucional documentada evidencia una forma particular de governance criminal
donde segmentos del aparato estatal son funcionalmente incorporados a estructuras delictivas
manteniendo apariencia de legitimidad institucional. Esta reconguración valida la perspectiva
teórica de “soberanía graduada” y demuestra que la criminalidad transnacional contemporánea
no opera contra el Estado sino a través de segmentos funcionalmente recongurados del mismo.
Tercero, respecto a los procesos de hibridación entre mercados legales e ilegales, la investigación
ha evidenciado la emergencia de lo que denominamos “empresariado criminal” caracterizado
por la capacidad de organizaciones delictivas para constituir y operar empresas formalmente
registradas, establecer relaciones comerciales con proveedores legítimos y cumplir formalmente
con requisitos regulatorios mientras ejecutan actividades ilícitas. Esta corporativización
criminal trasciende la utilización de empresas fachada para congurar una forma de innovación
organizacional que cuestiona concepciones tradicionales sobre la criminalidad organizada
como fenómeno claramente distinguible de la economía legal.
La convergencia de estas tres dimensiones evidencia que el caso analizado no representa una
anomalía sino una manifestación paradigmática de tendencias estructurales en la evolución de
la criminalidad organizada contemporánea. Los hallazgos demuestran que la globalización ha
generado oportunidades sin precedentes para el desarrollo de “mercados híbridos” donde lo
lícito y lo ilícito se entrelazan de formas crecientemente sosticadas, desaando las capacidades
regulatorias de estados nacionales que continúan operando bajo paradigmas territoriales
tradicionales.
Las contribuciones teóricas de esta investigación operan en múltiples niveles. A nivel conceptual,
los hallazgos validan empíricamente la teoría de mercados sombra propuesta por Nordstrom
(2019), la perspectiva de espacios grises desarrollada por Gayraud (2017) y Hönke (2018), y
la teoría de redes criminales adaptativas de Kenney (2019), demostrando su aplicabilidad para
comprender dinámicas criminales contemporáneas en América Latina.
A nivel metodológico, la investigación demuestra la pertinencia del análisis cualitativo de
documentación judicial para acceder a información sobre operativas criminales que difícilmente
podrían obtenerse mediante otras estrategias metodológicas. A nivel empírico, el estudio
proporciona evidencia detallada sobre mecanismos especícos utilizados por redes criminales
transnacionales para explotar oportunidades generadas por la globalización.
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Las implicaciones prácticas de los hallazgos trascienden el ámbito académico para informar
el diseño de políticas públicas orientadas al control de actividades ilícitas transnacionales. Los
resultados sugieren que los enfoques centrados exclusivamente en la represión de actividades
maniestamente ilegales resultan crecientemente inecaces frente a organizaciones que
operan simultáneamente en espacios legales e ilegales. Las estrategias de control efectivas
deben reconocer la naturaleza híbrida de estas organizaciones y desarrollar capacidades para
intervenir en las zonas de convergencia entre circuitos legales e ilegales.
Metodológicamente, la investigación reconoce limitaciones importantes que deben ser
consideradas para futuras investigaciones. El análisis se basa en documentación judicial que
puede reejar únicamente aspectos detectados por autoridades, potencialmente subestimando
la sosticación real de las organizaciones criminales. Como estudio de caso único, las
conclusiones requieren validación mediante investigaciones comparativas que examinen
redes criminales en diferentes contextos regionales y sectoriales. Las restricciones de acceso
a información clasicada limitaron el análisis de ciertos aspectos operativos que podrían
proporcionar comprensión más completa del fenómeno.
En última instancia, esta investigación demuestra que la comprensión de la criminalidad
organizada contemporánea requiere trascender enfoques meramente criminológicos para
incorporar perspectivas multidisciplinarias de economía política internacional, teoría
organizacional y estudios de gobernanza transnacional. La evidencia empírica analizada
conrma que las organizaciones criminales transnacionales han evolucionado hacia formas de
empresariado sosticado que operan simultáneamente en múltiples dimensiones y espacios,
desarrollando capacidades adaptativas que desafían categorías analíticas tradicionales y
demandan marcos interpretativos renovados.
La cuestión fundamental que emerge de esta investigación trasciende la casuística especíca
del tráco de armas para plantear interrogantes más amplios sobre las transformaciones
estructurales del sistema global contemporáneo. Los hallazgos sugieren que la globalización,
al tiempo que facilita el desarrollo económico legítimo, ha generado también oportunidades
estructurales para la expansión de formas de criminalidad que explotan sistemáticamente las
mismas infraestructuras, mecanismos y oportunidades que caracterizan la economía global
integrada. Esta paradoja demanda investigaciones futuras que examinen no solamente las
manifestaciones especícas de la criminalidad transnacional sino las condiciones estructurales
que posibilitan su emergencia y reproducción en la economía global contemporánea.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Carlos A. Peris-Castiglioni: Conceptualización, curación de datos, análisis formal, investigación, metodología,
recursos, visualización, redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo
publicado, especícamente la redacción del borrador inicial (incluyendo la traducción sustantiva), redacción
Carlos A. Peris-Castiglioni
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(revisión y edición).
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
Agradecimientos
El autor agradece a la Facultad de Ciencias Sociales (FACSO) de la Universidad Nacional de Asunción (UNA)
por el espacio propicio para la realización de la presente investigación.
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ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Helen Yoconda Baldeón
Martínez
hbaldeon1@utmachala.edu.ec
Universidad Técnica de Machala
(Machala - Ecuador)
ORCID: 0009-0006-3221-6350
Kerly del Carmen Vidal
Maldonado
kvidal1@utmachala.ec
Universidad Técnica de Machala
(Machala - Ecuador)
ORCID: 0009-0001-7290-2260
Lorenzo Bonisoli
lbonisoli@utmachala.edu.ec
Universidad Técnica de Machala
(Machala - Ecuador)
ORCID: 0000-0003-3336-5658
Recibido: 06/03/2025
Aceptado: 01/07/2025
NORMAS PERSONALES Y
CONCIENCIA AMBIENTAL:
CLAVES PARA ENTENDER
LA INTENCIÓN DE VISITA A
ÁREAS SILVESTRES
PERSONAL STANDARDS AND
ENVIRONMENTAL AWARENESS:
KEYS TO UNDERSTANDING
THE INTENTION TO VISIT
WILDERNESS AREAS
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.06
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 111-132, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
Se analiza la inuencia de la conciencia ambiental
y las normas personales en la intención y el
comportamiento de visita a áreas silvestres por
parte de centennials ecuatorianos. El modelo
propuesto incorpora variables mediadoras y efectos
moderadores ejercidos por las normas personales.
Se aplicó una encuesta estructurada distribuida
mediante un muestreo no probabilístico por bola
de nieve. Los datos fueron analizados utilizando
modelamiento de ecuaciones estructurales por
mínimos cuadrados parciales. Los resultados
indican que la conciencia ambiental inuye
signicativamente en la intención de visita, a través
de la mediación de la actitud y normas subjetivas,
mientras que las normas personales fortalecen la
relación entre intención y comportamiento de visita.
Palabras clave: conciencia ambiental, normas
personales, intención de visita, comportamiento
proambiental, turismo sostenible.
Abstract
This paper analyses the inuence of environmental
awareness and personal norms on the intention
and behaviour of Ecuadorian centennials to visit
wilderness areas. The proposed model incorporates
mediating variables and the moderating eects
of personal norms. A structured survey was
administered using non-probability snowball
sampling. Data were analysed using partial least
squares structural equation modelling. The results
indicate that environmental awareness signicantly
inuences intention to visit through the mediation
of attitudes and subjective norms, while personal
norms strengthen the relationship between intention
and visiting behaviour.
Keywords: environmental awareness, personal
norms, intention to visit, pro-environmental
behaviour, sustainable tourism.
NORMAS PERSONALES Y
CONCIENCIA AMBIENTAL:
CLAVES PARA ENTENDER
LA INTENCIÓN DE VISITA A
ÁREAS SILVESTRES
PERSONAL STANDARDS
AND ENVIRONMENTAL
AWARENESS: KEYS TO
UNDERSTANDING THE
INTENTION TO VISIT
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.06
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 111-132, julio - diciembre 2025
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 111-132. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.06
Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
113
Introducción
El creciente interés por el turismo en áreas naturales ha generado una mayor atención académica
hacia los factores que inuyen en la decisión de visitar espacios silvestres. Aunque estas áreas
representan una oportunidad para la conservación ambiental y el desarrollo económico local, aún
existe una limitada comprensión sobre los elementos que motivan a los turistas, especialmente
a los jóvenes, a elegir estos destinos y comportarse de forma responsable durante sus visitas.
Diversos estudios han demostrado que variables como la conciencia ambiental, las normas
sociales y las creencias personales inuyen en la conducta proambiental. Sin embargo, su
interacción especíca con la intención y el comportamiento de visita a áreas silvestres no ha
sido sucientemente explorada, especialmente, en poblaciones como la generación centennial.
Esta cohorte, caracterizada por su alto nivel de conexión digital y creciente preocupación por
la sostenibilidad, representa un segmento relevante para comprender nuevas tendencias en el
turismo responsable.
El presente estudio se centra en analizar cómo la conciencia ambiental y las normas personales
inuyen en la intención y comportamiento de visita a áreas silvestres por parte de centennials
ecuatorianos. Además, el modelo teórico propuesto considera la mediación de variables como:
la actitud y el control percibido, y la moderación de las normas personales, con el objetivo de
identicar los mecanismos que fortalecen la conversión de la intención en acción concreta.
Este trabajo se justica por su relevancia práctica y académica. A nivel práctico, los resultados
pueden aportar insumos para diseñar estrategias de educación ambiental, campañas turísticas y
políticas públicas orientadas a fomentar un turismo sostenible. A nivel académico, contribuye
al fortalecimiento del marco teórico relacionado con el comportamiento ambiental, integrando
enfoques como la Teoría del Comportamiento Planicado y la Teoría de la Activación Normativa.
El artículo está estructurado en las siguientes secciones: primero se presenta la fundamentación
teórica de las variables incluidas en el modelo; a continuación, se describe la metodología
utilizada para la recolección y análisis de datos; luego se exponen los principales resultados;
posteriormente, se desarrolla la discusión a partir de los hallazgos obtenidos y, nalmente, se
presentan las conclusiones, limitaciones del estudio y sugerencias para futuras investigaciones.
Comportamiento de visita
El comportamiento de visita se reere a las acciones observables que las personas realizan al
acudir a áreas silvestres, e incluye aspectos como la frecuencia de las visitas, las actividades
desarrolladas y el cumplimiento de las normas y regulaciones del entorno natural. Esta variable
resulta fundamental para comprender los motivos y formas en que los individuos interactúan
con la naturaleza. Además de proporcionar información valiosa sobre los patrones de uso y las
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114
Helen Yoconda Baldeón Martínez, Kerly del Carmen Vidal Maldonado, Lorenzo Bonisoli
prácticas sostenibles en áreas protegidas (Wasaya et al., 2022).
Diversos estudios recientes han señalado que variables como la actitud hacia el medio
ambiente y la percepción de control conductual percibido inuyen signicativamente en el
comportamiento de visita a entornos naturales. En este sentido, la literatura especializada ha
empleado esta variable para analizar cómo las personas experimentan y gestionan su relación
con los espacios silvestres (Salas, 2021)
El comportamiento de visita puede servir como un indicador crucial para evaluar la efectividad
de las estrategias de manejo y conservación de áreas naturales, proporcionando datos sobre cómo
los visitantes interactúan con el entorno y cómo estas interacciones afectan la sostenibilidad de
los recursos naturales.
Intención de visita
La intención de visita a áreas silvestres hace referencia al deseo y a la planicación consciente
por parte de los individuos para acudir a estos entornos naturales. Dicha intención puede estar
determinada por múltiples factores, entre los que se incluyen, la búsqueda de experiencias
recreativas, la necesidad de contacto con la naturaleza, el interés por alejarse del estrés urbano
y la inuencia de campañas de conservación o promoción turística (Herrera et al., 2020).
Esta variable representa una fase clave dentro del proceso de decisión del visitante, ya que reeja
tanto el interés como la disposición personal para destinar tiempo y recursos con el propósito
de visitar áreas naturales protegidas (Mejía. et al., 2021). Cuando las personas transforman su
intención en acciones concretas, esta se maniesta como comportamiento de visita.
Investigaciones recientes han evidenciado una relación positiva entre una fuerte intención de
visita y la frecuencia, así como la duración, de las visitas realizadas a estos espacios (Mejía
et al., 2021). Asimismo, aspectos como la accesibilidad, la disponibilidad de información y la
percepción de seguridad inuyen de manera signicativa en la transición de la intención hacia
el comportamiento efectivo de visita. Debido a lo anterior, es posible plantear la siguiente
hipótesis:
H1: La intención de visita de un lugar ameno inuye directamente en el comportamiento de
visita.
Normas subjetivas
Las normas subjetivas se denen como las expectativas sociales que las personas signicativas
ejercen sobre el individuo, inuyendo en sus decisiones y comportamientos (Ge et al., 2023).
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 111-132. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.06
Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
115
La Teoría del Comportamiento Planicado (TPB, por sus siglas en inglés), propuesta por Icek
Ajzen, constituye un modelo ampliamente utilizado en la psicología social para explicar y
predecir el comportamiento humano en diversas situaciones, incluidas aquellas vinculadas al
medio ambiente y al turismo sostenible. Según este enfoque, la intención de llevar a cabo una
conducta especíca representa el principal determinante del comportamiento (Ajzen, 2020).
Estudios recientes han destacado el papel relevante de las normas subjetivas dentro de este
modelo. Conner y Norman (2022) arman que estas normas reejan las presiones sociales
percibidas, las cuales, inuyen de manera directa en la formación de intenciones de
comportamiento. En esta línea, Caspistegui et al. (2023) señalan que cuando los individuos
perciben apoyo por parte de su entorno social, la intención de ejecutar una acción se ve
reforzada. Esto demuestra que las percepciones de aprobación o desaprobación social ejercen
una inuencia considerable sobre la intención conductual.
El análisis de las normas subjetivas resulta esencial para comprender cómo las expectativas
sociales pueden motivar comportamientos responsables en contextos relacionados con la
sostenibilidad. En el caso especíco de la visita a áreas silvestres, se plantea que las normas
subjetivas ejercen una inuencia signicativa en la decisión de asistir a estos espacios. Cuando
las personas perciben que su entorno valora y respalda la conservación de la naturaleza, aumenta
la probabilidad de que opten por visitar estos lugares y adoptar actitudes responsables durante
su estancia. Debido a lo anterior es posible plantear la siguiente hipótesis:
H2: Las normas subjetivas inuye directamente en la intención de visita a áreas silvestres.
Actitud
La actitud representa el primer factor determinante en la formación de la intención conductual
(Müller Pérez et al., 2021). En términos generales, una actitud positiva hacia un comportamiento
especíco incrementa la probabilidad de que una persona desarrolle la intención de llevarlo a
cabo. En el contexto ambiental, las actitudes favorables hacia el medio ambiente se asocian con
una mayor disposición a participar en actividades de conservación y a visitar espacios naturales
como parques nacionales y reservas ecológicas (Bogarin Sevillano, 2023) .
Los individuos que maniestan una actitud positiva hacia la naturaleza no solo presentan una
mayor intención de visitar áreas silvestres, sino que también, tienden a adoptar comportamientos
responsables durante dichas visitas. Estas conductas incluyen el respeto por la ora y fauna local,
la reducción del impacto ambiental y la participación en acciones orientadas a la conservación.
Numerosas investigaciones han conrmado esta relación entre actitud e intención conductual,
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 111-132. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.06
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destacando que la promoción de actitudes ambientales positivas puede constituir una estrategia
ecaz para incentivar visitas sostenibles y conscientes a los espacios naturales protegidos.
Debido a lo anterior, es posible plantear la siguiente hipótesis:
H3: La actitud inuye directamente en la intención de visita de áreas silvestres.
Control percibido
El control percibido hace referencia a la evaluación que una persona realiza sobre su capacidad
para ejecutar una acción especíca, tomando en cuenta tanto los recursos disponibles como
los posibles obstáculos. Esta variable desempeña un papel central dentro de la Teoría del
Comportamiento Planicado, al inuir tanto en la formación de la intención como en la
posibilidad real de ejecutar el comportamiento (Ajzen, 2020). Factores como la accesibilidad
al destino y la disponibilidad de información pertinente pueden incrementar el nivel de control
percibido, lo cual, favorece la intención de visitar áreas silvestres y promueve una conducta de
visita más frecuente y positiva (Herrera et al., 2020). Debido a lo anterior, es posible plantear
la siguiente hipótesis:
H4: El control percibido inuye directamente en la intención de visita de áreas silvestres.
Conciencia ambiental
La conciencia ambiental se dene como el sentido de responsabilidad que surge en el individuo
frente a los impactos negativos percibidos en el entorno natural. Esta dimensión comprende: la
percepción, el conocimiento y la comprensión que las personas poseen respecto a los problemas
ambientales, así como su disposición para asumir actitudes y comportamientos orientados a la
protección del medio ambiente (Rubina et al., 2021).
También, esta conciencia involucra la capacidad de las personas para adoptar prácticas
sostenibles y participar en actividades que contribuyan a la conservación del entorno.
La educación ambiental desempeña un papel fundamental en este proceso, ya que permite
sensibilizar a personas de todas las edades sobre la importancia del cuidado de las áreas verdes
y fomenta comportamientos responsables y respetuosos hacia la naturaleza.
La conciencia sobre la sostenibilidad no solo incide positivamente en la calidad de vida, sino que
también, promueve un compromiso activo por parte de los visitantes que buscan disfrutar de la
naturaleza en armonía con su entorno. En este sentido, la relación entre conciencia ambiental y
normas subjetivas puede entenderse como la conexión entre el conocimiento de los problemas
ecológicos y la decisión individual de contribuir activamente a la adopción de prácticas (Saza
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Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
117
Quintero et al., 2021) . Debido a lo anterior, es posible plantear la siguiente hipótesis:
H5: La conciencia ambiental inuye directamente en las normas subjetivas.
La conciencia ambiental y la actitud hacia el medio ambiente mantienen una relación estrecha y
desempeñan un papel determinante en el comportamiento de los individuos durante sus visitas
a áreas naturales. Una actitud positiva hacia el entorno natural, respaldada por una elevada
conciencia ambiental, inuye directamente en las intenciones conductuales, al fomentar
decisiones orientadas a la sostenibilidad y al respeto por la naturaleza.
Las personas con un alto nivel de conciencia ambiental y una actitud favorable hacia el medio
ambiente suelen mostrar una mayor disposición a involucrarse en actividades de conservación,
así como a adoptar comportamientos responsables durante sus visitas a parques nacionales
y reservas naturales. Esta relación sinérgica entre ambas variables resulta esencial para
promover visitas sostenibles y conscientes, contribuyendo signicativamente a la protección y
preservación de los ecosistemas naturales. Debido a lo anterior, es posible plantear la siguiente
hipótesis:
H6: La conciencia ambiental inuye directamente en la actitud de visitar a áreas silvestres.
La conciencia ambiental y el control percibido mantienen una relación signicativa en el
contexto del comportamiento de visita a áreas silvestres, dado que ambos factores inciden en la
formación de la intención y en la calidad de la experiencia del visitante. El control percibido,
entendido como la percepción de capacidad para ejecutar una acción, resulta determinante
al facilitar la disposición de las personas para visitar áreas naturales protegidas y adoptar
comportamientos responsables durante su permanencia (Rojas Rodríguez et al., 2024).
Una conciencia ambiental elevada puede contribuir a fortalecer el control percibido, al
incentivar la búsqueda de información relevante y el acceso a recursos que permiten una mejor
planicación y gestión de las visitas. De este modo, los individuos se sienten más preparados
para interactuar de manera adecuada con el entorno natural (Samaniego Arias y Usiña Báscones,
2024). Debido a lo anterior, es posible plantear la siguiente hipótesis:
H7: La conciencia ambiental y el control percibido inuye directamente en la intención de
visitar a áreas silvestres.
Normas personales
Las normas personales se denen como creencias individuales que orientan la conducta en
distintas situaciones, inuenciadas por los valores y principios éticos de cada persona. Estas
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normas desempeñan un papel fundamental en la promoción de comportamientos proambientales,
al motivar, a los individuos a realizar acciones orientadas a mitigar su impacto negativo sobre
el medio ambiente (Morales Pérez y Hernández Ruiz, 2024).
Evidencia empírica reciente ha demostrado que las normas personales ejercen una inuencia
signicativa en la forma en que las personas se relacionan con los espacios naturales. Por
ejemplo, Freire Echeverría et al. (2023) encontraron que los individuos con normas personales
proambientales, claramente establecidas, tienden a adoptar prácticas sostenibles durante sus
visitas a parques y reservas naturales. De manera complementaria, Estrada Araoz et al. (2022)
señalan que un alto nivel de conciencia ambiental actúa como un factor determinante en la
adopción de conductas responsables en entornos naturales.
Desde un enfoque teórico, las normas personales también actúan como un moderador
relevante entre la intención de visita y el comportamiento de visita efectivo. Fundamentadas
en valores individuales y en la percepción de responsabilidad personal, estas normas fortalecen
la conversión de las intenciones en acciones concretas. De acuerdo con la Teoría de la
Activación Normativa, las normas personales se activan cuando los individuos comprenden
las consecuencias ambientales de sus acciones, lo que incrementa su compromiso con
comportamientos sostenibles (Sevillano y Olivos, 2019).
En este sentido, se plantea que las normas personales amplican la relación entre la intención
de visita y el comportamiento real, reforzando la motivación para actuar en coherencia con
principios de sostenibilidad ambiental. Debido a lo anterior, es posible plantear las siguientes
hipótesis:
H10: Las normas personales moderan la relación entre normas subjetivas e intención de visita.
H11: Las normas personales moderan la relación entre intención de visita y comportamiento
de visita.
Conciencia de la consecuencia
La conciencia de consecuencia se dene como el reconocimiento de los efectos que las acciones
individuales generan sobre el medio ambiente. Este constructo desempeña un papel esencial en
la adopción de comportamientos sostenibles y proambientales. De acuerdo con la Teoría de la
Activación Normativa (NAT), las normas personales se activan cuando las personas perciben
una amenaza a valores signicativos y consideran que poseen la capacidad de responder
adecuadamente a dicha amenaza (Sevillano y Olivos, 2019).
Esta percepción sobre las consecuencias ambientales promueve el desarrollo de un sentido de
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Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
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responsabilidad individual, el cual refuerza las normas personales y favorece comportamientos
alineados con la sostenibilidad. La evidencia empírica reciente sugiere que una mayor conciencia
de consecuencia se asocia con decisiones más informadas y responsables, especialmente, en
contextos como el turismo sostenible, donde los visitantes seleccionan destinos y actividades
coherentes con su compromiso ambiental (Bonisoli y Román-Córdova, 2023).
Asimismo, se ha demostrado que esta conciencia no solo estimula comportamientos sostenibles,
sino que también, incrementa la percepción de control sobre las propias acciones, facilitando
así la implementación de prácticas proambientales (Rojas Rodríguez et al., 2024). Cuando
los individuos comprenden el impacto de sus decisiones en el entorno, fortalecen sus normas
personales mediante un sentido más profundo de responsabilidad ambiental.
La relación entre conciencia de consecuencia y normas personales resulta estrecha y signicativa.
Esta conciencia proporciona un fundamento racional y emocional que fortalece las creencias
orientadas a la protección del medio ambiente. En consecuencia, promover la conciencia de
consecuencia se presenta como una estrategia ecaz para fomentar normas personales que
respalden comportamientos responsables y sostenibles en contextos ecológicos. Debido a lo
anterior, es posible plantear la siguiente hipótesis:
H8: La conciencia de la consecuencia inuye directamente en las normas personales.
Asunción de responsabilidad
La asunción de responsabilidad es un concepto psicológico y social que implica el reconocimiento
y la aceptación de la obligación personal de actuar en una situación determinada. Este concepto
señala que el individuo se siente moral o legalmente comprometido a tomar medidas para
resolver un problema, ayudar a otros o cumplir con un deber. La asunción de responsabilidad
representa un paso fundamental cuando una persona identica que posee tanto la capacidad
como la obligación de responder a una amenaza que afecta valores importantes para ella.
Investigaciones recientes respaldan la importancia de esta percepción, evidenciando que la
asunción de responsabilidad personal motiva a los individuos a adoptar prácticas sostenibles y
a participar activamente en la protección del medio ambiente (Hair et al., 2023). Además, esta
asunción fortalece las normas personales proambientales al proporcionarles un fundamento
moral y ético (Pecho Rivera et al., 2021). Por tanto, fomentar la asunción de responsabilidad
constituye una estrategia ecaz para consolidar normas personales orientadas a la conservación
ambiental. Debido a lo antes mencionado, se plantea la siguiente hipótesis:
H9: La asunción de responsabilidad inuye directamente en las normas personales.
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Metodología
Este estudio adoptó un enfoque cuantitativo, con un diseño no experimental, transversal y
correlacional. El objetivo fue analizar la relación entre diversas variables psicosociales
y la intención y comportamiento de visita a áreas silvestres, en una muestra de centennials
ecuatorianos.
Recolección de datos
La técnica empleada fue una encuesta estructurada, autoadministrada en formato digital a
través de Google Forms. El cuestionario fue distribuido mediante muestreo no probabilístico
tipo bola de nieve, dada la dicultad para acceder directamente a una población amplia con el
perl requerido (jóvenes nacidos entre 1995 y 2010 que hubieran visitado al menos una vez un
área silvestre). La recolección de datos se llevó a cabo entre septiembre y noviembre de 2024.
Participantes
La muestra estuvo compuesta por 200 participantes, principalmente estudiantes universitarios
de la región costa del Ecuador, con predominio del grupo etario entre 18 y 26 años y niveles de
ingreso familiar bajos o medios. La mayoría indicó haber realizado visitas previas a destinos
naturales, lo que garantizó la relevancia del tema en su experiencia.
Consideraciones éticas
El estudio se realizó cumpliendo los principios éticos de la investigación con seres humanos. Se
aseguró el consentimiento informado mediante una explicación clara al inicio del formulario
sobre los objetivos del estudio, la condencialidad de los datos y la participación voluntaria.
Los participantes menores de 18 años solo fueron incluidos si expresaron consentimiento
explícito y se vericó su vínculo institucional como estudiantes en programas autorizados. No
se recolectó información personal sensible o identicable.
Instrumento de medición
El cuestionario constó de 43 ítems, distribuidos en dos partes:
1. Datos sociodemográcos: (edad, región, ocupación, ingresos).
2. Escalas para medir constructos teóricos, desarrolladas a partir de una revisión de literatura
especializada. Todas las variables fueron medidas en una escala tipo Likert de 5 puntos (1 =
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Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
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totalmente en desacuerdo, 5 = totalmente de acuerdo).
Para asegurar la validez de contenido, el instrumento fue revisado por tres expertos en turismo
sostenible y comportamiento ambiental mediante entrevistas estructuradas. Con base en sus
sugerencias, se ajustaron términos y secuencia de ítems. No se realizó un piloto cuantitativo
por limitaciones logísticas, aunque se reconocen los benecios que ello habría aportado.
Tabla 1. Escalas y medidas
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Fuente: elaboración propia.
Resultados
Datos demográcos
Perl de los participantes
La muestra estuvo compuesta por 200 centennials ecuatorianos. El 84% provino de la región
costa, el 15% de la sierra y solo el 1% del oriente. En cuanto a la edad, la mayoría se ubicó
entre los 19 y 22 años (45.5%), seguidos por el grupo de 23 a 26 años (22.5%). En términos de
ocupación, el 47% eran estudiantes, y el 25.5% estudiantes-trabajadores. El nivel de ingresos
predominante fue inferior a $400 mensuales (49%). Ver tabla 2.
Tabla 2. Datos demográcos
Normas subjetivas
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Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
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Fuente: elaboración propia.
Análisis del modelo de medición
Para vericar la validez del instrumento, se empleó un enfoque en dos etapas siguiendo las
recomendaciones de Hair et al. (2019). Primero se evaluó el modelo de medición (externo),
y posteriormente, el modelo estructural (interno). Se vericó la abilidad interna a través del
alfa de Cronbach, con valores superiores a 0.7 en todos los constructos. La validez convergente
se conrmó mediante la varianza media extraída (AVE), cuyos valores superaron el umbral de
0.5.
El análisis se ha desarrollado según un proceso en dos etapas, en el cual, la primera está
representada por la evaluación del modelo externo y la segunda, por el interno. En primer
lugar, se examina el modelo externo, que se enfoca en la relación entre los indicadores y los
constructos que subyacen en la intención de visita. Posteriormente, se estudia el modelo interno,
que investiga las relaciones entre los diferentes constructos implicados en la decisión de visitar
áreas silvestres.
El análisis del modelo interno se basa en aspectos clave: abilidad interna, validez convergente,
validez discriminante y los índices de abilidad compuesta (rho_a y rho_c); la abilidad interna
evalúa que tan estrechamente están relacionados los indicadores de un mismo constructo. Para
analizar, se emplea índice alfa de Cronbach, el cual, debe superar un valor de 0.7 para considerar
que el modelo es able (Hair et al., 2019)
La validez convergente examina la relación entre los constructos y sus propios indicadores.
Para medirla, se utiliza la Varianza Media Extraída (AVE en inglés), que indica qué porcentaje
de la varianza de los indicadores es explicado por el constructo. Un valor de AVE superior
a 0.5 asegura la validez convergente. Según los resultados presentados en la Tabla 3, todos
los indicadores cumplen con los requisitos establecidos, demostrando que el modelo posee
abilidad y validez convergente.
Tabla 3. Validez convergente + abilidad
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Fuente: elaboración propia.
La validez discriminante se evaluó usando la matriz HTMT. Todos los valores fueron inferiores
a 0.9, lo cual, indica que los constructos miden conceptos distintos entre sí. Los resultados se
presentan en la Tabla 4.
Tabla 4. Validez discriminante del modelo HTMT
Fuente: elaboración propia.
Análisis del modelo interno
Se examinó la capacidad predictiva del modelo mediante los coecientes R². Los resultados
indican valores moderados a altos, especialmente, en comportamiento de visita (R² = 0.735) e
intención de visita (R² = 0.699), lo cual, sugiere una buena capacidad explicativa. La Tabla 5
presenta el detalle de estos valores.
Para probar las hipótesis, se utilizó la técnica de bootstrapping con 5,000 remuestras. Se
estableció un nivel de signicancia del 5% (p < 0.05).
Tabla 5. R²
CC: Conciencias de las Consecuencias; AR: Asunción de Responsabilidad; CA: conciencia ambiental; NP: Normas
Personales; NS: Normas Subjetivas; A: Actitud; CP: Control Percibido; IN: Intención; CV: Comportamiento de
AR
CA
CC
CP
CV
IN
NP
NS
0.511
0.608
0.496
0.648
0.863
0.715
0.813
0.687
0.569
0.504
0.741
0.600
0.543
0.700
0.569
0.543
0.713
0.655
0.534
0.723
0.581
0.766
0.670
0.731
0.676
0.786
0.706
0.729
0.896
0.762
0.819
0.896
0.828
0.762
0.873 0.789
AA RC AC CC PC VI NN P
A
CP
CV
IN
NP
NS
0.285
0.354
0.735
0.699
0.514
0.248
0.281
0.351
0.731
0.691
0.509
0.245
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Visita
Fuente: elaboración propia.
Los resultados indican que:
• La intención de visita inuye directamente en el comportamiento de visita (H1 aceptada).
• Las normas subjetivas y la actitud inuyen signicativamente en la intención de visita (H2
y H3 aceptadas).
• El control percibido no presentó efecto signicativo (H4 rechazada).
• La conciencia ambiental tiene efectos positivos sobre la actitud, normas subjetivas y
control percibido (H5, H6 y H7 aceptadas).
• La conciencia de la consecuencia y la asunción de responsabilidad inuyen signicativamente
en las normas personales (H8 y H9 aceptadas).
• Las normas personales moderan la relación entre normas subjetivas e intención de visita
(H10 aceptada), así como entre intención y comportamiento de visita (H11 aceptada).
Tabla 6. Bootstrapping
Fuente: elaboración propia.
Tabla 7. Bootstrapping
A -> IN
AR -> NP
CA -> A
CA -> CP
CA -> NS
CC -> NP
CP -> IN
IN -> CV
NP -> CV
NP -> IN
NS -> IN
NP x NS
-> IN
NP x IN ->
CV
0.204
0.436
0.534
0.595
0.498
0.406
0.093
0.403
0.542
0.105
0.515
-0.082
0.068
0.193
0.440
0.537
0.598
0.502
0.404
0.094
0.403
0.542
0.120
0.509
-0.084
0.075
0.075
0.074
0.065
0.060
0.063
0.079
0.098
0.070
0.061
0.095
0.084
0.039
0.032
2,730
5,906
8,166
9,898
7,862
5,124
0.944
5,764
8,881
1,107
6,124
2,111
2,106
0.006
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.345
0.000
0.000
0.268
0.000
0.035
0.035
direct Original
sample (O) Sample
mean (M) T statistics
(|O/STDEV|)
Standard
deviation
(STDEV) P values
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CC: Conciencias de las Consecuencias; AR: Asunción de Responsabilidad; CA: conciencia ambiental; NP: Normas
Personales; NS: Normas Subjetivas; A: Actitud; CP: Control Percibido; IN: Intención; CV: Comportamiento de
Visita
Fuente: elaboración propia.
En la gura 1, se muestran los resultados del análisis del modelo estructural.
Figura 1. Modelo estructural
CC: Conciencias de las Consecuencias; AR: Asunción de Responsabilidad; CA: conciencia ambiental; NP: Normas
Personales; NS: Normas Subjetivas; A: Actitud; CP: Control Percibido; IN: Intención; CV: Comportamiento de
Visita
Fuente: elaboración propia.
Discusión
El objetivo de este estudio fue analizar cómo la conciencia ambiental y las normas personales
inuyen en la intención y el comportamiento de visita a áreas silvestres en centennials
ecuatorianos, considerando la mediación de la actitud, normas subjetivas y control percibido,
así como, la moderación ejercida por las normas personales.
Los resultados empíricos conrman que la intención de visita ejerce una inuencia directa y
signicativa sobre el comportamiento de visita, lo que respalda estudios previos sobre la Teoría
0.406 (0.000)
0.436 (0.000)
0.498 (0.000)
0.534 (0.000)
0.595 (0.000) 0.093 (0.345)
0.204 (0.006)
0.515 (0.000)
-0.082 (0.035)
0.068 (0.035)
0.403 (0.000)
CC
AR
CA
0.514
NP
0.248
NS
0.285
A
0.354
CP
0.699
IN
0.735
CV
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Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
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del Comportamiento Planicado (Ajzen, 2020). Esto rearma la importancia de fortalecer la
intención como paso previo al cambio conductual en contextos de turismo sostenible.
En cuanto a las normas subjetivas, se encontró una relación positiva con la intención de visita,
lo cual, es consistente con la literatura que destaca el rol de la presión social percibida en
la formación de intenciones proambientales (Conner y Norman, 2022). Esto sugiere que la
validación social, especialmente, en grupos jóvenes, puede potenciar comportamientos
responsables en entornos naturales.
Asimismo, la actitud mostró una inuencia directa signicativa sobre la intención de visita, lo
que concuerda con estudios que destacan la importancia de actitudes positivas hacia el medio
ambiente para fomentar conductas sostenibles (Ervina y Octaviany, 2022). Este hallazgo
refuerza la idea de que promover actitudes favorables es clave para incentivar el turismo
responsable.
Sin embargo, a diferencia de lo esperado, el control percibido no tuvo una relación signicativa
con la intención de visita. Este resultado diere de otros estudios (Utomo et al., 2019), pero
podría explicarse por el perl de la muestra. En el caso de los centennials ecuatorianos, la
percepción de barreras logísticas parece tener un impacto menor, posiblemente, por la
familiaridad y acceso frecuente a áreas naturales.
Respecto a la conciencia ambiental, se conrmó su efecto positivo tanto en la actitud como
en las normas subjetivas y el control percibido, lo cual, está en línea con la literatura sobre
comportamientos proambientales (Chávez et al., 2023). Estos vínculos refuerzan el papel
formativo de la conciencia ambiental como base para desarrollar predisposiciones y habilidades
que favorezcan prácticas sostenibles.
Además, los resultados revelan que tanto la conciencia de la consecuencia como la asunción
de responsabilidad inuyen directamente en las normas personales, lo que valida la aplicación
de la Teoría de la Activación Normativa (Sevillano y Olivos, 2019). Estos factores cognitivos
y morales fortalecen la internalización de valores proambientales, que, a su vez, impulsan
comportamientos consistentes con dichos valores.
Uno de los aportes clave de este estudio es la identicación del rol moderador de las normas
personales, tanto en la relación entre normas subjetivas e intención de visita como entre
intención y comportamiento de visita. Esta doble moderación sugiere que los individuos con
normas personales fuertes no solo responden más intensamente a las expectativas sociales, sino
que también, tienen una mayor capacidad para traducir sus intenciones en acciones concretas.
Este hallazgo aporta evidencia empírica sobre el papel regulador de las normas internas en
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contextos de turismo ecológico.
En conjunto, los resultados obtenidos permiten comprender de manera más profunda los factores
psicológicos y sociales que inciden en la conducta de los centennials frente al turismo en áreas
silvestres. El modelo propuesto integra elementos de la Teoría del Comportamiento Planicado
y la Teoría de la Activación Normativa, ofreciendo una aproximación más compleja y coherente
para explicar la intención y el comportamiento de visita en este segmento poblacional.
Conclusión
Este estudio tuvo como objetivo analizar cómo la conciencia ambiental y las normas personales
inuyen en la intención y el comportamiento de visita a áreas silvestres, considerando el papel
mediador de la actitud, las normas subjetivas y el control percibido, así como el rol moderador
de las normas personales. La investigación se centró en centennials ecuatorianos, un segmento
relevante por su creciente sensibilidad hacia la sostenibilidad ambiental.
Los resultados conrman que la intención de visita tiene un efecto directo sobre el
comportamiento de visita, y que dicha intención se ve inuenciada por variables como la
actitud, las normas subjetivas y la conciencia ambiental. Asimismo, se vericó que las normas
personales fortalecen la conversión de intención en acción, y moderan la inuencia social sobre
la intención. Estos hallazgos refuerzan la importancia de las normas internas como puente entre
las motivaciones individuales y el comportamiento efectivo en contextos naturales.
Desde una perspectiva práctica, los resultados ofrecen información valiosa para el diseño
de campañas de sensibilización ambiental y estrategias de promoción turística enfocadas en
los jóvenes. El fortalecimiento de normas personales, mediante programas educativos y de
concientización, puede ser clave para fomentar un turismo más responsable en áreas silvestres.
Para las instituciones encargadas de la gestión ambiental y turística, los hallazgos permiten
comprender mejor cómo estructurar mensajes que activen no solo la intención, sino también,
el compromiso conductual.
A nivel académico, este estudio aporta a la integración de la Teoría del Comportamiento
Planicado con la Teoría de la Activación Normativa, resaltando la utilidad de un enfoque
teórico mixto para comprender mejor los determinantes del comportamiento ambiental.
No obstante, esta investigación presenta algunas limitaciones. En primer lugar, el uso de un
muestreo no probabilístico limita la representatividad de los resultados. En segundo lugar,
el diseño transversal impide establecer relaciones causales denitivas. Además, el estudio
se enfocó exclusivamente en una cohorte generacional, por lo que se recomienda replicar el
modelo en otros grupos etarios y culturales para evaluar su validez general.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 111-132. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.06
Normas personales y conciencia ambiental: claves para entender la intención de visita a áreas silvestres
129
Futuras investigaciones podrían incorporar variables adicionales como la educación ambiental
formal, la percepción del riesgo o el nivel de conexión con la naturaleza, así como utilizar
métodos cualitativos o longitudinales para enriquecer la comprensión del fenómeno.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Helen Y. Baldeón-Martínez: curación de datos, investigación, redacción borrador original, redacción, (revisión y
edición) y visualización
Kerly C. Vidal-Maldonado: curación de datos, investigación, redacción borrador original, redacción, (revisión y
edición) y visualización.
Lorenzo Bonisoli: conceptualización, análisis formal, supervisión y metodología.
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
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ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
lmidrobo.24@est.ucab.edu.ve
Universidad Católica Andrés Bello
(Caracas – Venezuela)
ORCID: 0009-0008-2415-3948
Recibido: 18/06/2025
Aceptado: 01/07/2025
KAIRÓS, Vol. (8) No.15, pp. 133-161, julio - diciembre 2025
CRISIS DEL AGUA Y
RESILIENCIA COMUNITARIA:
REVISIÓN SISTEMÁTICA DEL
PAPEL DE LOS NEVADOS
ECUATORIANOS EN LA
SEGURIDAD HÍDRICA
WATER CRISIS AND
COMMUNITY RESILIENCE:
SYSTEMATIC REVIEW OF THE
ROLE OF ECUADORIAN SNOW-
CAPPED MOUNTAINS IN WATER
SECURITY.
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
ISSN No. 2631-2743
,
KAIRÓS, Vol. (8) No.15, pp. 133-161, julio - diciembre 2025
Resumen
El retroceso acelerado de glaciares tropicales andinos por el
cambio climático afecta la seguridad hídrica de comunidades
rurales indígenas en Ecuador, que dependen del agua de
deshielo para consumo, agricultura y cultura. Este artículo
revisa sistemáticamente la literatura cientíca (2014-2025)
con la metodología PRISMA, PICO y SPIDER, de manera
combinada, analizando el rol de nevados como Antisana,
Cayambe y Carihuairazo en la resiliencia comunitaria.
Se identican impactos hidroclimáticos, sociales y
ecosistémicos, así como limitaciones por pobreza y débil
institucionalidad. Se concluye que la seguridad hídrica
requiere gestión participativa, políticas públicas integradas
y fortalecimiento comunitario para proteger ecosistemas y
fomentar gobernanza resiliente.
Palabras clave: cambio climático, glaciares
andinos, seguridad hídrica, resiliencia comunitaria, Ecuador.
Resumen
The accelerated retreat of tropical Andean glaciers due to
climate change aects the water security of rural indigenous
communities in Ecuador, which depend on meltwater for
consumption, agriculture, and culture. This article reviews
scientic literature (2014-2025) using a combination of
PRISMA, PICO, and SPIDER methodologies, analyzing the
role of snow-capped mountains such as Antisana, Cayambe,
and Carihuairazo in community resilience. Hydroclimatic,
social, and ecosystem impacts are identied, as well as
limitations due to poverty and weak institutions. It concludes
that water security requires participatory management,
integrated public policies, and community strengthening to
protect ecosystems and promote resilient governance.
Keywords: climate change, andean glaciers, water
security, community resilience, Ecuador.
CRISIS DEL AGUA Y
RESILIENCIA COMUNITARIA:
REVISIÓN SISTEMÁTICA DEL
PAPEL DE LOS NEVADOS
ECUATORIANOS EN LA
SEGURIDAD HÍDRICA
WATER CRISIS AND
COMMUNITY RESILIENCE:
SYSTEMATIC REVIEW OF
THE ROLE OF ECUADORIAN
SNOW-CAPPED MOUNTAINS
IN WATER SECURITY.
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
135
Introducción
El Informe Mundial de las Naciones Unidas sobre los Recursos Hídricos de la Organización de
las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura UNESCO (2025b) señala que el
impacto del cambio climático, la reducción de la biodiversidad y las actividades no sostenibles
están afectando gravemente los ecosistemas montañosos, lo que requiere esfuerzos globales y
estrategias adaptativas para salvaguardar los recursos hídricos vitales. Pastorino et al. (2025)
identican que el cambio climático y la contaminación impactan ecotoxicológicamente los
lagos de alta montaña, comprometiendo su biodiversidad y resiliencia.
Por otro lado, la Ocina de las Naciones Unidas para la Reducción del Riesgo de Desastres
(UNDRR) (2024) explica que el deshielo polar y glacial en las montañas, como consecuencia del
calentamiento global, intensica los desastres climáticos y afecta de manera desproporcionada
a las comunidades más pobres y vulnerables. La Organización de las Naciones Unidas (ONU)
(2023) maniesta que el aumento sin precedentes de gases de efecto invernadero (GEI)
intensica el calentamiento global, lo que provoca el aumento del nivel del mar debido a la
pérdida de hielo terrestre, el deshielo glacial y polar.
La Corporación Andina de Fomento (CAF) (2022) explica que en América Latina, el progreso
hacia la sostenibilidad del agua requiere mayor inversión y acciones para proteger ecosistemas
como montañas, mientras se fomenta la gestión comunitaria local. Reyes-Palomino y Cano-
Ccoa (2022) aseveran que el cambio climático global consiste en una modicación duradera
y vericable en el comportamiento climático, originada por causas naturales o inuencias
humanas.
Toulkeridis et al. (2020) señalan que los cambios climáticos, como los ocurridos tras el último
período glacial y durante la edad de hielo, impulsaron la evolución humana, el surgimiento
de la agricultura en Asia occidental y alteraciones en civilizaciones, registrándose fenómenos
como la expansión de glaciares de montaña en los Alpes europeos. Bulege-Gutiérrez y Custodio
(2020) sostienen que el cambio climático global es una alteración prolongada y estadísticamente
identicable en el clima, ocasionada por factores naturales o antrópicos. De acuerdo a Villaroel
(2016) la falta de acción ante el cambio climático tendrá consecuencias graves. Ya se han
marcado récords de temperatura global y niveles sin precedentes de dióxido de carbono, lo que
evidencia la urgencia de adoptar energías renovables y establecer una relación sostenible con
el medio ambiente.
La UNESCO y IUCN (2022) explican que la precipitación sólida se origina cuando el vapor de
agua en las nubes se enfría y se condensa en cristales de hielo, los cuales caen hacia la supercie
terrestre y cumplen un rol esencial en el ciclo hidrológico, culminando en la forma de nieve.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
136
Sepúlveda Vargas et al. (2020) asienta que los conictos hídricos y la resiliencia comunitaria
en el Valle del Sinú, Córdoba, Colombia, reejan impactos ambientales y socioeconómicos,
junto con estrategias sostenibles para la gestión del agua y la adaptación climática.
Las Naciones Unidas (2018), con el Objetivo de Desarrollo sostenible (ODS) 6, busca
optimizar la calidad del agua e incrementar el porcentaje de cuerpos de agua que cumplen con
altos estándares de calidad para 2030. Gendeshmin et al. (2025) maniestan que la gestión
efectiva de la crisis del agua durante desastres naturales, especialmente en regiones áridas, es
crucial para la resiliencia de las comunidades, requiriendo medidas innovadoras que integren
la participación comunitaria en la provisión de agua segura.
Perales-Miranda (2018) asevera que la crisis del agua en Bolivia, entre 2016 y 2017, evidenció
conictos climatológicos, políticos y de gestión, desaando el liderazgo boliviano en la
defensa del agua como derecho humano universal. La Comisión Económica para América
Latina y el Caribe (CEPAL) (2015) describe que el cambio climático, es originado en gran
medida por actividades humanas, y provoca modicaciones climáticas signicativas, como el
incremento de la temperatura global, fenómenos extremos y previsiones preocupantes, lo que
exige compromisos internacionales y medidas inmediatas para su control.
De acuerdo a la investigación de Tarazona Meza et al. (2024) la resiliencia comunitaria es
la capacidad colectiva de adaptación, recuperación y transformación ante la adversidad,
promoviendo el aprendizaje estratégico y la interacción con el entorno para garantizar el
desarrollo sostenible. Chontasi Morales et al. (2021) explican que la resiliencia en localidades se
basa en un enfoque socio-ecológico que integra dimensiones sociales y ecológicas, permitiendo
adaptación y transformación ante incertidumbres de perdida de los recursos de vida. Botia-
Flechas y Preciado-Beltrán (2019) sostienen que la resiliencia comunitaria se fundamenta en
el fortalecimiento de los actores locales, promoviendo una conciencia crítica sobre la gestión
territorial del agua y el desarrollo sostenible. Así mismo Fuentes et al. (2025) especican que
la resiliencia, como la capacidad de un sistema social para recuperarse y fortalecerse ante la
adversidad, es crucial para la adaptación de comunidades y territorios frente a los desafíos del
cambio climático.
Piñas et al. (2024) arman que para el Ecuador en especial para las comunidades de
Chimborazo, el acceso al agua es un derecho fundamental para la vida y el desarrollo sostenible,
especialmente en zonas rurales donde sustenta la actividad agrícola. Ordoñez-Pozo y Arias-
Muñoz (2023) explican que en Ecuador, los conictos hídricos derivan de factores como la
minería a gran escala, el crecimiento urbano descontrolado, la inequidad en el acceso al agua y
la privatización, afectan la seguridad hídrica y el desarrollo comunitario, especialmente en las
regiones indígenas y microcuencas vulnerables.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
137
Bárcena et al. (2020) sostiene que el Ecuador ha experimentado cambios en las precipitaciones
y un signicativo retroceso de sus glaciares, reejando los efectos del cambio climático en
la región andina. Kozhikkodan-Veettil et al. (2016) estiman que el retroceso de los glaciares
andinos tropicales desde la pequeña edad de hielo ha permitido estimar variaciones climáticas
en Ecuador, Perú y Bolivia desde el siglo XVII.
Hidalgo et al. (2024) explican que el retroceso del glaciar Carihuairazo en la provincia de
Tungurahua, debido al deshielo, ha generado impactos signicativos en la comunidad de
Cunucyacu, afectando sus recursos hídricos y actividades económicas locales. Cedeño-Castillo
y Esteves-Fajardo (2023) argumentan que el agua, reconocida en Ecuador como un derecho
humano y patrimonio estratégico de uso público, inalienable, imprescriptible e inembargable,
constituye un recurso vital para la supervivencia de la humanidad. De acuerdo a Gallegos
Castro et al. (2018) el nevado Cayambe se caracteriza por una dinámica uvial permanente
alimentada por lluvias y deshielos. Por otro lado Valladares-Borja (2014) explica que el volcán
Antisana, es un estratovolcán clave para el clima, los ecosistemas y el abastecimiento hídrico
del Distrito Metropolitano de Quito, cuyos glaciares se ven afectados por el calentamiento
global.
El retroceso acelerado de los glaciares tropicales andinos, impulsado por el cambio climático,
de acuerdo a la UNESCO (2025a), representa una amenaza crítica para la seguridad hídrica de
las comunidades de alta montaña en Ecuador. Según la UNESCO y GRID-Arendal (2018), los
nevados actúan como reguladores del ciclo hidrológico, siendo vitales para el abastecimiento
humano, agrícola y ecosistémico. El Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio
Climático por sus siglas en inglés, Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC) (2021)
explica que su reducción progresiva compromete no solo el acceso al agua, sino también la
capacidad adaptativa de las poblaciones más vulnerables.
En este marco se pretende establecer en qué medida el retroceso de los nevados ecuatorianos ha
afectado la seguridad hídrica y la resiliencia de las comunidades de montaña, en comparación
con contextos de menor afectación glaciar o condiciones previas al cambio climático acelerado.
Para ello, se propone sintetizar de forma sistemática la evidencia empírica publicada entre
2014 y 2025 sobre el impacto del retroceso de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
y la resiliencia comunitaria frente al cambio climático, aplicando metodologías propias para
la revisión sistemática de la literatura (RSL), como la metodología Preferred Reporting Items
for Systematic Reviews and Meta-Analyses (PRISMA 2020) con enfoque en triple acción en
combinación con el modelo: Población, Intervención, Comparación y Resultado (PICO) y el
modelo: Sample, Phenomenon of Interest, Design, Evaluation, Research type (SPIDER) con
la lógica metodológica y el nivel técnico de criterios de inclusión y exclusión previamente
denidos.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
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La literatura cientíca como la de Gavazov et al. (2017), o Koch et al. (2024) han documentado
extensamente el deshielo global y su impacto en la disponibilidad hídrica, destacando la
necesidad de datos y gestión estratégica para la resiliencia de los ecosistemas. Bárcena et al.
(2020), o Toulkeridis et al. (2020) han explorado la inuencia multifacética del cambio climático
en los sistemas terrestres y el desarrollo sociohistórico, desde el retroceso glaciar andino en
Ecuador hasta sus uctuaciones históricas. Sin embargo, persiste una brecha signicativa que
radica en la ausencia de revisiones sistemáticas recientes, que integren exhaustivamente las
dimensiones socio ecológica, territorial y climática, especícamente en el Ecuador andino.
Esta deciencia metodológica subraya la necesidad crítica de una síntesis que identique
vacíos de conocimiento, patrones recurrentes y líneas de investigación emergentes en esta
región biogeográca vulnerable.
En este contexto, la presente investigación propone analizar el rol de los nevados ecuatorianos
en la seguridad hídrica y su impacto directo en la resiliencia comunitaria frente a la creciente
crisis del agua, exacerbada por el cambio climático. Existe una vasta literatura global sobre el
retroceso glaciar y sus repercusiones en ecosistemas y comunidades, además de las afectaciones
del cambio climático en la población, o estudios que explican como el cambio climático
intensica las enfermedades transmitidas por el agua en áreas urbanas superpobladas, lo que
subraya la necesidad urgente de fortalecer la resiliencia de los sistemas de salud (Sesay &
Osborne, 2025).
Por otra parte, el escenario ecuatoriano carece de una comprensión detallada sobre cómo
la pérdida de estas reservas hídricas afecta la disponibilidad de agua para las poblaciones
locales y su capacidad de adaptación socioecológica. Por consiguiente, este estudio enfatiza
la urgencia de integrar perspectivas hidroclimáticas, comunitarias y ecosistémicas para ofrecer
una comprensión holística de esta problemática interconectada, sentando las bases para futuras
estrategias de gestión y conservación.
La importancia de esta investigación se sustenta en tres aspectos fundamentales: primero, la
imperiosa necesidad de fortalecer la seguridad hídrica frente a eventos climáticos extremos
que amenazan la disponibilidad y calidad del recurso; segundo, el reconocimiento del agua
como un derecho humano y un bien común esencial para la vida y el desarrollo sostenible; y
tercero, la transición hacia modelos de gobernanza resiliente e integradora, que articulen tanto
el conocimiento local como el cientíco. Este enfoque permite aportar insumos relevantes para
la formulación de políticas públicas sostenibles, consolidando el vínculo entre la evidencia
empírica, la gestión ambiental y la participación comunitaria.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de
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Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
139
Metodología
Para garantizar la transparencia, rigurosidad y replicabilidad del proceso de revisión sistemática,
se siguió la guía metodológica PRISMA (Page et al., 2021). Aplicando el método de triple
acción utilizado por Idrobo-Ocampo y Muyulema-Allaica (2024); Rodríguez-Peñaguirre y
González-Arellano (2022), y se estructuró según el modelo: (i) exploratorio-descriptivo, (ii)
evaluativo-crítico y (iii) prospectivo-integrador.
Este enfoque permitió identicar, organizar y sintetizar la información cientíca sobre el rol
de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica y la resiliencia comunitaria frente a la
crisis climática. Se partió de una lógica inductiva, orientada a la interpretación contextual y la
integración transdisciplinaria del conocimiento disponible.
Para estructurar la pregunta de investigación, se aplicó el modelo PICO (Población, Intervención,
Comparación, Resultado), siguiendo la guía metodológica propuesta por Sánchez-Martín et al.
(2023), lo cual permitió delimitar con claridad los elementos clave del fenómeno analizado.
La población se centró en comunidades andinas del Ecuador altamente vulnerables, cuya
subsistencia depende de los ecosistemas de montaña; la intervención se identicó como el
retroceso progresivo de los glaciares tropicales ecuatorianos; la comparación se estableció en
relación con contextos territoriales o temporales de menor afectación glaciar o con cobertura
más estable; y los resultados se vincularon con los cambios en la seguridad hídrica y en los
niveles de resiliencia comunitaria frente a escenarios crecientes de estrés climático. Este
enfoque permitió formular una pregunta de investigación estructurada, precisa y orientada a
responder empíricamente el problema planteado, como se muestra en la gura 1.
Figura 1. Modelo PICO
Fuente: elaboración propia.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
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Finalmente, en concordancia con Cooke et al. (2012) se integra el modelo SPIDER como
marco conceptual para diseñar y aplicar los criterios de búsqueda, inclusión y exclusión de los
estudios revisados. Este enfoque fue especialmente útil dada la naturaleza cualitativa y mixta
de gran parte de la literatura cientíca sobre el tema. SPIDER permitió organizar la selección
documental considerando la muestra, el fenómeno de interés, el diseño metodológico, las
formas de evaluación y el tipo de investigación. Su aplicación garantizó la coherencia temática y
metodológica del corpus nal de la revisión sistemática. La desagregación de sus componentes
se evidencia de acuerdo con la gura 2.
Figura 2. Modelo SPIDER
Fuente: elaboración propia.
La aplicación de SPIDER facilitó la denición precisa de los criterios de inclusión y exclusión,
así como la elaboración de la estrategia de búsqueda en bases de datos académicas. Este enfoque
aseguró la pertinencia y coherencia temática de los estudios integrados, garantizando que estos
abordaran aspectos relevantes como la resiliencia comunitaria, la gobernanza del agua y los
impactos hidroclimáticos en territorios de montaña del Ecuador.
La desagregación detallada de sus componentes permite visualizar la correspondencia entre
los elementos teóricos del modelo y la operacionalización práctica del proceso de selección
documental. Esta metodología contribuyó a la robustez del análisis, promoviendo una mirada
crítica, contextualizada y coherente con los objetivos de investigación planteados.
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
141
• Muestra (Sample): El estudio se enfocó en poblaciones asentadas en zonas altoandinas del
Ecuador, particularmente en comunidades rurales e indígenas cuya subsistencia depende en
gran medida del agua de deshielo proveniente de los nevados tropicales. Estas poblaciones
habitan territorios caracterizados por una alta exposición a los efectos del cambio climático
y la disminución progresiva de los glaciares.
• Fenómeno de interés (Phenomenon of Interest): El objeto de análisis fue la relación entre
la pérdida de masa glaciar y los impactos sobre la seguridad hídrica, entendida como la
garantía de acceso sostenible y equitativo al recurso hídrico para el abastecimiento humano,
las actividades agroproductivas y la conservación de los ecosistemas de montaña.
• Diseño metodológico (Design): Se incluyeron diversas fuentes de información, tanto
empíricas como normativas, tales como artículos cientícos, estudios aplicados, reportes
técnicos e informes institucionales, seleccionados por su pertinencia analítica y rigurosidad
metodológica. Esta heterogeneidad documental facilitó una aproximación comprensiva e
interdisciplinaria al fenómeno investigado.
• Evaluación (Evaluation): El análisis se centró en examinar los efectos del retroceso glaciar
sobre la capacidad de resiliencia de las comunidades locales, entendida como la habilidad
para adaptarse, responder y transformarse frente a escenarios adversos vinculados con la
gestión y disponibilidad del recurso hídrico, tales como períodos de escasez, sequías o
disputas por el agua.
• Tipo de investigación (Research Type): La revisión consideró investigaciones de enfoque
cualitativo, cuantitativo y mixto, priorizando aquellas que abordaran de forma holística
las intersecciones entre cambio climático, gobernanza del agua, ecología política y
derechos humanos. Esta variedad metodológica contribuyó a una triangulación robusta de
perspectivas, enriqueciendo la interpretación de los hallazgos.
La RSL se ejecutó siguiendo una serie de etapas estructuradas para asegurar la rigurosidad y
trazabilidad metodológica. La estrategia de búsqueda comprendió seis etapas secuenciales:
planicación de términos, búsqueda en bases académicas, selección preliminar, evaluación
crítica, codicación temática y análisis integrador. Para ello, se utilizaron combinaciones
de palabras clave en español e inglés, como: glaciares andinos, retroceso glaciar, nevados
ecuatorianos, resiliencia comunitaria, crisis del agua, climate change, meltwater, water security,
y community resilience.
Todo este procedimiento se encuentra representado de manera esquemática en el diagrama de
ujo y se resume en la gura 3.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de 2025
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Figura 3. Flujo de etapas estructuradas
Fuente: elaboración propia.
La primera fase consistió en la planeación de la búsqueda, donde se denieron con precisión los
términos clave. Para optimizar los resultados, se emplearon operadores booleanos (AND, OR,
NOT). Inicialmente, se seleccionaron bases de datos cientícas como Scopus, ScienceDirect,
Scielo, Dialnet y Redalyc, garantizando una cobertura temática y geográca adecuada.
En la segunda etapa, de identicación de fuentes, la búsqueda sistemática permitió localizar
112 documentos preliminares. Estos incluían artículos académicos, informes técnicos y
publicaciones de organismos internacionales. Para renar esta etapa, se aplicaron ltros por
idioma (español, inglés) y tipo de documento (artículos revisados por pares, informes técnicos
con validez institucional, literatura cientíca publicada entre 2014 y 2025). Adicionalmente
a las bases de datos iniciales, se consultó fuentes institucionales de gran relevancia como la
UNESCO, ONU, CEPAL, IPCC, UNDRR y CAF.
Los criterios de inclusión y exclusión se denieron explícitamente y se sistematizaron en la
tabla 1.
Tabla 1. Criterios de inclusión y exclusión
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Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
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Fuente: elaboración propia.
Para garantizar la calidad, pertinencia y coherencia temática de los estudios considerados,
se establecieron criterios rigurosos de inclusión y exclusión. Entre los criterios de inclusión,
se priorizaron publicaciones realizadas entre 2014 y 2025, lo que asegura la actualidad del
conocimiento y la incorporación de investigaciones recientes en un contexto del acelerado
cambio climático. Se seleccionaron estudios que abordaran glaciares tropicales, nevados, agua
de deshielo y comunidades de alta montaña, dado que estos elementos constituyen el eje central
de la problemática hídrica en la región andina. Asimismo, se incluyeron investigaciones con
un enfoque explícito en resiliencia comunitaria, seguridad hídrica, crisis del agua y cambio
climático, a n de articular dimensiones biofísicas y sociopolíticas del fenómeno.
Finalmente, en contrapartida, los criterios de exclusión permitieron depurar la base documental,
eliminando estudios que no aportaban evidencia relevante o carecían de calidad cientíca
vericable. Se excluyeron investigaciones sin enfoque en el cambio climático, así como
aquellas que, si bien abordaban aspectos técnicos del deshielo o la hidrología, no ofrecían
un análisis socioambiental o comunitario que permitiera evaluar impactos en la población.
Igualmente, se descartaron fuentes no académicas ni institucionales vericables, tales como
blogs, artículos de opinión o publicaciones en medios periodísticos y sitios web, ya que no
cumplían con estándares de revisión o rigurosidad. Finalmente, se eliminaron documentos que
no hubiesen pasado por un proceso formal de revisión por pares, resguardando así la integridad
cientíca del análisis.
Se puede observar una delimitación clara del universo de estudio, priorizando investigaciones
que articulan dimensiones hidroclimáticas, sociales y políticas del agua. Este ltro metodológico
permitió depurar la literatura gris y enfocar el análisis en fuentes con alto valor cientíco,
aumentando así la validez interna de los hallazgos.
La tercera etapa correspondió a la selección inicial, donde se revisaron los títulos y resúmenes
de los 112 documentos encontrados. El objetivo principal fue eliminar estudios duplicados,
de baja pertinencia o con enfoques tangenciales al objeto de estudio. Como resultado de
esta revisión, se excluyeron 41 documentos que no aportaban evidencia sustancial sobre la
relación entre el retroceso glaciar y la seguridad hídrica. De la misma manera se excluyeron 15
documentos en idiomas diferentes al inglés y español.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
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En la cuarta etapa, se llevó a cabo una evaluación crítica de los 56 estudios restantes, realizando
una lectura completa de cada uno. Este proceso permitió identicar las fortalezas y limitaciones
metodológicas de cada documento, así como su aplicabilidad contextual. Se excluyeron 19
estudios que presentaban deciencias en el diseño de investigación, ausencia de validación
empírica o un alcance excesivamente general, reduciendo el corpus a 37 documentos rigurosos
y pertinentemente relevantes para el estudio, por lo que se genera una distribución de acuerdo
al enfoque metodológico aplicado, evidenciable en la tabla 2.
Tabla 2. Distribución de estudios por año y tipo de enfoque
Fuente: elaboración propia.
Se constató que el enfoque cualitativo predomina con 59% del total de estudios seleccionados,
seguido de estudios mixtos (22%) y cuantitativos (19%). Esta predominancia cualitativa
responde al carácter socioambiental de la temática, centrada en narrativas, saberes ancestrales,
gobernanza territorial y análisis participativo. Los estudios cuantitativos se enfocaron
principalmente en modelamiento climático, análisis geoespacial y cobertura glaciar. En
paralelo, la siguiente tabla desglosa la distribución geográca de los estudios revisados:
Tabla 3. Distribución de estudios según país de estudio o enfoque territorial
Fuente: elaboración propia.
Se observó una muestra que alcanza más del 43% de los estudios centrados exclusivamente en
Ecuador, lo que conrma la pertinencia de los hallazgos para el contexto nacional. La inclusión
de estudios regionales de Perú, Colombia y Bolivia permitió establecer comparaciones
Año
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
Total
Cualitativo
1
1
1
0
2
1
2
1
1
3
3
6
22
Cuantitativo
0
0
1
1
1
0
1
1
0
0
1
1
7
Mixto
0
0
0
0
1
0
1
0
3
1
1
1
8
Total
1
1
2
1
4
1
4
2
4
4
5
8
37
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145
relevantes y extraer aprendizajes replicables en zonas de alta montaña. Asimismo, los estudios
de enfoque multinacional reforzaron la contextualización del fenómeno a nivel andino.
La quinta etapa del proceso metodológico, correspondiente a la codicación temática, permitió
sistematizar los 37 estudios seleccionados a través de una organización rigurosa basada en
su enfoque metodológico (cualitativo, cuantitativo o mixto), el año de publicación y el área
temática predominante. Esta clasicación resultó esencial para identicar patrones recurrentes,
detectar vacíos de conocimiento y reconocer tendencias emergentes en torno a los impactos
del retroceso glaciar en el contexto ecuatoriano. La codicación también facilitó una lectura
transversal de los aportes empíricos, metodológicos y conceptuales de cada estudio, los cuales
fueron organizados en función de tres ejes analíticos principales: hidroclimático, comunitario
y ecosistémico, permitiendo una comprensión integrada de la problemática, lo que evidencia
la diversidad de enfoques y la complementariedad de las investigaciones consideradas. La
distribución temática y las características de los estudios se presentan de forma detallada en la
tabla 4.
Tabla 4. Distribución de la RSL por ejes temáticos.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
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Fuente: elaboración propia.
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Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
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La sexta etapa consistió en la síntesis y análisis integrador de los estudios seleccionados,
organizados en función de tres ejes estructurantes: hidroclimático, comunitario y ecosistémico.
El eje hidroclimático abordó el comportamiento de los glaciares, la variabilidad climática y sus
implicaciones sobre la disponibilidad hídrica. El eje comunitario se centró en las percepciones
sociales, las estrategias de adaptación local y los mecanismos de gobernanza del agua. El
eje ecosistémico, por su parte, analizó los impactos sobre la biodiversidad, los servicios
ecosistémicos y el funcionamiento de las cuencas hidrográcas andinas.
Esta estructura permitió identicar tendencias empíricas, evaluar la calidad y enfoque de
los trabajos incluidos, y extraer recomendaciones para políticas públicas. La triangulación
metodológica adoptada en este estudio que combina PRISMA, PICO y SPIDER con codicación
temática, otorga solidez al análisis, rigor cientíco y utilidad para la toma de decisiones sobre
la seguridad hídrica y la resiliencia comunitaria en el Ecuador.
La sistematización de los hallazgos se estructuró en torno al enfoque de triple acción en
tres dimensiones de análisis complementarias: exploratoria-descriptiva, evaluativa-crítica y
prospectiva-integradora.
La dimensión exploratoria-descriptiva se enfocó en caracterizar el estado actual del conocimiento
sobre los nevados ecuatorianos y su retroceso, identicando datos empíricos, tendencias y
contextos territoriales especícos. Permitó responder a la pregunta: “¿Qué estudios describen
el retroceso glaciar en los Andes del Ecuador y sus efectos hídricos?”.
La dimensión evaluativa-crítica permitió analizar con mayor profundidad las metodologías,
enfoques teóricos y sesgos de los estudios revisados. Respondió a la pregunta: “¿Qué factores
socioambientales inciden en la vulnerabilidad o resiliencia de las comunidades?”.
La dimensión prospectiva-integradora orientó la búsqueda hacia propuestas y estrategias de
adaptación, considerando normativas, planicación territorial, y buenas prácticas locales.
Guiada por la pregunta: “¿Qué prácticas o políticas pueden fortalecer la seguridad hídrica y la
resiliencia futura?”. Estas dimensiones se resumen en la siguiente tabla:
Tabla 5. Dimensiones de análisis complementarias con enfoque triple acción
Fuente: elaboración propia.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
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Este enfoque triaxial permitió construir una mirada integral, que no solo describe el problema,
sino que también lo interpreta y orienta hacia acciones de transformación en contextos de alta
vulnerabilidad climática.
Resultados
Centrado en describir el conocimiento actual sobre los nevados ecuatorianos, sus dinámicas
de retroceso y contextos territoriales relevantes, IPCC (2021) sostiene que el derretimiento de
glaciares de montaña será continuo e irreversible en el tiempo, intensicándose con mayores
emisiones de gases de efecto invernadero. Bulege-Gutiérrez y Custodio (2020) plantean que
la morfología de los ecosistemas de alta montaña evidencia el retroceso de glaciares tropicales
y la formación de nuevas lagunas en las depresiones dejadas por el hielo, reejando una
signicativa pérdida de cobertura glaciar y cambios en la dinámica hídrica de las cordilleras
nevadas.
Mientras que Villaroel (2016) argumenta que la extrema vulnerabilidad de los glaciares andinos
frente al cambio climático y las actividades antrópicas, especialmente la minería, evidencia la
urgente necesidad de reducir las emisiones de GEI en América Latina para evitar sobrepasar
el umbral crítico de sostenibilidad climática. Por otro lado, Gallegos Castro et al. (2018) para
el período 1978-2009 refuerzan que la pérdida de cobertura glaciar afecta el balance hídrico
del páramo andino y las actividades productivas estratégicas. Hidalgo et al. (2024) arman
que los glaciares, como reservorios esenciales de agua, son cruciales para el riego, consumo,
actividades productivas y aspectos culturales, pero su retroceso genera escasez, conictos y
afecta la biodiversidad.
Reyes-Palomino y Cano-Ccoa (2022) maniestan que el cambio climático impacta los
ecosistemas de montaña al acelerar la recesión glaciar, modicar los recursos hídricos
disponibles y alterar los sistemas socioecológicos que dependen del agua para el consumo,
la agricultura y la energía. Para Bárcena et al. (2020) las medidas adoptadas en la agricultura
para ajustarse a las condiciones cambiantes pueden depender de la cantidad y calidad del
agua disponible, así como del estado del suelo, inuyendo en el desplazamiento de especies
vegetales en áreas de montaña.
Analizando enfoques conceptuales y limitaciones, y los factores socioambientales que afectan
la resiliencia comunitaria. Piñas et al. (2024) maniesta que la agricultura en las comunidades
indígenas de Chimborazo es esencial para la subsistencia y la identidad cultural, pero enfrenta
desafíos por el cambio climático, requiriendo la preservación de prácticas tradicionales como
el policultivo, el uso de semillas nativas y la conservación de suelos. Mientras que Chontasi
Morales et al. (2021) sostienen que la teoría de la resiliencia permite comprender y gestionar
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Crisis del agua y resiliencia comunitaria: revisión sistemática del papel de los nevados ecuatorianos en la seguridad hídrica
149
perturbaciones en sistemas socio-ecológicos, favoreciendo una gobernabilidad adaptativa y el
análisis dinámico de sectores como el turismo comunitario.
Sepúlveda Vargas et al. (2020) concluyen que a lo largo de la historia, las disputas
socioambientales han variado en cada período, destacándose la era prehispánica por la menor
conictividad debido al papel esencial del agua en las comunidades. Mientras que Ordoñez-
Pozo y Arias-Muñoz (2023) exaltan que el conicto hídrico se asocia signicativamente con la
escasez, el costo y la demanda insatisfecha de agua, revelando una desconexión entre la gestión
del recurso y las necesidades sociales.
Sandoval-Díaz et al. (2023) sostiene que la vulnerabilidad política, social y económica limita
la adaptación y resiliencia comunitaria, afectando especialmente a los grupos más vulnerables.
Vargas-Mursulí y Esquivel-García (2023) explican que el territorio es una construcción
social y cultural que trasciende lo físico, actuando como un agente clave en la transformación
social, aunque las políticas de desarrollo local aún no logran reducir la pobreza y desigualdad
persistentes. Hidalgo et al. (2024) expone que el retroceso glaciar afecta la disponibilidad
hídrica, generando conictos sociales y políticos por el acceso al agua, mientras que su
disminución impacta la identidad cultural, el turismo y la biodiversidad en las comunidades
andinas.
Desde otra perspectiva dirigida a identicar estrategias adaptativas y políticas locales que
fortalezcan la resiliencia hídrica y territorial. Tarazona Meza et al. (2024) se enfocan en que el
fortalecimiento del tejido social es esencial para una gestión integral del riesgo, permitiendo que
las comunidades sean resilientes ante desastres y contribuyan al bienestar y desarrollo sostenible
de la población afectada. Cedeño-Castillo y Esteves-Fajardo (2023) maniestan que el Estado
Ecuatoriano ha promovido la gestión integrada del agua por cuenca, buscando fortalecer la
gobernabilidad sostenible de los servicios de agua y saneamiento, fomentar la equidad social y
de género, y generar desarrollo sostenible a través de la participación comunitaria y la creación
de iniciativas locales.
Vargas-Mursulí y Esquivel-García (2023) exponen que el desarrollo local combina el
crecimiento económico y productivo para mejorar las condiciones de vida, aunque no todas las
comunidades de un territorio alcanzan el mismo nivel de desarrollo. Mientras que Valladares-
Borja (2014) sostiene que la escasez de agua dulce, agravada por el crecimiento poblacional,
requiere estrategias sostenibles como la gestión eciente de cuencas hidrográcas y la regulación
de la expansión agrícola. En contraste Botia-Flechas y Preciado-Beltrán (2019) y Toulkeridis
et al. (2020) proponen que los compromisos climáticos globales se adapten a nivel nacional,
priorizando en los países en desarrollo la justicia climática, la compensación por pérdidas y
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daños, y estrategias integradas que reduzcan la pobreza, la desigualdad y la vulnerabilidad
ambiental mediante una planicación sostenible.
A continuación se presenta un análisis de la distribución de los 37 estudios incluidos en
la revisión sistemática, clasicados en función de los tres ejes temáticos identicados:
hidroclimático, comunitario y ecosistémico. Esta categorización permitió visibilizar el enfoque
dominante de la literatura y evaluar el grado de integración entre dimensiones físicas, sociales
y ecológicas. La representación gráca que se muestra a continuación ofrece una síntesis visual
del peso relativo de cada eje temático dentro del conjunto de estudios analizados, facilitando
así la identicación de áreas con mayor desarrollo académico y de vacíos investigativos que
requieren mayor atención, como se observa en la gura 4.
Figura 4. Distribución por eje temático
Fuente: elaboración propia.
Los estudios seleccionados permitieron evidenciar el vínculo estrecho entre el retroceso de los
nevados andinos del Ecuador y la creciente vulnerabilidad hídrica en comunidades rurales de
alta montaña. Esta literatura fue sistematizada en función de tres ejes temáticos principales:
hidroclimático, comunitario y ecosistémico, lo que permitió articular variables físicas, sociales
y ecológicas en una mirada integrada, como se evidencia en la tabla 6.
Tabla 6. Articulación de hallazgos clave
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2
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Fuente: elaboración propia.
Desde el eje hidroclimático, de acuerdo a Gallegos Castro et al. (2018) o IPCC (2021) los
estudios conrman un acelerado proceso de pérdida de masa glaciar en nevados emblemáticos
como el Antisana, Cayambe y Carihuairazo. En particular, se constata que la reducción de
cobertura glaciar se ha intensicado desde 1970, y que esta tendencia es irreversible en el
mediano plazo debido al aumento sostenido de las temperaturas globales.
En el contexto de la UNESCO y GRID-Arendal (2018) la disminución de los glaciares
4
5
6
7
8
9
10
11
12
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19
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ha provocado una reducción del caudal hídrico durante las estaciones secas, impactando
negativamente en la recarga de acuíferos y en la disponibilidad de agua para riego, consumo
humano y generación eléctrica. Algunos estudios cuantitativos indican que el deshielo glaciar
aportaba hasta el 25% del caudal en ciertas cuencas andinas, según Kozhikkodan-Veettil et al.
(2016) proporción que ha descendido progresivamente.
En cuanto al eje comunitario, se observaron múltiples formas de respuesta local ante la crisis
hídrica. Piñas et al. (2024); Tarazona Meza et al. (2024) maniestan que las comunidades
indígenas de la sierra ecuatoriana, particularmente en Chimborazo y Cotopaxi, han
implementado estrategias resilientes basadas en conocimientos ancestrales, como el uso
de policultivos, sistemas tradicionales de cosecha de agua, y mingas comunitarias para el
mantenimiento de fuentes hídricas. No obstante, estas prácticas se ven limitadas de acuerdo
a Cedeño-Castillo y Esteves-Fajardo (2023) por condiciones estructurales como la pobreza,
la falta de infraestructura, el acceso desigual al agua potable y la débil institucionalidad local
También se evidencian tensiones y conictos sociales vinculados a la privatización del agua, la
expansión de actividades extractivas y el cambio de uso del suelo en zonas de páramo.
El eje ecosistémico permitió identicar los efectos del retroceso glaciar sobre los servicios
ecosistémicos de las zonas altoandinas. La literatura señala que los páramos ecuatorianos actúan
como esponjas naturales que regulan el ciclo hidrológico, capturando agua de lluvia y deshielo,
ltrándola y liberándola lentamente a los sistemas de cuenca. En este contexto UNESCO y
IUCN (2022) arman que su degradación, asociada al calentamiento global, la agricultura
extensiva y la minería, ha reducido su capacidad de retención hídrica, afectando directamente
la biodiversidad y el equilibrio ecológico. Asimismo, de acuerdo a Reyes-Palomino y Cano-
Ccoa (2022) varios estudios documentan la pérdida de especies nativas, el avance de vegetación
invasora y la fragmentación de hábitats como consecuencias indirectas de la crisis climática.
Desde el punto de vista temporal, se observa un aumento progresivo de investigaciones entre
2020 y 2025, con énfasis en estudios cualitativos y mixtos. La mayoría de los trabajos prioriza
estudios de caso y marcos teóricos provenientes de la ecología política, la sostenibilidad y
los derechos humanos. Esto ha permitido no solo describir la problemática, sino también
proponer enfoques alternativos de gobernanza hídrica. Los estudios cuantitativos, aunque
menos frecuentes, han sido claves para modelar el comportamiento del retroceso glaciar y sus
impactos hidrológicos.
Un hallazgo relevante fue la falta de articulación entre estudios técnicos y análisis sociales
integrados, lo cual se maniesta en una limitada presencia de trabajos transdisciplinarios. La
mayoría de los estudios se concentra en zonas especícas del país (Chimborazo, Pichincha,
Tungurahua), mientras que otras regiones como la Amazonía andina o las provincias del sur
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(Loja, Azuay) permanecen escasamente representadas. Este vacío geográco impide construir
un diagnóstico nacional integral y representa una línea pendiente de investigación.
Finalmente, los estudios coinciden en que la falta de políticas públicas especícas sobre la
protección de glaciares, la escasa inversión en adaptación comunitaria y la débil coordinación
intergubernamental agravan la inseguridad hídrica en el país. Se destaca la necesidad de
fortalecer la planicación hídrica desde una perspectiva de derechos, equidad y participación
de los pueblos indígenas y campesinos.
Discusión
Los resultados de esta revisión permiten realizar una interpretación crítica sobre las implicaciones
del retroceso glaciar en la seguridad hídrica del contexto ecuatoriano, especialmente en
regiones andinas con alta dependencia del agua de deshielo. A pesar de la creciente producción
académica en torno al cambio climático, persiste una marcada fragmentación entre las
aproximaciones físico-naturales y las socioambientales, lo cual diculta una comprensión
holística del fenómeno. Si bien la pérdida de masa glaciar ha sido ampliamente documentada
por estudios como los de Gallegos Castro et al. (2018); Valladares-Borja (2014), sus efectos
sobre las dinámicas comunitarias, los derechos humanos al agua y los sistemas de gobernanza
local continúan siendo insucientemente abordados desde un enfoque integral e interseccional.
La literatura reciente aporta elementos clave para enriquecer esta discusión. Por ejemplo,
Schürings et al. (2025) destacan que la degradación de los ecosistemas de agua dulce está
inuida por estresores abióticos, interacciones bióticas y el uso del suelo, remarcando la
urgencia de mejorar la calidad del agua como eje de resiliencia. Asimismo, McDonagh et al.
(2025) recuperan lecciones históricas de gobernanza del riesgo hídrico, útiles para enfrentar los
desafíos contemporáneos.
En el ámbito regional, estudios como los de Cedeño-Castillo y Esteves-Fajardo, (2023);
Sandoval-Díaz et al. (2023) subrayan que garantizar el derecho al agua y fortalecer la
resiliencia comunitaria no solo requiere marcos legales adecuados, sino también capacidades
institucionales, participación efectiva y alianzas multiactor.
Este estudio reconoce como limitación principal la escasez de investigaciones interdisciplinares
que vinculen el retroceso glaciar con impactos sociales en comunidades especícas, lo cual
restringe la posibilidad de establecer correlaciones directas entre variables físicas e indicadores
de bienestar comunitario. Además, se identicó una disparidad geográca en los casos
analizados, predominando estudios de zonas andinas frente a un limitado enfoque en otras
regiones del Ecuador.
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
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El IPCC (2021) señala que el aumento proyectado de la temperatura global acelerará el
derretimiento de glaciares, con consecuencias directas en la agricultura, la salud y los
ecosistemas. En esta línea, Bárcena et al. (2020); Reyes-Palomino & Cano-Ccoa (2022)
advierten que los impactos incluyen amenazas al abastecimiento de agua potable, disminución
de rendimientos agrícolas y migraciones forzadas.
Asimismo, autores como Piñas et al. (2024); Tarazona Meza et al. (2024) resaltan la necesidad
urgente de que los Estados fortalezcan capacidades locales, garanticen inversiones sostenibles y
transeran tecnologías apropiadas para asegurar el derecho al agua, especialmente en contextos
rurales e indígenas. Estas conclusiones se relacionan directamente con los objetivos del estudio,
al evidenciar que la seguridad hídrica en contextos de montaña no puede ser abordada sin
considerar simultáneamente las dimensiones ecológicas, socioculturales y políticas.
En perspectiva comparativa, estudios como los de Toulkeridis et al. (2020), o Villaroel (2016)
refuerzan que la percepción social del cambio climático y su traducción en políticas públicas
siguen siendo limitadas, siendo imprescindible avanzar hacia una gobernanza ambiental
participativa, que proteja los ecosistemas glaciares y contemple la voz de las comunidades
afectadas.
En términos de proyección investigativa, se plantea una agenda futura que permita abordar con
mayor profundidad las complejidades del retroceso glaciar y sus implicaciones socioambientales.
En primer lugar, se sugiere el desarrollo de estudios de caso a escala local que examinen de
forma integrada la relación entre la pérdida de cobertura glaciar, la gobernanza del agua y las
capacidades de resiliencia comunitaria. Asimismo, se recomienda fomentar investigaciones
comparativas entre regiones andinas y otros territorios del Ecuador que presenten condiciones
de vulnerabilidad climática, con la nalidad de identicar patrones, contrastes y aprendizajes
transferibles. Finalmente, se resalta la necesidad de promover enfoques transdisciplinarios
que articulen el conocimiento cientíco con los saberes ancestrales y prácticas territoriales,
como base para diseñar respuestas más contextualizadas e inclusivas. Estos lineamientos son
fundamentales para sustentar la formulación de políticas públicas que respondan de manera
sostenible y equitativa a los desafíos que plantea la crisis hídrica y climática en el país.
Conclusiones
Esta revisión sistemática ha permitido evidenciar una interrelación crítica entre el retroceso de
los glaciares tropicales en los Andes ecuatorianos y el incremento de la vulnerabilidad hídrica
en comunidades rurales aledañas a las montañas. La sistematización de 37 estudios permitió
organizar el análisis en torno a tres ejes temáticos: hidroclimático, comunitario y ecosistémico.
Desde el eje hidroclimático, los hallazgos conrman un proceso acelerado e irreversible de
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.07
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pérdida de masa glaciar, intensicado por el aumento sostenido de las temperaturas globales y
por dinámicas locales de presión antrópica. Este fenómeno ha reducido de forma signicativa
los caudales en las estaciones secas, comprometiendo la disponibilidad de agua para el riego
agrícola y el consumo humano.
En el eje comunitario, se identicaron múltiples estrategias de resiliencia local basadas en
conocimientos ancestrales y prácticas tradicionales, como la diversicación de cultivos, la
gestión colectiva del agua y la recuperación de fuentes hídricas. No obstante, estas respuestas
comunitarias enfrentan importantes limitaciones estructurales: desigualdad en el acceso al agua
potable, escasa inversión estatal, debilidad institucional y procesos de exclusión que limitan la
participación de las comunidades indígenas y campesinas en la gobernanza del recurso hídrico.
Tales condiciones agravan la inequidad territorial y acentúan los riesgos socioambientales.
Desde el enfoque ecosistémico, se constata que el retroceso glaciar afecta la capacidad de
los páramos altoandinos para regular el ciclo hidrológico, almacenar agua y mantener la
biodiversidad. La degradación de estos ecosistemas, producto del cambio climático, la
agricultura extensiva y la expansión de actividades extractivas, compromete los servicios
ecosistémicos esenciales que sostienen las actividades productivas y la calidad de vida en zonas
de montaña. Además, se documenta una pérdida progresiva de especies nativas, fragmentación
de hábitats y desplazamientos de la frontera agrícola, lo cual pone en riesgo la sostenibilidad
ecológica del territorio.
El principal aporte de este estudio consiste en ofrecer una mirada integradora del vínculo entre
glaciares, agua y resiliencia comunitaria, articulando variables físicas, sociales y ecológicas a
través de un enfoque transdisciplinario. Esta aproximación permite superar la fragmentación
entre ciencias naturales y sociales, aportando insumos concretos para el diseño de políticas
públicas sostenibles, inclusivas y basadas en evidencia. Asimismo, se pone en evidencia la
necesidad de incorporar el enfoque de derechos humanos, equidad territorial y justicia climática
en los marcos normativos e institucionales de la gestión hídrica en Ecuador.
Entre las principales limitaciones del estudio se destaca la escasa articulación entre estudios
técnicos y sociales, así como la concentración territorial de las investigaciones en provincias
de la Sierra centro-norte, en detrimento de otras regiones como la Amazonía andina o el sur del
país. Estas brechas restringen la posibilidad de construir diagnósticos nacionales integrales y
limitan la generación de políticas contextualizadas. Además, se identica una débil presencia
de estudios interdisciplinares y colaborativos que integren el conocimiento cientíco con los
saberes ancestrales y las experiencias de las comunidades locales.
Frente a estas limitaciones, se proponen como líneas de investigación futura: profundizar en
Leonardo M. Idrobo-Ocampo
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 133-161. Segundo Semestre de 2025
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estudios de caso locales que analicen el nexo entre retroceso glaciar, gobernanza del agua
y resiliencia comunitaria; promover investigaciones comparativas entre diversas regiones
del país con condiciones de vulnerabilidad climática; y fomentar enfoques metodológicos
transdisciplinarios y participativos. Estas acciones son fundamentales para avanzar hacia
modelos de gobernanza hídrica más adaptativos, equitativos y culturalmente pertinentes frente
a los desafíos que impone la crisis climática.
En suma, los hallazgos de esta revisión demuestran que la seguridad hídrica en contextos
de montaña no puede abordarse de manera aislada ni exclusivamente técnica. Se requiere
una mirada integral que reconozca las múltiples dimensiones del problema ecológico,
social, cultural y político y que oriente la formulación de respuestas sistémicas que respeten
la diversidad territorial y los derechos de las comunidades. Solo así será posible construir
soluciones sostenibles e intergeneracionales frente a una crisis hídrica que se proyecta como
uno de los desafíos más urgentes del siglo XXI.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Leonardo M. Idrobo-Ocampo: Conceptualización, curación de datos, análisis formal, investigación, metodología,
recursos, visualización, redacción: borrador original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo publicado,
especícamente la redacción del borrador inicial (incluyendo la traducción sustantiva), redacción (revisión y
edición).
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
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KAIRÓS, Vol. (8) No.15, pp. 162-178, julio - diciembre 2025
Résumé
L'objectif de cette recherche est d’évaluer l'ecacité des
Foires Inclusives en tant que mécanisme d'action armative
pour favoriser l'intégration des acteurs de l'économie
populaire et solidaire dans les marchés publics en Équateur.
Une méthodologie mixte a été utilisée, comprenant
une analyse des lois et décisions constitutionnelles, des
entretiens avec 20 parties prenantes, et une enquête auprès
de 150 participants. Les résultats révèlent des eets positifs
sur les revenus et compétences des producteurs, mais aussi
des dés administratifs, un manque de sensibilisation
et des inégalités régionales. L’étude recommande une
simplication des processus et une décentralisation des
foires.
Mots-clés: Économie populaire et solidaire, Foires
Inclusives, Action armative, Contrats publics, Inclusion
économique.
Resumen
El objetivo de esta investigación es evaluar la ecacia de
las Ferias Inclusivas como mecanismo de acción armativa
para favorecer la integración de los actores de la economía
popular y solidaria en los mercados públicos en Ecuador.
Se utilizó una metodología mixta, que incluyó un análisis
de las leyes y decisiones constitucionales, entrevistas con
20 partes interesadas y una encuesta a 150 participantes.
Los resultados muestran efectos positivos en los ingresos y
las competencias de los productores, pero también desafíos
administrativos, falta de sensibilización e inequidades
regionales. El estudio recomienda simplicar los procesos
y descentralizar las ferias.
Palabras clave: Economía popular y solidaria,
Ferias inclusivas, Acción armativa, Contratación pública,
Inclusión económica.
ACTION POSITIVE
ET MARCHES
PUBLICS : ANALYSE
CONSTITUTIONNELLE DE
LA FOIRE INCLUSIVE EN
ÉQUATEUR
ACCIÓN AFIRMATIVA Y
CONTRATACIÓN PÚBLICA:
ANÁLISIS CONSTITUCIONAL
DE LA FERIA INCLUSIVA EN
ECUADOR
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.08
María B. Villacrés-Malla, Josselyn C. Villacrés Malla
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 162-178. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.08
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Introduction
La question de l’égalité et de la non-discrimination constitue une pierre angulaire des systèmes
juridiques modernes, particulièrement dans les sociétés où des inégalités structurelles historiques
ont marginalisé certains groupes sociaux et économiques (Toledo Zúñiga & Paredes Paredes,
2021). En Équateur, la Constitution de 2008 a marqué une étape décisive en établissant un
modèle économique qualié de « social et solidaire », visant à promouvoir la justice sociale,
l’équité —conformément à l’article 66 qui établit le principe de l’égalité matérielle comme une
garantie des droits fondamentaux— et l’intégration des groupes historiquement défavorisés
dans les dynamiques économiques nationales (López & Aguirre, 2024; Morales Carranza,
2022). Ce modèle ne se limite pas à garantir une égalité formelle mais cherche à instaurer une
égalité matérielle, en identiant les désavantages structurels et en proposant des mécanismes
pour les surmonter. Dans ce cadre, les processus de marchés publics jouent un rôle clé, car
ils représentent un outil de politique publique permettant de redistribuer les opportunités
économiques et d’inuencer la structure des relations économiques (Brugués et al., 2024).
De plus, l’article 281 stipule que les politiques publiques doivent encourager les initiatives de
l’économie populaire et solidaire en tant qu’instruments de développement durable et d’inclusion
sociale. Cette approche a été renforcée par plusieurs décisions de la Cour constitutionnelle,
notamment la « Sentencia No. 1-18-IN/21 », qui a conrmé la constitutionnalité des Foires
Inclusives en tant que mécanisme de discrimination positive permettant de compenser les
désavantages structurels subis par certains secteurs économiques.
Cependant, malgré les progrès institutionnels réalisés depuis 2008, des disparités persistantes
continuent d’aecter l’accès aux opportunités économiques, en particulier pour les acteurs de
l’économie populaire et solidaire (EPS), tels que les micros, petites et moyennes entreprises,
les artisans et les coopératives (Villalba-Eguiluz et al., 2020). Historiquement, ces acteurs ont
souvent été exclus des processus d’acquisition publique, dominés par des entreprises disposant
de ressources nancières et techniques supérieures (Caicedo-Salcán, 2023). Ce constat met
en évidence une contradiction entre les objectifs constitutionnels et les réalités économiques,
nécessitant des interventions stratégiques pour combler cet écart.
C’est dans ce contexte que l’introduction des Foires Inclusives, prévue par l’article 59(1) de
la Loi organique réformant le Système national des marchés publics, a été conçue comme une
mesure corrective. Les Foires Inclusives, en orant un accès préférentiel à certains groupes,
visent à concrétiser les principes constitutionnels d’équité par des pratiques opérationnelles.
Elles représentent un exemple d’action positive, une stratégie juridique et économique
permettant de répondre aux inégalités structurelles par des mécanismes ciblés favorisant les
acteurs marginalisés (Vaicilla-González et al., 2020).
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 162-178. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.08
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165
Dans ce cadre, l’article 11 de la Constitution de la République de l’Équateur établit que l’égalité
implique non seulement une reconnaissance formelle des droits, mais aussi des mesures
spéciques pour corriger les déséquilibres sociaux et économiques. De même, l’article 66
prévoit expressément le recours aux actions armatives comme instruments permettant de
garantir une égalité réelle entre les citoyens, en tenant compte des discriminations historiques
et structurelles.
La littérature académique internationale et régionale sur les politiques d’action positive dans les
marchés publics met en évidence leur pertinence en tant qu’outil de réduction des inégalités. Par
exemple, Felizzola et al., 2024 ont démontré que l’introduction de mécanismes inclusifs dans
les systèmes d’acquisition publique contribue non seulement à l’équité sociale mais également
à une diversication économique accrue. Ces études mettent en lumière le rôle des politiques
publiques dans la création de conditions équitables pour les entreprises de petite et moyenne
taille, qui sourent souvent d’un désavantage concurrentiel face aux grandes entreprises.
En Amérique latine, les travaux de Andrade Restrepo (2021) et Soares et al. (2024) explorent
les expériences de pays comme la Colombie et le Brésil, où des initiatives similaires ont été
mises en œuvre pour renforcer l’économie solidaire. Ces recherches soulignent les succès des
actions armatives dans la stimulation de l’économie locale, tout en identiant des dés tels
que la résistance des entreprises établies et les contraintes bureaucratiques qui freinent leur
mise en œuvre.
Au-delà du contexte latino-américain, des études menées en Europe et en Amérique du Nord
ont également mis en évidence le rôle des politiques d’action armative dans la promotion de
l’équité économique. Par exemple, Tan (2022)private actors are no longer passive bystanders
in the development process, nor engaged merely as clients or contractors but as co-investors
and co-producers in development projects and programmes. This ‘private turn’ in the nancing
of international development and other global public goods sees the enmeshment of public
and private nance that brings aid and other forms of ocial development nance into sharp
contact with regulatory regimes commonly associated with commercial investments, capital
markets and corporate activity. The shift away from public resources for nancing (e.g.,
multilateral sovereign loans analyse l’intégration de critères sociaux dans les marchés publics
européens, tandis que Ampofo et al. (2023) examinent l’impact des politiques d’inclusion sur
la compétitivité des petites entreprises dans les marchés publics des États-Unis. Ces travaux
orent une perspective comparative utile pour comprendre les dés et opportunités des Foires
Inclusives dans le cadre de la commande publique équatorienne.
Malgré ces avancées, le cas de l’Équateur reste largement sous-exploré dans la littérature
académique. Les études existantes se concentrent souvent sur des analyses générales du
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cadre macroéconomique ou des objectifs de justice sociale (Espin Maldonado et al., 2017;
Moreno-Miranda & Dries, 2024; Rosero-Bixby, 2024), négligeant les tensions juridiques et
constitutionnelles associées à la mise en œuvre des Foires Inclusives. De plus, il existe peu
de recherches empiriques évaluant l’impact de ces mesures sur les dynamiques économiques
locales, ainsi que sur leur conformité avec les principes de non-discrimination et de compétitivité
(Guevara-Rosero et al., 2024; Olmedo Moreira et al., 2024).
Un autre angle négligé par la littérature concerne le débat autour des actions armatives. Bien
que largement reconnues comme des outils de promotion de l’égalité matérielle, ces mesures
sont souvent critiquées pour leur potentiel à créer de nouvelles formes de discrimination ou
à désavantager des groupes non ciblés. En Équateur, l’introduction des Foires Inclusives a
suscité des controverses, certains critiques estimant que ces mesures constituent une restriction
inconstitutionnelle des droits des autres producteurs (Cevallos, 2024; Faz Cevallos et al., 2023).
Cette controverse met en lumière l’importance de clarier la légitimité et les limites juridiques
des actions armatives dans un cadre constitutionnel.
Face à ces lacunes dans la littérature et à l’importance croissante des Foires Inclusives en tant
qu’outil de politique publique, cet article a pour objectif d’analyser l’impact constitutionnel et
pratique de ces mécanismes en Équateur. En particulier, cette recherche explore leur rôle dans la
promotion de l’égalité matérielle et l’inclusion économique des acteurs de l’EPS. L’étude vise
également à évaluer la compatibilité des Foires Inclusives avec les principes constitutionnels
de non-discrimination, d’égalité et de développement progressif des droits. Par cette approche,
l’article contribue à enrichir le débat académique sur les politiques inclusives dans les marchés
publics, en proposant une analyse approfondie du cas équatorien tout en orant des perspectives
comparatives pour le développement de politiques similaires à l’échelle internationale.
Méthodologie
Pour répondre à l’objectif de cette étude, une méthodologie rigoureuse et multidimensionnelle
a été adoptée, combinant des approches qualitatives et quantitatives an d’analyser à la fois les
aspects constitutionnels, juridiques et socio-économiques des Foires Inclusives en Équateur.
Cette stratégie méthodologique permet de contextualiser les résultats dans une perspective
holistique, tout en assurant une analyse détaillée des dimensions pratiques et théoriques du
sujet.
Approche générale
L’approche mixte a été choisie pour cette étude en raison de la complexité du sujet et de la
nécessité de croiser plusieurs types de données. L’analyse qualitative a permis d’approfondir
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les questions liées aux implications constitutionnelles et aux perceptions des parties prenantes,
tandis que l’analyse quantitative a oert une vue d’ensemble des données empiriques liées à la
mise en œuvre des Foires Inclusives.
Les données ont été recueillies entre janvier 2021 et juin 2023, période durant laquelle les Foires
Inclusives ont été appliquées de manière signicative dans diérents contextes économiques et
géographiques en Équateur. La méthodologie s’articule autour de trois étapes principales : la
collecte de données, l’analyse des données et la validation des résultats.
An de garantir une cohérence analytique entre le cadre théorique et l’analyse empirique, nous
avons déni plusieurs catégories d’analyse qui structurent l’évaluation des Foires Inclusives.
Ces catégories sont directement inspirées des principes constitutionnels d’égalité matérielle
et d’action armative, et elles permettent de mieux organiser l’interprétation des résultats.
Nous examinons ainsi l’accessibilité administrative, mesurant les obstacles bureaucratiques
rencontrés par les acteurs économiques concernés ; l’impact économique, analysant les bénéces
économiques générés par ces foires ; l’équité régionale, identiant les disparités territoriales
d’accès ; et enn, la perception des acteurs clés, évaluant les opinions des bénéciaires et
des institutions concernées. Ces dimensions nous permettent d’intégrer plus rigoureusement le
cadre théorique dans l’analyse des données, assurant une compréhension approfondie des eets
des Foires Inclusives sur l’économie populaire et solidaire.
Collecte de données
La première étape de la méthodologie a consisté en une analyse documentaire approfondie des
lois, règlements et jurisprudences relatives aux Foires Inclusives et à l’économie populaire
et solidaire en Équateur. Les documents examinés incluent : La Constitution équatorienne de
2008, en mettant un accent particulier sur les articles relatifs à l’égalité, à la non-discrimination
et au développement progressif des droits ; la Loi organique réformant le Système national
des marchés publics, en particulier l’article 59(1) ; les décisions de la Cour constitutionnelle
équatorienne, notamment la « Sentencia No. 1-18-IN/21 » (Corte Constitucional del Ecuador,
2021), qui a conrmé la constitutionnalité des Foires Inclusives.
Cette étape a également impliqué l’examen des rapports gouvernementaux et des statistiques
ocielles sur la participation des acteurs de l’économie populaire et solidaire dans les marchés
publics, ainsi que l’étude de la littérature académique pertinente.
Entretiens semi-directifs
Pour approfondir les dimensions qualitatives, 20 entretiens semi-directifs ont été réalisés avec
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des experts juridiques, des représentants d’organisations de l’économie populaire et solidaire,
et des responsables gouvernementaux impliqués dans la mise en œuvre des Foires Inclusives.
Ces entretiens ont été conçus pour explorer : les perceptions des parties prenantes sur l’ecacité
des Foires Inclusives ; les dés juridiques et administratifs associés à leur mise en œuvre ;
l’impact perçu de ces mécanismes sur les dynamiques économiques locales. Les entretiens ont
été transcrits intégralement et codés thématiquement pour identier les tendances et les points
de convergence dans les réponses.
Enquêtes quantitatives
Un volet quantitatif a été intégré à travers la réalisation d’une enquête auprès de 150 participants
représentant diérents groupes : artisans, petites entreprises et organisations coopératives.
L’enquête visait à recueillir des données sur : leur expérience avec les Foires Inclusives ; les
obstacles rencontrés dans les processus de participation ; les résultats économiques obtenus
grâce à ces mécanismes. Un échantillonnage stratié a été utilisé pour garantir la représentativité
des diérentes régions et secteurs économiques.
Analyse des données
Les données qualitatives issues des entretiens et des documents ont été analysées selon
une approche thématique. Cette méthode a permis d’identier des catégories récurrentes
telles que : la perception des actions armatives, les dés administratifs et les implications
constitutionnelles. L’analyse a également mis en lumière les tensions entre les objectifs des
politiques publiques et les résultats pratiques observés. Les données quantitatives ont été
analysées à l’aide de logiciels statistiques (SPSS) pour identier des tendances et corrélations
signicatives.
Validation des résultats
An d’assurer la abilité et la validité des résultats, une triangulation méthodologique a été
utilisée, croisant les données qualitatives et quantitatives. En outre, un atelier a été organisé
avec les principales parties prenantes pour discuter des conclusions préliminaires et recueillir
des commentaires critiques, ce qui a permis d’aner l’interprétation des résultats. En
combinant ces méthodes, cette étude garantit une analyse complète et robuste, orant à la fois
une compréhension approfondie des implications juridiques et des perspectives pratiques pour
améliorer les Foires Inclusives en Équateur.
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Résultats et Discussion
Évaluation de l’impact des Foires Inclusives : perceptions et données empiriques
Les données quantitatives issues de l’enquête montrent que 78% des participants considèrent les
Foires Inclusives comme un mécanisme ecace pour accéder aux marchés publics. Parmi eux
: 65% signalent une augmentation directe de leur chire d’aaires grâce à leur participation ;
59 % notent un renforcement de leurs compétences administratives et techniques, telles que
la préparation d’ores et la conformité réglementaire ; environ 43 % estiment que les Foires
Inclusives ont amélioré leur visibilité sur le marché public.
Ces résultats démontrent que, bien que les Foires Inclusives remplissent leur objectif d’inclusion
économique, des disparités importantes subsistent. Ainsi, il est crucial d’examiner comment
ces résultats s’alignent avec les principes constitutionnels d’égalité et d’action armative, et
quelles adaptations pourraient être envisagées pour surmonter les obstacles identiés.
Les entretiens qualitatifs ont conrmé ces résultats. Les participants ont exprimé une
satisfaction générale, soulignant que ces foires orent une plateforme compétitive pour des
petits producteurs souvent marginalisés dans les processus classiques de marchés publics.
Plusieurs artisans interrogés ont armé que leur participation leur a permis de sécuriser des
contrats à long terme avec des entités publiques, ce qui était auparavant inaccessible.
Ces résultats indiquent que les Foires Inclusives remplissent partiellement leur objectif
constitutionnel d’intégration économique des acteurs de l’EPS. Toutefois, bien que leur ecacité
soit reconnue, leur potentiel reste limité par des contraintes administratives et techniques que
certains participants rencontrent encore. Pour maximiser leur impact, il est essentiel d’investir
dans des formations spéciques pour les acteurs de l’EPS sur les exigences administratives et
d’instaurer un suivi des participants pour garantir une participation soutenue (Nemec, 2024;
Srivastava, 2025). De plus, l’adoption de technologies numériques pour automatiser certaines
étapes du processus pourrait également simplier davantage l’accès (Tátrai et al., 2024).
Contraintes et dés des acteurs de l’économie populaire et solidaire dans les Foires Inclusives
Malgré les bénéces apportés par les Foires Inclusives, les données révèlent plusieurs dés qui
limitent leur accessibilité et leur ecacité. Parmi les principaux obstacles identiés : complexité
administrative, manque de sensibilisation et inégalités régionales.
• Complexité administrative : 45 % des participants à l’enquête ont signalé que les processus
de candidature restent compliqués, même avec les adaptations inclusives. Les micros et
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petites entreprises (MPE) ainsi que les artisans, qui constituent une grande partie des
acteurs de l’économie populaire et solidaire, ont souvent des dicultés à répondre aux
exigences documentaires et techniques imposées par les appels d’ores.
• Manque de sensibilisation : 38 % des répondants ont indiqué qu’ils manquaient
d’informations claires sur les modalités d’accès aux Foires Inclusives. Ce manque
de sensibilisation est particulièrement prononcé dans les zones rurales, où les acteurs
économiques n’ont pas toujours accès aux plateformes numériques ou aux ressources
nécessaires pour suivre les annonces des appels d’ores.
• Inégalités régionales : Les disparités géographiques représentent un dé majeur. Les
participants situés dans des zones rurales ou éloignées signalent des coûts logistiques
élevés, un manque d’infrastructures de transport et une communication limitée avec les
autorités publiques, ce qui les place en position de désavantage par rapport aux producteurs
urbains.
Les entretiens qualitatifs ont conrmé ces résultats, soulignant que les petits producteurs, les
coopératives et les artisans issus de zones marginalisées sont les plus touchés. Ces acteurs
doivent souvent faire face à un manque de ressources humaines et nancières pour répondre
aux exigences administratives, ce qui limite leur participation.
L’interprétation des résultats nécessite une approche intégrée qui relie les dimensions de
l’accessibilité administrative, de l’impact économique, de l’équité régionale et de la perception
des acteurs clés. Une telle articulation permet d’évaluer dans quelle mesure ces mécanismes
répondent aux principes constitutionnels et aux objectifs d’action armative.
Les dés identiés révèlent une fracture entre l’intention inclusive des Foires Inclusives et leur
mise en œuvre pratique. La complexité administrative, bien qu’inhérente aux marchés publics,
constitue une barrière importante pour les petits producteurs (Alsamarraie & Ghazali, 2023).
La simplication des processus administratifs devrait donc être une priorité pour garantir que
ces acteurs puissent participer ecacement. Par exemple, la création de formulaires simpliés
et de guides pratiques pourrait réduire les obstacles bureaucratiques.
Le manque de sensibilisation représente un autre dé majeur. Les campagnes d’information
actuelles semblent insusantes, en particulier dans les régions rurales. Une solution serait de
renforcer les canaux de communication par des moyens accessibles, tels que des ateliers locaux,
des sessions d’information en ligne et des partenariats avec des organisations communautaires.
En outre, l’utilisation des technologies numériques, telles que des plateformes en ligne pour
l’inscription et la diusion des informations, pourrait réduire ces lacunes (Santos et al., 2024).
Les inégalités régionales, bien qu’attendues dans un pays géographiquement diversié comme
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l’Équateur, nécessitent des mesures spéciques pour garantir une participation équitable.
Une option serait d’organiser des Foires Inclusives décentralisées dans des zones rurales ou
éloignées, réduisant ainsi les coûts logistiques pour les participants locaux (Guevara-Rosero
et al., 2024). Par ailleurs, l’octroi de subventions ou d’incitations pour couvrir les frais de
transport pourrait également encourager une participation plus large.
L’organisation des résultats selon les catégories d’analyse précédemment dénies nous permet
de démontrer comment les principes constitutionnels et les mécanismes d’action armative
inuencent la mise en œuvre des Foires Inclusives. L’analyse empirique met en évidence
que, bien que ces foires soient perçues comme un outil ecace d’inclusion économique, des
disparités territoriales persistent, nécessitant une adaptation des politiques publiques.
En outre, la confrontation entre la théorie et les résultats empiriques met en évidence des tensions
entre l’objectif d’égalité matérielle et la réalité administrative, notamment en ce qui concerne les
exigences bureaucratiques et la sensibilisation des acteurs locaux. Ces observations conrment
la pertinence de notre approche méthodologique et soulignent la nécessité de poursuivre des
recherches complémentaires pour aner les dispositifs d’action armative dans le domaine
de la commande publique.
De plus, ces dés soulèvent également des questions sur l’équité dans la conception des Foires
Inclusives. Bien que leur objectif principal soit d’inclure les acteurs marginalisés, l’absence
de mécanismes de soutien adaptés risque de perpétuer les disparités existantes. En ce sens,
l’introduction d’un accompagnement technique et nancier, tel que des formations ciblées et
des subventions pour les petits producteurs, pourrait renforcer leur capacité à participer (dos
Santos & da Cunha Reis, 2024).
Enn, il est essentiel de noter que ces dés ne sont pas uniquement spéciques à l’Équateur.
Des études comparatives avec des initiatives similaires en Amérique latine, comme les
programmes de soutien aux coopératives au Brésil, montrent que des eorts soutenus en termes
de sensibilisation, de simplication des processus et de décentralisation sont nécessaires pour
maximiser l’impact de telles politiques inclusives (Soares et al., 2024). Ces expériences
internationales pourraient orir des leçons précieuses pour surmonter les limites actuelles des
Foires Inclusives en Équateur.
Cadre juridique et dés économiques des Foires Inclusives : perspectives d’amélioration
L’analyse approfondie des documents législatifs, tels que la Loi organique réformant le Système
national des marchés publics, et des décisions de la Cour constitutionnelle, notamment la
Sentencia No. 1-18-IN/21, conrme la conformité des Foires Inclusives avec les principes
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constitutionnels d’égalité matérielle et de non-discrimination en Équateur. Ces mécanismes
sont présentés comme des actions armatives visant à corriger les désavantages structurels
des acteurs de l’économie populaire et solidaire. En revanche, plusieurs experts juridiques,
interrogés lors des entretiens, ont exprimé des préoccupations concernant le risque de
discriminations inversées. Ces inquiétudes proviennent principalement des grandes entreprises
et des acteurs économiques non éligibles qui estiment que ces mesures les excluent de manière
disproportionnée dans certains secteurs stratégiques.
D’un point de vue économique, les résultats indiquent un impact positif notable sur les petites
entreprises et les artisans participants. Environ 70 % des répondants à l’enquête ont signalé
une augmentation de leurs revenus depuis leur participation aux Foires Inclusives, et 50 %
ont déclaré avoir embauché de nouveaux employés. Ces résultats montrent une dynamique
positive, en particulier dans les secteurs artisanaux et agricoles, où les producteurs locaux ont
trouvé de nouveaux débouchés économiques grâce aux contrats publics. Toutefois, cet impact
reste inégal selon les régions et les industries. Par exemple, les secteurs à forte intensité de
capital, tels que les technologies de l’information, bénécient moins de ces mécanismes en
raison de leur nature économique et de leur structure de coûts.
Les implications juridiques des Foires Inclusives soulèvent un débat crucial sur l’équilibre
entre inclusion économique et égalité des opportunités. À cet égard, la Cour constitutionnelle
de l’Équateur a conrmé dans sa jurisprudence que les mesures d’action armative constituent
un outil légitime pour garantir l’égalité matérielle, notamment dans les marchés publics. Dans la
Sentencia No. 1-18-IN/21, elle a statué que ces mécanismes respectent le cadre constitutionnel
dès lors qu’ils sont proportionnés, temporaires et visent à corriger des inégalités structurelles.
En droit constitutionnel, la mise en œuvre des politiques d’action armative s’inscrit dans
un cadre plus large de protection des droits fondamentaux, conformément aux engagements
internationaux souscrits par l’Équateur. La Convention de l’OIT sur la promotion des PME et
l’Agenda 2030 des Nations Unies reconnaissent la nécessité d’adopter des mesures correctives
pour garantir un accès équitable aux opportunités économiques. En ce sens, l’intégration de ces
principes dans les marchés publics équatoriens s’aligne avec les standards internationaux en
matière de justice sociale et de développement inclusif.
La conformité de ces mécanismes avec les principes constitutionnels, bien qu’établie, nécessite
une surveillance continue pour garantir qu’ils ne créent pas de nouvelles inégalités. Par exemple,
les grandes entreprises non éligibles aux Foires Inclusives pourraient percevoir ces mesures
comme une entrave à leur participation équitable aux marchés publics. Une solution potentielle
consisterait à introduire des quotas partiels ou des mécanismes complémentaires pour inclure
des entreprises plus grandes dans des domaines où leur participation serait essentielle pour
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garantir la compétitivité et la qualité des services publics (Khan et al., 2022).
Sur le plan économique, les résultats mettent en évidence une contribution signicative des
Foires Inclusives à la stimulation des économies locales, notamment dans les zones rurales et
marginalisées. Cependant, des inégalités régionales et sectorielles persistent, nécessitant une
approche plus diérenciée. Par exemple, pour les secteurs nécessitant des infrastructures ou
des investissements plus importants, comme les industries technologiques ou manufacturières,
les Foires Inclusives pourraient être renforcées par des incitations scales ou des programmes
de soutien à l’innovation (Schleier et al., 2022).
En outre, les bénéces économiques observés pourraient être ampliés par une meilleure
intégration régionale et une stratégie de développement numérique. La numérisation des Foires
Inclusives, par le biais de plateformes en ligne, permettrait de réduire les coûts logistiques et de
promouvoir une participation plus large, y compris des acteurs situés dans des zones éloignées.
Une telle initiative pourrait également accroître la transparence et l’ecacité des processus,
tout en facilitant la collecte de données pour des évaluations futures (Caranta, 2022; Gaitán-
Cremaschi et al., 2024).
Conclusions
Cette étude a mis en évidence l’impact des Foires Inclusives sur l’intégration des acteurs de
l’économie populaire et solidaire dans les marchés publics en Équateur, tout en identiant
des dés opérationnels et juridiques liés à leur mise en œuvre. Les résultats montrent que
ces mécanismes constituent une avancée signicative pour promouvoir l’égalité matérielle
et réduire les inégalités structurelles dans l’accès aux opportunités économiques. Cependant,
plusieurs limites ont été relevées, tant dans leur conception que dans leur exécution pratique,
nécessitant des ajustements pour maximiser leur ecacité.
Les résultats empiriques obtenus conrment que les Foires Inclusives ont permis d’améliorer
l’accès des acteurs de l’économie populaire et solidaire aux marchés publics, en réduisant
certaines barrières administratives et en augmentant les opportunités économiques. Toutefois,
des disparités régionales et des dicultés bureaucratiques persistent, nécessitant des ajustements
réglementaires et des mesures de soutien ciblées. Ces constats valident la nécessité d’un cadre
normatif plus structuré, tel que suggéré dans l’analyse juridique de cette étude.
Sur le plan juridique, les Foires Inclusives respectent les principes constitutionnels d’égalité
et de non-discrimination, mais elles soulèvent des tensions sur le plan de la compétitivité
économique. Bien qu’elles orent une plateforme équitable pour les petits producteurs, elles
peuvent être perçues comme des mesures restrictives par des acteurs non éligibles. Cette
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perception souligne la nécessité d’une clarication normative pour garantir la transparence et
l’équité du processus.
Sur le plan économique, les Foires Inclusives ont démontré leur capacité à stimuler l’économie
locale, en augmentant les revenus des acteurs de l’EPS et en créant de nouvelles opportunités
d’emploi. Toutefois, leur impact reste limité par des dés opérationnels, tels que la complexité
administrative, le manque de sensibilisation et les inégalités régionales. Ces obstacles
montrent qu’une meilleure coordination entre les parties prenantes, ainsi qu’une approche plus
diérenciée en fonction des besoins locaux, sont essentielles pour renforcer leur portée.
La principale limitation de cette étude réside dans sa portée géographique et temporelle. Les
données collectées se concentrent principalement sur certaines régions de l’Équateur, ce qui
peut limiter la généralisation des conclusions à l’ensemble du pays. De plus, l’évaluation s’est
faite sur une période relativement courte (2021-2023), ce qui ne permet pas d’analyser les
impacts à long terme des Foires Inclusives. Une évaluation plus étendue dans le temps et
l’espace orirait une perspective plus complète sur l’ecacité de ces mécanismes.
Pour approfondir la compréhension de l’impact des Foires Inclusives, plusieurs axes de
recherche futurs méritent d’être explorés : i) Études longitudinales : il serait pertinent de mener
des recherches sur une période plus longue pour évaluer les impacts économiques et sociaux à
long terme des Foires Inclusives, en tenant compte des dynamiques évolutives du marché ; ii)
Analyse comparative : comparer les Foires Inclusives à des initiatives similaires dans d’autres
pays, notamment en Amérique latine, pourrait fournir des leçons précieuses pour améliorer leur
mise en œuvre en Équateur ; iii) Évaluation de l’inclusion technologique : étudier l’impact de la
numérisation et de l’automatisation des processus administratifs sur la participation des acteurs
de l’EPS pourrait orir des solutions pour réduire les barrières opérationnelles ; iv) Études
centrées sur les régions rurales : une analyse plus approfondie des dés spéciques rencontrés
par les acteurs ruraux permettrait de développer des politiques plus adaptées à leurs besoins ;
v) Impact sur la compétitivité nationale : il serait intéressant d’évaluer si les Foires Inclusives,
tout en favorisant l’inclusion des petits acteurs, aectent la compétitivité globale des marchés
publics équatoriens.
D’un point de vue juridique, cette étude a démontré que l’action armative dans les marchés
publics est conforme aux principes d’égalité matérielle énoncés dans la Constitution de
l’Équateur et conrmés par la jurisprudence constitutionnelle. Les Foires Inclusives s’inscrivent
dans ce cadre, bien qu’elles nécessitent des ajustements pour garantir leur ecacité et leur
pérennité.
En conclusion, bien que les Foires Inclusives représentent une innovation importante pour
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 162-178. Segundo Semestre de
2025 (Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.08
Acción armativa y contratación pública: análisis constitucional de la feria inclusiva en Ecuador
175
promouvoir l’inclusion économique en Équateur, leur potentiel reste sous-exploité en
raison de dés persistants. En surmontant ces limitations et en poursuivant des recherches
complémentaires, il sera possible de maximiser leur impact et de renforcer leur rôle en tant que
mécanisme d’inclusion économique et sociale, tout en respectant les principes constitutionnels
d’égalité et de justice sociale. Ces eorts pourraient également servir de modèle pour d’autres
pays cherchant à adopter des politiques similaires dans leurs marchés publics.
Déclaration de contribution CRediT
María B. Villacrés-Malla : Contributions à l’article : Conceptualisation, conservation des données, analyse
formelle, recherche, méthodologie, ressources, visualisation, rédaction : version originale – Préparation, création
et/ou présentation du travail publié, notamment la rédaction de la version initiale, la rédaction (relecture et édition).
Josselyn C. Villacrés Malla : Contributions à l’article : Conceptualisation, conservation des données, analyse
formelle, recherche, méthodologie, ressources, visualisation, rédaction : version originale – Préparation, création
et/ou présentation du travail publié, notamment la rédaction de la version initiale, la rédaction (relecture et édition).
Déclaration de conits d’intérêts
Les auteurs déclarent n’avoir aucun conit d’intérêts.
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ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Tatiana A. Pérez-Ayala
tatyalexa_18@hotmail.com
Universidad de Otavalo
(Otavalo – Ecuador)
ORCID: 0000-0001-6542-5526
Ronny E. Iza-Ayala
ronnyemanuel500@gmail.com
Universidad de Otavalo
(Otavalo – Ecuador)
ORCID: 0000-0001-6542-5526
Recibido: 26/02/2025
Aceptado: 06/05/2025
TESTIMONIO ANTICIPADO
EN DELITOS SEXUALES:
PRINCIPIOS DE
CONTRADICCIÓN Y DEBIDO
PROCESO EN LA LEGISLACIÓN
ECUATORIANA
ANTICIPATED TESTIMONY
IN SEXUAL OFFENSES:
PRINCIPLES OF
CONTRADICTION AND DUE
PROCESS IN ECUADORIAN
LEGISLATION
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.09
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 179-202, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
El artículo analiza si la práctica judicial de otorgar
un valor probatorio preponderante al testimonio
anticipado en delitos de violencia sexual vulnera
el principio de contradicción y el debido proceso.
Para ello, se realiza un análisis normativo, doctrinal
y de casos concretos. Se identica que, en múltiples
ocasiones, el testimonio anticipado es admitido sin
posibilidad de refutación, convirtiéndose en prueba
determinante en la sentencia, lo que contraviene
el criterio de valoración integral de la prueba.
Los hallazgos evidencian la necesidad de revisar
su aplicación judicial para garantizar una justicia
equilibrada y respetuosa del derecho a la defensa.
Palabras clave: derecho procesal penal,
testimonio anticipado, prueba, contradicción,
debido proceso, violencia sexual.
Abstract
The article analyzes whether the judicial practice of
granting predominant probative value to anticipated
testimony in cases of sexual violence violates the
principle of contradiction and due process. To
achieve this, a qualitative approach is used, based
on normative, doctrinal, and case law analysis. It
is identied that, in multiple instances, anticipated
testimony is admitted without the possibility
of refutation, becoming a determining factor in
sentencing, which contradicts the principle of
comprehensive evidence assessment. The ndings
highlight the need to review its judicial application
to ensure a balanced justice system that respects the
right to defense.
Keywords: criminal procedural law, anticipated
testimony, evidence, contradiction, due process,
sexual violence.
TESTIMONIO ANTICIPADO
EN DELITOS SEXUALES:
PRINCIPIOS DE
CONTRADICCIÓN Y
DEBIDO PROCESO
EN LA LEGISLACIÓN
ECUATORIANA
ANTICIPATED TESTIMONY
IN SEXUAL OFFENSES:
PRINCIPLES OF
CONTRADICTION AND DUE
PROCESS IN ECUADORIAN
LEGISLATION
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.09
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 179-202, julio - diciembre 2025
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 179-202. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.09
Testimonio anticipado en delitos sexuales: principios de contradicción y debido proceso en la legislación ecuatoriana
181
Introducción
El principio de contradicción es un pilar fundamental del debido proceso en el ámbito penal,
garantizando el derecho de la persona procesada a refutar las pruebas en su contra y ejercer una
defensa efectiva. Su correcta aplicación es esencial para evitar desequilibrios en la valoración
probatoria y preservar la legitimidad del proceso penal. No obstante, en el contexto del
juzgamiento de delitos de naturaleza sexual, se ha observado que el testimonio anticipado ha
adquirido un valor probatorio preponderante, lo que plantea interrogantes sobre su impacto en
la garantía de contradicción y el debido proceso.
Este estudio analiza críticamente si la práctica judicial de otorgar un peso determinante al
testimonio anticipado en estos delitos compromete el derecho a la contradicción, afectando
el equilibrio procesal y la presunción de inocencia. Para ello, se realiza un examen normativo
y doctrinal sobre el testimonio anticipado, su regulación en la legislación ecuatoriana y su
aplicación en la práctica judicial. Además, se revisan principios procesales esenciales, como
la contradicción y la igualdad procesal, para evaluar cómo se ven afectados por esta práctica.
Desde una perspectiva metodológica, la investigación se fundamenta en el análisis de casos
concretos, evaluando cómo los jueces han aplicado el testimonio anticipado y qué impacto ha
tenido en la resolución de los procesos. Se examinan fallos en los que este medio de prueba ha
sido el elemento central de condena, incluso cuando los demás medios probatorios no corroboran
sucientemente su contenido. Este análisis permite identicar si la admisión y valoración de
este testimonio se alinea con los estándares internacionales de prueba y con el principio de
integralidad en la valoración de la prueba penal.
El estudio no solo busca evidenciar los riesgos que supone esta práctica para los derechos
procesales del acusado, sino que también, plantea la necesidad de revisar su aplicación a la luz
de los principios constitucionales y del derecho penal garantista. Se propone un análisis sobre
cómo la falta de estándares claros en la recepción y valoración del testimonio anticipado puede
generar vulneraciones al debido proceso y afectar la legitimidad del sistema penal.
La investigación ofrece una visión crítica sobre el uso del testimonio anticipado en delitos
sexuales y su incidencia en el principio de contradicción. A partir del análisis de la normativa,
la doctrina y la casuística, se demuestra que, si bien este medio probatorio tiene una función
protectora para la víctima, su uso desproporcionado puede generar desequilibrios procesales y
vulneraciones a derechos fundamentales. La necesidad de reformular su aplicación y fortalecer
las garantías procesales se plantea como una prioridad para asegurar un sistema de justicia
penal equitativo y respetuoso de los principios del debido proceso.
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 179-202, julio - diciembre 2025
Tatiana A. Pérez-Ayala, Ronny E. Iza-Ayala
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 179-202. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.09
182
Para el efecto, se examina de manera crítica cómo se valora el testimonio anticipado dentro del
proceso penal ecuatoriano y su impacto en el principio de contradicción y la garantía del debido
proceso. Desde esta perspectiva, la investigación se centró en el análisis de fuentes normativas,
doctrinales y jurisprudenciales que regulan los principios procesales en el ámbito penal, en
especial, la contradicción y la valoración probatoria. También, se examinaron casos concretos
en los que el testimonio anticipado ha sido utilizado como prueba fundamental, permitiendo
evaluar sus implicaciones en la práctica judicial ecuatoriana.
De este modo, se analizaron fuentes primarias como sentencias de la Corte Provincial de
Imbabura y de la Corte Nacional del Ecuador, además de disposiciones del Código Orgánico
Integral Penal (COIP), en especial, el artículo 502, numeral 2, que regula la admisión y
valoración del testimonio anticipado.
A través del estudio de casos concretos en los que se evidenció su aplicación dentro del proceso
penal ecuatoriano, se identicaron las prácticas judiciales que han convertido al testimonio
anticipado en un medio probatorio determinante en delitos de naturaleza sexual, incluso
cuando los demás medios de prueba no corroboran su contenido. Se establecieron sus alcances
y limitaciones dentro del marco del debido proceso penal, evidenciando posibles riesgos de
vulneración de derechos fundamentales.
Especialmente, se llevó a cabo un análisis de dos casos judiciales especícos, seleccionados por
su relevancia en la aplicación del testimonio anticipado dentro del sistema penal ecuatoriano.
Estos casos fueron estudiados en detalle para identicar patrones en la valoración probatoria y
determinar su impacto en la garantía del debido proceso. Se identicaron patrones y tendencias
en la valoración del testimonio anticipado, contrastándolos con principios procesales y
estándares internacionales en materia de derechos humanos.
Este análisis permitió evaluar en qué medida el uso del testimonio anticipado se ajusta a
las garantías del proceso penal y si su aplicación en la práctica judicial ecuatoriana genera
riesgos de vulneración al principio de contradicción. Finalmente, las conclusiones obtenidas
contribuyen a generar un marco de referencia para futuras investigaciones en materia de
valoración probatoria y derechos procesales en el sistema de justicia penal.
Resultados
Testimonio anticipado. Denición y naturaleza jurídica
El proceso penal implica una estrecha interacción entre la dinámica procesal y los sujetos
que intervienen en ella, desde la conguración del objeto del proceso hasta su sustanciación
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 179-202. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.09
Testimonio anticipado en delitos sexuales: principios de contradicción y debido proceso en la legislación ecuatoriana
183
formal. De acuerdo con González Rodríguez (2022), el proceso penal se estructura en torno a
dos elementos esenciales: por un lado, los hechos imputados; es decir, las conductas concretas
atribuidas a una persona, comprendidas en sus dimensiones temporales, espaciales y modales,
y por otro, la identicación de los sujetos involucrados, particularmente los imputados o
acusados, que conforman la dimensión subjetiva del proceso (p. 134).
Desde esta perspectiva, el rol de los sujetos procesales cobra especial relevancia, en tanto su
participación está ligada a la presentación, confrontación y valoración de argumentos a través de
los medios de prueba. En efecto, la prueba se erige como el instrumento fundamental mediante
el cual, se busca establecer la certeza sobre los hechos discutidos en el juicio penal, siendo
clave para garantizar un proceso basado en principios de verdad, contradicción y legalidad.
En la normativa penal ecuatoriana, el artículo 498 del Código Orgánico Integral Penal reconoce
tres tipos de medios probatorios: pericial, testimonial y documental. En este contexto, el análisis
se centra en la prueba testimonial, en especial, en el testimonio anticipado. Es fundamental
considerar la carga axiológica de este tipo de prueba, en tanto su ecacia está condicionada
por factores morales, culturales y sociales que determinan cómo los individuos valoran lo
que otro relata. De hecho, por naturaleza, tendemos a asumir como cierto aquello que alguien
nos comunica de forma directa, generando así juicios anticipados de veracidad basados en la
narrativa.
En el ámbito procesal penal, el testimonio adquiere una naturaleza regulada y orientada por la
nalidad de alcanzar la verdad judicial. En esta línea, autores como De la Oliva Santos (2021)
han señalado que, a diferencia de los contextos cotidianos, en el derecho, el testimonio debe
evaluarse no solo por su credibilidad, sino también, por su relevancia, coherencia lógica y su
capacidad explicativa en función de las hipótesis que se pretenden demostrar (p. 203). Bajo
este enfoque, el testimonio se convierte en un canal de información sobre los hechos percibidos
por el testigo, pero su ecacia probatoria no puede ser absoluta.
En efecto, la legislación ecuatoriana exige que este medio esté debidamente corroborado por
otras pruebas dentro del proceso, para que pueda considerarse veraz y decisivo. Ahora bien,
cuando se reere al testimonio anticipado, se debe indicar que es una institución jurídica de
carácter probatorio que ha sido bastante discutida en los últimos tiempos, sobre todo en lo que
concierne a su valor probatorio dentro del proceso, toda vez que, al provenir de una persona, la
misma puede optar por mentir respecto de los hechos narrados.
Sin embargo, el Código Orgánico Integral Penal ecuatoriano (2014), en virtud del derecho de
la víctima de no revictimización, garantiza que se pueda impedir la confrontación visual con
el procesado por lo que es permisible según la norma la recepción del testimonio de manera
Tatiana A. Pérez-Ayala, Ronny E. Iza-Ayala
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 179-202. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.09
184
anticipada, utilizando diversos medios como lo es la cámara de Gesell, por video conferencia o
por otros medios, siempre y cuando se reverencien todas las garantías del debido proceso para
las partes.
Para autores como Bravo (2010) “es la práctica de un medio o elemento que servirá de prueba en
un momento anterior al que corresponde” (p. 34). Este medio probatorio se encuentra regulado
en el artículo 502 numeral 2 del Código Orgánico Integral Penal, mismo que establece:
Art. 502.- Reglas generales. - La prueba y los elementos de convicción, obtenidos mediante
declaración, se regirán por las siguientes reglas:
2. La o el juzgador podrá recibir como prueba anticipada los testimonios de las personas
gravemente enfermas, de las físicamente imposibilitadas, de quienes van a salir del país,
de las víctimas o testigos protegidos, informantes, agentes encubiertos y de todas aquellas
que demuestren que no pueden comparecer a la audiencia de juicio. En el caso de audiencia
fallida, y en los que se demuestre la imposibilidad de los testigos de comparecer a un nuevo
señalamiento, el tribunal, podrá receptar el testimonio anticipado bajo los principios de
inmediación y contradicción (Código Orgánico Integral Penal, 2014).
Como se puede apreciar con la interpretación literal del precepto citado, el legislador ha sido
enfático en otorgar un carácter excepcional al testimonio anticipado, haciendo referencia a
principios tan importantes dentro del proceso penal como lo son los principios de inmediación
o contradicción. Sin embargo, lo primero que se debe señalar es que el artículo en mención no
es claro al momento de determinar de manera explícita las reglas para recepción de este tipo
testimonios perentorios o anticipados.
En este sentido es necesario establecer que en virtud de salvaguarda la seguridad de las víctimas
en ciertos delitos, como por ejemplo, los delitos de naturaleza sexual, y en virtud del principio
de no revictimización, si este medio probatorio se materializa con total apego a las normas y
principios procesales no debería acarrear vulneración alguna de derechos, no obstante, hay
que decir que en el caso concreto el testimonio anticipado es recepcionado en ocasiones por el
scal en la etapa de indagación previa, dado que es una de sus atribuciones según lo establece
el artículo 444, numeral 7, al establecer:
Art. 444.- Atribuciones de la o el scal. - Son atribuciones de la o el scal, las siguientes:
7. Solicitar a la o al juzgador, en los casos y con las solemnidades y formalidades previstas
en este Código, la recepción de los testimonios anticipados aplicando los principios de
inmediación y contradicción, así como de las víctimas de delitos contra la integridad
sexual y reproductiva, trata de personas y violencia contra la mujer o miembros del núcleo
familiar (Código Orgánico Integral Penal, 2014).
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Testimonio anticipado en delitos sexuales: principios de contradicción y debido proceso en la legislación ecuatoriana
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Valorando en contexto y momento procesal de la investigación previa que es llevada a cabo
por scalía la problemática alrededor del testimonio anticipado, sobre todo cuando se trata del
juzgamiento de delitos sexuales, se hace aún más compleja, ya que si bien indica el art. 444,
numeral 7 del Código Orgánico Integral Penal, el scal puede solicitar esta diligencia al juez,
aún en ausencia del presunto responsable, solo con la comparecencia de su defensa técnica,
sin que se valore el hecho que el procesado tiene el derecho de ser parte de las diligencias
probatorias que forman parte del proceso. Así mismo, con esta atribución del scal, el testimonio
anticipado puede ser introducido en la etapa de juicio sin la posibilidad de que el mismo pueda
ser refutado.
Siendo así, se evidencia que este medio probatorio está encaminado esencialmente a la protección
de la víctima, sobre todo para que la misma no sea revictimizada frente a su presunto agresor,
sin embargo, como se indicó la normativa no clarica estándares y parámetros de aplicación
del mismo, y tampoco establece límites al valor probatorio que pudiese llegar a tener dentro
del proceso penal, sobre todo porque en la mayor parte de los casos se convierte en la prueba
irrefutable de la culpabilidad del procesado, incluso cuando existe la duda razonable sobre el
mismo o cuando los restantes medios de prueba presentados a lo largo del proceso, pueden
llegar a contradecir lo que se expone en el testimonio brindado por la víctima.
Recepción del testimonio anticipado. Procedimiento de la Cámara Gesell
Es importante señalar que no existe una norma especíca dentro del ordenamiento ecuatoriano
que regule de manera directa el procedimiento de recepción del testimonio anticipado. En ese
sentido, el Consejo de la Judicatura ha optado por establecer el conocido Protocolo N. 117-
2014, mismo que se encarga de regular el uso de la Cámara de Gesell. ¿Pero qué es la llamada
Cámara Gesell? La respuesta a esta interrogante es simple, la Cámara Gesell es el sitio o medio
consignado para la toma de los testimonios anticipados. Este protocolo, antes referido, de
cierto modo y a falta de norma expresa, ha servido para determinar cómo debe estar constituida
físicamente esta cámara de Gesell. El objeto de la Cámara Gesell según este protocolo es:
Regular el procedimiento para el uso de la cámara Gesell en los órganos jurisdiccionales
en los cuales se encuentre implementada, a n de optimizar el funcionamiento y la calidad
del servicio de justicia a favor de las personas que lo requieran, evitando la revictimización
y un nuevo maltrato psicológico (p.5)
Así mismo este protocolo hace referencia a elementos importantes como son los ámbitos de
aplicación, los principios, los requisitos, la conformación y las normas para utilizar en dicha
cámara. Entre las normas generales que se destacan se encuentra la calicación de las preguntas
por parte del juez, velando porque las mismas no sean sugestivas y que en ninguna circunstancia
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no revictimicen a la víctima. De Igual manera, se detalla el procediendo en cuanto a cuestiones
elementales que se deben observar tanto en el momento previo a la diligencia, en el momento
de la diligencia y en el momento posterior a la misma.
Dentro de este procedimiento se debe precautelar que con la presencia de las partes ambas
no coincidan en la diligencia. Por otra parte, el perito psicólogo o en su caso psiquiatra debe
informar a la víctima o al procesado sobre la diligencia de prueba que va a realizarse. El juez
debe iniciar la misma concediendo la palabra al scal y a la defensa técnica del procesado para
la realización de las preguntas. Finalmente, el juez debe consultar si no hay más preguntas
por parte del scal o la defensa y de ser el caso, dar por concluida la diligencia de prueba.
Posteriormente, se procede a elaborar un acta resumen misma que debe estar suscrita por el
juez.
A grandes rasgos este es el procedimiento que se establece para la toma del testimonio
anticipado dentro de la cámara Gesell. Como se puede evidenciar este protocolo del Consejo
de la Judicatura si bien pretende regular el buen uso de este mecanismo para la recepción del
testimonio anticipado, no es una norma que clarique elementos de suma importancia como
resulta el establecimiento de directrices claras para determinar el ámbito de aplicación, pues
de este solo indica que se aplicará a todos los procesos judiciales que requieran de su uso, así
mismo, quedan bastante discutibles los límites de aplicación de la misma.
Tampoco se establecen de manera explícita las garantías básicas del debido proceso mediante
las cuales se asegure que esta prueba testimonial ostente la legalidad y la licitud requerida.
Esto se complica aún más cuando se trata de delitos de naturaleza sexual, pues al ser delitos
que generalmente se suscitan sin la presencia de terceras personas es bastante complejo recabar
el testimonio de otros testigos fuera de la presunta víctima, por tal razón el testimonio de esta
última es considerado la prueba fundamental dentro del juzgamiento de este tipo de ilícitos
penales.
En este punto hay que observar que implicaciones procesales tiene la aplicación de este tipo
de procedimientos y sobre todo su incidencia dentro del proceso penal principalmente, para el
procesado.
Si se analiza con detenimiento existen varios temas que ponen en tela de juicio la forma en la
que se recepciona este medio probatorio, sobre todo porque el derecho a la defensa debe ser
el elemento esencial del debido proceso, a través del cual, el Estado de manera imperativa
tiene la obligación de procurar que el justiciable sea visto como sujeto en el proceso y no
como un objeto dentro del mismo; que sucede entonces con el principio de contradicción antes
mencionado, si existen casos en los que se ha sentenciado a procesados tomando como prueba
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plena el Testimonio Anticipado sin haber sido noticado de esta diligencia. Se puede mencionar
el proceso Nro. 07571-2020-00854 sustanciado en el Tribunal de Garantías Penales de El Oro
donde según indica el expediente de la causa en mención:
En el Tribunal de Garantías Penales de El Oro, con la actuación como Juez ponente la
Dra. Silvia zambrano Defaz, Dr. Lenin Fierro Silva y Dr. Wilson Landivar Lalvay, en
el juicio Nro. 07712-2020-00513, seguido en contra del ciudadano de iniciales MAEO
(inicial del apellido al nombre), la defensa de la Defensoría Pública, al percatarse que
al procesado se le ha negado el derecho de contradicción en la diligencia de testimonio
anticipado, en el que se advierte de forma clara la falta de comparecencia del procesado,
por su noticación, hace posible la petición de la exclusión de la prueba de testimonio
anticipado por la violación constitucional al derecho a la defensa, la tutela judicial efectiva
y derecho a la seguridad jurídica. (Prado y Sotomayor, 2022, p.93).
Este caso concreto de conjunto con los que se analizarán a detalle posteriormente corrobora que
aún existe mucho camino por recorrer en la optimización de la práctica jurídica respecto de la
recepción y valoración procesal del testimonio anticipado como medio de prueba especialmente
cuando se trata de delitos de naturaleza sexual.
Delitos sexuales: denición según la norma penal ecuatoriana
Los delitos de naturaleza sexual constituyen una de las formas más graves de afectación a
la integridad de las personas, especialmente de las víctimas directas. Estos delitos generan
una profunda reacción social debido al impacto físico, psicológico y emocional que provocan,
siendo considerados por la doctrina como una de las tipologías penales que más indignación
suscitan en la opinión pública contemporánea.
En el contexto ecuatoriano, el caso Aampetra, ocurrido en 2015 y relacionado con el abuso
sexual sistemático de al menos 41 estudiantes por parte de un docente, marcó un antes y un
después en la percepción y el tratamiento de este tipo de delitos. Como respuesta a la presión
social derivada de este hecho, se impulsó en 2018 una consulta popular que derivó en la
declaratoria de imprescriptibilidad de estos delitos, así como una fuerte crítica al rol pasivo del
Estado en su prevención y sanción.
En términos dogmáticos, los delitos sexuales conguran una categoría jurídico-penal especíca
que engloba conductas atentatorias contra la libertad y autodeterminación sexual de las personas.
Según Bastida Freijedo (2021), estas infracciones “comprenden aquellas conductas tipicadas
que suponen una lesión o puesta en peligro de la libertad sexual, entendida como la capacidad
de decidir libremente sobre las relaciones sexuales” (p. 143). De esta manera, el derecho penal
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protege no solo la integridad sexual de los individuos, sino también, la dignidad humana frente
a prácticas coercitivas, violentas o no consentidas.
En este orden de ideas existen varias manifestaciones de estos delitos. En el caso de la ley penal
ecuatoriana tipica en un primer momento el delito de abuso sexual al establecer que:
Art. 170.- Abuso sexual. - La persona que, en contra de la voluntad de otra, ejecute sobre
ella o la obligue a ejecutar sobre sí misma u otra persona, un acto de naturaleza sexual, sin
que exista penetración o acceso carnal, será sancionada con pena privativa de libertad de
tres a cinco años” (Código Orgánico Integral Penal, 2014)
Para denir doctrinalmente el término abuso podemos remitirnos a autores como Bustamante
(2004) quien indica que “el vocablo abuso deriva del latín abusus, signicando ab: contra;
y usus, uso” (p.26). En tal sentido, la ley distingue entre el delito de abuso sexual y el delito
de violación propiamente dicho, precisamente el elemento distintivo es que en el primero
especica que se da cuando no ha existido “penetración o acceso carnal”. Sin embargo, en el
delito de violación tipicado en el artículo 171 de la propia norma de referencia, señala que:
Art. 171.- Violación. - Es violación el acceso carnal, con introducción total o parcial del
miembro viril, por vía oral, anal o vaginal; o la introducción, por vía vaginal o anal, de
objetos, dedos u órganos distintos al miembro viril, a una persona de cualquier sexo. Quien
la comete, será sancionado con pena privativa de libertad de diecinueve a veintidós años
(…) (Código Orgánico Integral Penal, 2014).
Lo que queda claricado por la norma es la naturaleza sexual de ambos tipos penales,
independientemente de su resultado y de la sanción que conlleven. Pues desde una teoría
objetivista el abuso sexual no debe ser valorado por el resultado de este, pues si se tiene en
cuenta que los delitos de resultado son aquellos que han causado un evento material, como
consecuencia de la acción antijurídica. Son delitos que para su consumación se requiere que
produzcan un resultado, es decir, una afectación al bien jurídico protegido.
En estos casos, tanto en el supuesto de la comisión de un delito de abuso sexual, como en el
delito de violación, lo que se persiguen en sí es sancionar una conducta encauzada a violentar
la voluntad de la persona y su integridad desde el punto de vista sexual.
Medios probatorios en los delitos de naturaleza sexual
Dentro del proceso penal es menester lograr reconstruir de forma clara, cronológica y ordenada
hechos que se han suscitado anteriormente y la prueba es el medio a través del cual, esos
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hechos pueden o no ser probados. Es decir, el medio probatorio es la herramienta para que
el juez conozca la verdad de un hecho, apegado a principios procesales y jurídicos, que le
permitan nalmente dictar una resolución dentro de un proceso.
Para todo proceso existen directrices y lineamientos para regular la actividad probatoria,
mismos que serán las bases para llevar a término un debido proceso, pues la inobservancia de
estos lineamientos podría generar la nulidad del proceso. Algunos de los principios que rigen
la actividad probatoria son en primer lugar el Principio de Inmediación. Según el artículo 75 de
la norma constitucional ecuatoriana:
Toda persona tiene derecho al acceso gratuito a la justicia y a la tutela efectiva, imparcial
y expedita de sus derechos e intereses, con sujeción a los principios de inmediación y
celeridad; en ningún caso quedará en indefensión. El incumplimiento de las resoluciones
judiciales será sancionado por la ley (Constitución de la República del Ecuador, 2008).
Según este principio el juez debe garantizar que se realicen los actos procesales de acuerdo
con los principios y derechos de las partes, es decir, hace referencia a la manera en la que el
juez interactúa con el material de conocimiento del proceso, lo que sin dudas hace especial
referencia a los medios probatorios presentados y practicados dentro de un proceso.
Así mismo se habla del principio de legalidad, el cual, es vital en materia probatoria pues obliga
que la misma sea incorporada dentro del proceso con legitimidad y apego a las ritualidades
procedimentales establecidas en la norma, así también, es necesario señalar que la inobservancia
de este principio en materia probatoria puede afectar validez y la ecacia de esta. A decir de
Oyarte (2016), “una sentencia condenatoria sin prueba, o con utilización de una prueba ilegal,
implica una violación al derecho a la presunción de inocencia” (p. 148).
Otro de los principios en materia de medios probatorios que se deben observar es el de necesidad.
Este principio está estrechamente vinculado al principio de presunción de inocencia. Autores
como Pulido (2010) alude al principio de necesidad y maniesta que:
El juicio de necesidad de la norma de sanción se desdobla en dos fases: en un primer
momento, se orienta a vericar si no existen medios extrapenales sucientemente aptos
para proteger al bien jurídico y menos lesivos para los derechos fundamentales afectados
por la norma de sanción; en segundo momento, una vez constatado que para dicha tutela no
resultan sucientes los mecanismos no penales, se trata de establecer que la clase y cuantía
de sanción prevista por el legislador sea la mínima necesaria para cumplir con la nalidad
preventiva. (p. 166).
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Aunado a ello, surge también, el principio de contradicción, a través del cual, las partes
procesales ostentan la posibilidad de presentar pruebas contra los hechos alegados por la
contraparte. Esto en correlación con el principio de pertinencia, el cual, se centra en velar
porque la actividad probatoria dentro del proceso guarde total apego y relación con este, por
lo que debe tener coherencia con la demostración de la existencia de la responsabilidad de la
persona que está siendo procesada, caso contrario, deben ser excluidas del proceso.
Una vez realizado este breve esbozo sobre algunos de los principales principios a observar en
materia probatoria, se podría identicar cual sería el papel de los medios de prueba dentro del
juzgamiento de delitos de naturaleza sexual.
Para ello se tiene que diferenciar cuando se habla de medio probatorio y diligencia de
investigación. En este sentido el primero según González (2017) “es un elemento que se evacua
en juicio y que sirve para dirimir entre la culpabilidad y la inocencia” (p.43). En cambio, cuando
se habla de diligencias de investigación, según la misma autora, buscan fuentes de prueba que
“dan vida a la acusación y al proceso como tal, pero nada tienen que ver con la resolución, y
esto es lo que se intenta con la prueba anticipada, mediante esta gura se ha pretendido dar
fuerza de medio de prueba a una diligencia evacuada en etapa anterior a la de juicio” (p.43).
En el caso del delito de abuso sexual dentro de los elementos probatorios más utilizadas en este
tipo de ilícito encontramos: la valoración psicológica, el examen médico legal, y el testimonio
de la víctima. Cuando se trata del delito de violación en cambio el acervo probatorio es más
amplio, debido a que se trata de un tipo penal en el que si pueden existir elementos materiales
que pueden aportar a comprobar o desvirtuar la responsabilidad del presunto agresor.
En este último supuesto como elementos probatorios más comunes guran: la valoración
psicológica tanto de la víctima como del presunto autor, pruebas periciales, el reconocimiento
médico legal, a n de arribar a la comprobación cientíca del delito, reconocimiento del lugar
de los hechos, tipicado en el artículo 460 del Código Orgánico Integral Penal, con el objetivo
de recabar elementos que aporten certeza y convicción al proceso, así mismo, se prevé el
reconocimiento de instrumentos de la infracción de ser necesario, cuando se entienda que
existen instrumentos que se utilizaron para la perpetración del hecho, y reconstrucción de los
hechos con la que se procura reproducir un hecho en las mismas condiciones que se supone se
ejecutó.
La prueba testimonial forma parte de las pruebas documentales que regula el Código Orgánico
Integral Penal, especícamente, en el artículo 498, donde establece que:
Art. 498.- Medios de prueba. - Los medios de prueba son:
1. El documento
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2. El testimonio
3. La pericia (Código Orgánico Integral Penal, 2014).
Como bien señala la norma jurídica penal ecuatoriana el testimonio es uno de los medios de
pruebas dentro del proceso penal. Así mismo, el artículo 501 del Código referenciado indica que
“el testimonio es el medio a través del cual se conoce la declaración de la persona procesada,
la víctima y de otras personas que han presenciado el hecho o conocen sobre las circunstancias
del cometimiento de la infracción penal” (Código Orgánico Integral Penal, 2014).
Autores como Barrios (2005) lo han denido como “la experiencia que relata el testigo ante
la autoridad competente sobre el conocimiento concreto que tenga, por percepción sensorial
directa, de un objeto o hecho pasado que tiene interés probatorio” (p.6).
De esta forma, el testimonio ha sido el medio de prueba más utilizado en el sistema penal. Sin
embargo, cuando se trata del testimonio de la víctima, como ya se ha abordado, el mismo puede
ser tomado de manera anticipada, previa solicitud al juzgador competente, incluso en la fase
procesal de investigación previa, a este medio probatorio se le conoce procesalmente como
Testimonio Anticipado. Este medio de prueba se encuentra regulado en el artículo 502, numeral
2 de la citada norma penal sustantiva, donde se establece lo siguiente:
Art. 502.- Reglas generales. - La prueba y los elementos de convicción, obtenidos mediante
declaración, se regirán por las siguientes reglas:
2. La o el juzgador podrá recibir como prueba anticipada los testimonios de las personas
gravemente enfermas, de las físicamente imposibilitadas, de quienes van a salir del país, de
las víctimas o testigos protegidos, informantes, agentes encubiertos y de todas aquellas que
demuestren que no pueden comparecer a la audiencia de juicio. En el caso de audiencia
fallida, y en los que se demuestre la imposibilidad de los testigos de comparecer a un
nuevo señalamiento, el tribunal, podrá receptar el testimonio anticipado bajo los principios
de inmediación y contradicción (Código Orgánico Integral Penal, 2014).
Como se alegó anteriormente en los delitos de naturaleza sexual, el testimonio anticipado es
un elemento probatorio de convicción, a través del cual, se presume la certeza de que el hecho
ha ocurrido.
La propia Corte Nacional de Justicia del Ecuador en el año 2017 en su Sentencia 1432-17 de
fecha 31 de agosto del 2017 de la Sala de lo Penal Militar, Penal Policial y Tránsito, ha indicado
que este tipo de prueba debe valorarse con una relevancia especíca, y aun cuando la salvedad
se realiza en este tipo de delitos, de igual manera, en la práctica judicial se puede ver con
frecuencia que en los delitos de violencia, independientemente de su tipicación concreta, el
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testimonio es tomado de manera anticipada, en ocasiones incluso, sin la presencia del presunto
inculpado, solo con la asistencia de la defensa técnica, que en algunos casos cuando se trata de
un defensor público, el mismo no ha tenido, contacto con el imputado o de haberlo hecho es un
contacto bastante exiguo.
Esto desencadena que cuando el imputado no está presente en la diligencia es muy debatible
que se llegue a materializar el principio de contradicción y, por consiguiente, el de igualdad
procesal. Considerando que el procesado tiene el derecho de ser parte de las diligencias
probatorias que se desarrollen a lo largo de todo el proceso.
En ambos casos, un punto de concurrencia es precisamente la prueba testimonial, especícamente,
el testimonio anticipado de la víctima. Esta cobra una relevancia extrema, dado que como se
trata de delitos donde en la mayor parte de los casos se desarrollan solo con la presencia de la
víctima y el victimario, pues no hay mejor testigo que la propia víctima.
Esto trae consigo que en la mayor parte de los procesos los juzgadores inobserven lo que
establece el artículo 502 del Código Orgánico Integral Penal (2014) que es enfático al señalar
que “el testimonio se valorará en el contexto de toda la declaración rendida y en relación con
las otras pruebas que sean presentadas”.
Derechos del procesado dentro del proceso penal acusatorio
Luego del análisis de los medios probatorios en los delitos de naturaleza sexual, es momento
de contextualizar los derechos que tiene el procesado dentro de cualquier proceso penal. Si
se tiene en cuenta que la naturaleza garantista de nuestro sistema jurídico busca garantizar el
equilibrio y la equidad entre las partes procesales, es decir entre procesado y víctima, siempre
desde su ámbito de actuación.
El artículo 76 de la carta magna ecuatoriana es la base para las garantías procesales. El mismo
determina que todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de cualquier orden,
se asegurará el derecho al debido proceso mismo que incluye garantías básicas identicadas a
detalle en los literales del citado precepto legal.
En virtud de ello, se entendería que el debido proceso está sustentado en principios que le
permiten tener una adecuada aplicación y optimización del proceso para cada una de las partes.
Así lo dene la Corte Interamericana de Derechos Humanos al señalar que:
(…) el debido proceso es “un derecho y una garantía para el justiciable (…) Es limpieza y
equilibrio en el empleo de las armas que se permiten al acusador y se depositan, igualmente,
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en las manos del inculpado, así como objetividad, serenidad y voluntad de dar a cada uno
lo suyo por parte del tribunal; en suma, fair trial. Todas estas nociones, cada una con
su propia caracterización y su emplazamiento en los órdenes jurídicos nacionales, tienen
un denominador común en su origen, desarrollo y objetivo, y pueden congregarse en el
concepto de debido proceso” (Corte Interamericana de Derechos Humano, 2004).
Es por ello que entender el debido proceso hoy en día va mucho más allá que la simple
aplicación literal de las normas escritas, el mismo se entiende dentro del Estado Constitucional
de derechos y justicia, como es el Ecuador, implica ejercicios de hermenéutica que propicien
procesos penales donde se garanticen y protejan los derechos tanto de la víctima como de
procesado.
Hablar entonces de derechos dentro del proceso, implica decir que la víctima y el procesado
deben ir ante el juzgador en igualdad de condiciones, lo que signica que las mismas garantías
establecidas para la víctima deben ser consideradas como válidas para la otra parte.
La Constitución de la República del Ecuador consagra en su artículo 76 una serie de garantías
del debido proceso que deben ser observadas por toda autoridad administrativa o judicial. Entre
estas se incluyen: la presunción de inocencia, la prohibición de ser juzgado más de una vez por
la misma causa (non bis in ídem), la inadmisibilidad de pruebas obtenidas en violación a la ley,
y la aplicación del principio de favorabilidad y proporcionalidad entre infracción y sanción.
Además, se garantiza el ejercicio pleno del derecho a la defensa, el cual abarca, entre otras cosas:
el acceso a asistencia letrada, la posibilidad de presentar y controvertir pruebas, ser juzgado por
jueces independientes e imparciales, y el derecho a recurrir decisiones judiciales. También, se
establece la obligatoriedad de la motivación en todas las resoluciones de los poderes públicos
(Constitución de la República del Ecuador, 2008, art. 76).
Como se puede evidenciar la Constitución del 2008 es clara al establecer las garantías de todo
proceso para las personas inmersas en él, sobre todo porque cada una de ellas tutela derechos
inherentes al ser humano, sobre todo porque estos mandatos constitucionales se erigen como
límites necesarios para el poder punitivo del Estado.
La normativa ordinaria, por su parte, en sus artículos también reconocen principios rectores
y garantías dentro de la sustanciación del proceso penal, entre los que se pueden mencionar:
legalidad, favorabilidad, igualdad, contradicción, dignidad humana, inocencia, impugnación
procesal, estos por mencionar algunos ejemplos.
Lo cierto es que, todos los procesos, con independencia de su naturaleza jurídica deben
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apegarse necesariamente al respeto de las garantías básicas y derechos reconocidos para el
procesado, lo que no signica transgredir los derechos reconocidos para la víctima, pues de no
observarse estos mandatos de optimización el proceso estaría viciado y podría ser una causal
para la nulidad de este.
Valoración judicial del testimonio anticipado en delitos de naturaleza sexual frente al
principio de contradicción y el derecho constitucional al debido proceso
La valoración del testimonio anticipado en delitos de naturaleza sexual plantea importantes
tensiones frente al principio de contradicción, consagrado tanto en el artículo 4, numeral 13 como
en el artículo 454 del Código Orgánico Integral Penal (COIP, 2014). Este principio, que permite
a las partes controvertir y refutar las pruebas en su contra, constituye una garantía esencial del
derecho constitucional al debido proceso. No obstante, la práctica judicial revela que, en ciertas
ocasiones, el uso del testimonio anticipado de la víctima ha suscitado controversias respecto
a su peso probatorio, especialmente, cuando se le otorga un valor determinante sin suciente
contraste con otras pruebas.
Este trabajo sostiene que, si bien el testimonio anticipado responde a la necesidad de proteger
a víctimas vulnerables, en especial, menores de edad, su utilización debe enmarcarse en un
control judicial riguroso que respete la exigencia del contradictorio. La tesis de esta reexión
es que el uso acrítico o preponderante del testimonio anticipado, sin una valoración integral y
racional del resto del acervo probatorio, puede constituir una afectación directa al derecho y
al debido proceso, vulnerando la presunción de inocencia y el principio de igualdad procesal
entre las partes.
El análisis se apoya en criterios tanto normativos como jurisprudenciales. Desde la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, en casos como Rosendo Cantú vs. México, se ha
reconocido que la declaración de la víctima puede ser prueba fundamental dadas las dicultades
inherentes a la obtención de otros medios probatorios en delitos de violencia sexual. Sin
embargo, esta valoración no exonera al juzgador de su deber de examinar críticamente todas
las pruebas y evitar que una sola declaración, por valiosa que sea, sea considerada concluyente
en ausencia de corroboración adecuada.
Autores como Hernández (2017) destacan que la contradicción implica permitir que la parte
contra quien se presenta una prueba tenga la oportunidad de conocerla y refutarla. La doctrina
procesal penal, además, ha subrayado que este principio debe ser comprendido como parte
inseparable del derecho al debido proceso, tal como se recoge en el artículo 76, numeral 7,
literal f de la Constitución del Ecuador.
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Desde esta perspectiva, el valor del testimonio anticipado debe ser ponderado con base en
criterios como: la posibilidad real de contradicción, la congruencia con otros elementos
probatorios y el principio de sana crítica, el cual, exige al juez fundamentar su convicción en el
conjunto de pruebas disponibles y no solo en una.
Si bien no existe evidencia estadística pública que demuestre un uso masivo del testimonio
anticipado como único medio probatorio en condenas penales por delitos sexuales, sí se han
documentado casos en los cuales los órganos jurisdiccionales han otorgado a dicha prueba
un valor preeminente sin aplicar criterios de razonabilidad o sin la motivación suciente que
justique su determinación.
La Corte Nacional de Justicia, en sentencias como la No. 10281-2019-00251, ha llegado incluso
a declarar la nulidad de procesos cuando se ha advertido ausencia de valoración conjunta del
material probatorio, lo cual, pone en evidencia la necesidad de establecer estándares más
estrictos en la evaluación judicial de estos testimonios.
En este punto, resulta pertinente incorporar una perspectiva de política pública comparada
que aporte al diseño de soluciones institucionales viables. En países como Chile, la Ley N.º
21.057 regula el uso de entrevistas videograbadas y testimonios anticipados bajo protocolos
garantistas, donde se asegura la participación de la defensa y el control judicial. En Estados
Unidos, la jurisprudencia ha delimitado que la admisión de testimonios anticipados es válida
si se ha otorgado al acusado la oportunidad previa de contrainterrogar al testigo, conforme a la
cláusula de confrontación.
En la Unión Europea, mecanismos como las salas Gesell y las video declaraciones permiten
proteger a las víctimas sin excluir la intervención de la defensa, integrando salvaguardias como
la presencia judicial y el acceso pleno a las evidencias. Estas experiencias demuestran que es
posible aplicar el testimonio anticipado respetando plenamente el principio de contradicción y
las garantías del debido proceso.
Así, el desafío para el Ecuador no es eliminar esta gura procesal, sino establecer un marco
normativo e institucional que delimite su uso, refuerce los controles judiciales y asegure que
no sustituya indebidamente el juicio oral como espacio privilegiado para la contradicción
probatoria. Una revisión del artículo 454 del COIP, acompañada de protocolos judiciales claros,
formación especializada y mecanismos tecnológicos adecuados, permitiría implementar este
tipo de prueba de forma legítima, tanto desde el punto de vista constitucional como desde la
óptica de los estándares interamericanos.
Esta tarea adquiere especial relevancia considerando que en el contexto ecuatoriano conuyen
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sistemas jurídicos diversos, incluidos elementos de justicia indígena, lo que refuerza la necesidad
de contar con una práctica judicial sensible, garantista y técnicamente fundamentada.
En conclusión, el uso del testimonio anticipado debe verse como una herramienta válida, pero
excepcional, que requiere una valoración crítica en su admisión, producción y posterior análisis
judicial. Otorgar un valor probatorio preponderante a un solo medio de prueba, sin el necesario
control de contradicción ni corroboración, no solo compromete el derecho al debido proceso,
sino también, la legitimidad del sistema penal.
El objetivo no debe ser renunciar al uso del testimonio anticipado, sino fortalecer los mecanismos
legales y procesales que garanticen que este se utilice bajo parámetros claros, proporcionados y
compatibles con los derechos fundamentales tanto de las víctimas como de los acusados.
Análisis de casos concretos. Valoración judicial del testimonio anticipado en la práctica
ecuatoriana: análisis de casos concretos: Caso No. 18282-2015-02499 del Tribunal de
Garantías Penales del cantón Ambato y Caso No. caso 10281201900251 de la Corte provincial
de Imbabura
Con el n de ilustrar los desafíos jurídicos que plantea la valoración del testimonio anticipado en
delitos de naturaleza sexual, se han seleccionado dos casos emblemáticos en los que se evidencia
una posible afectación a las garantías procesales, en particular, al principio de contradicción.
Estos casos fueron escogidos por tratarse de resoluciones en las que el testimonio anticipado
de la víctima adquirió un peso central en la decisión judicial, lo que permite analizar de manera
concreta las consecuencias de su uso sin una valoración probatoria integral.
No obstante, se reconoce que esta selección no representa la totalidad de decisiones judiciales
sobre la materia y, por tanto, puede reejar un sesgo de muestreo al centrarse en sentencias que
presentan problemas de motivación o desproporción probatoria. A pesar de ello, el análisis de
estos precedentes resulta útil para identicar criterios jurisprudenciales y riesgos que deberían
considerarse al momento de aplicar esta gura procesal.
Los casos fueron seleccionados mediante un muestreo intencional, priorizando aquellos en los
que el testimonio anticipado fue decisivo en la conguración del fallo condenatorio. La elección
consideró fallos de instancias judiciales diferentes (primera instancia y cortes provinciales), con
resultados disímiles (condena conrmada y nulidad declarada), a n de identicar patrones de
valoración probatoria y posibles afectaciones al debido proceso. Este sesgo intencional busca
revelar tensiones estructurales en la aplicación judicial del testimonio anticipado, más que
ofrecer una representación estadística.
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Testimonio anticipado en delitos sexuales: principios de contradicción y debido proceso en la legislación ecuatoriana
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Caso No. 18282-2015-02499 (Tribunal de Garantías Penales de Ambato)
En este proceso, se valoró de forma determinante el testimonio anticipado de una menor que
denunció haber sido víctima de abuso sexual por parte de un docente. Pese a que la defensa estuvo
presente en la diligencia de recepción del testimonio, no ejerció el derecho a contrainterrogar, lo
que el tribunal interpretó como suciente para considerar válido el principio de contradicción.
No obstante, la defensa alegó posteriormente que dicha omisión no puede interpretarse como
consentimiento procesal, y que el testimonio debió ser evaluado en contexto con otras pruebas
corroborativas.
En la sentencia, el tribunal sustentó la condena en el testimonio anticipado, la pericia psicológica
y los testimonios colaterales, sin evaluar críticamente, la ausencia de refutación directa. Esta
decisión fue apelada, alegando vulneración del derecho a la defensa, pero la Corte Provincial
desestimó los argumentos, aunque uno de los jueces emitió voto salvado, reconociendo la
afectación de garantías constitucionales (Tribunal de Garantías Penales de Ambato, 2015).
Caso No. 10281201900251 (Corte Provincial de Imbabura)
En contraste, en este segundo caso, el fallo inicial fue impugnado y nalmente anulado por la
Corte Nacional de Justicia, al determinar que el tribunal de apelación no había justicado de
forma lógica y suciente la validez del testimonio anticipado como prueba preponderante. A
pesar de la existencia de evidencia pericial que no respaldaba el relato de la víctima, se dictó
sentencia condenatoria con base en dicho testimonio.
La Corte Nacional advirtió una insuciente motivación respecto al análisis probatorio y recordó
que, conforme a estándares del Sistema Interamericano, toda sentencia debe ser el resultado
de una argumentación estructurada, basada en la valoración conjunta y razonada de todos los
medios probatorios (Corte Nacional de Justicia, 2021).
Ambos casos revelan deciencias en la fundamentación judicial respecto a la prueba anticipada.
En el primer caso, la falta de contradicción efectiva fue ignorada como vulneración procesal,
mientras que, en el segundo, la ausencia de pruebas corroborativas fue descartada hasta la
intervención de la Corte Nacional.
Esta diferencia muestra que no existe un criterio uniforme en la aplicación del principio de
contradicción ni en la exigencia de pruebas complementarias que refuercen el testimonio de
la víctima. Además, queda en evidencia que el testimonio anticipado, en lugar de analizarse
críticamente como un medio de prueba más, adquiere un carácter casi irrebatible en ciertos
casos, lo cual, distorsiona el equilibrio procesal.
Tatiana A. Pérez-Ayala, Ronny E. Iza-Ayala
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En la jurisprudencia internacional se ha aceptado la validez del testimonio anticipado bajo
ciertos estándares, como en el caso Rosendo Cantú y otra vs. México (Corte IDH, 2010), donde
se reconoce que en delitos de violencia sexual es difícil contar con pruebas físicas, y por tanto,
el testimonio de la víctima cobra un valor fundamental. Sin embargo, esto no implica que dicho
testimonio pueda ser evaluado sin control de legalidad ni posibilidades de contradicción real,
tal como lo ha señalado la propia Corte Europea de Derechos Humanos al exigir un equilibrio
procesal efectivo (Comité de Derechos Humanos de la ONU, 2017).
Los dos casos analizados demuestran la necesidad urgente de desarrollar criterios
jurisprudenciales estables para la valoración del testimonio anticipado, que garanticen el
respeto al derecho a la defensa y al principio de contradicción. Asimismo, exponen la fragilidad
del sistema de garantías procesales cuando la carga probatoria recae casi exclusivamente en
este tipo de prueba, sin una revisión crítica integral.
Finalmente, estos ejemplos subrayan la importancia de incorporar estándares comparados y
buenas prácticas de otros sistemas jurídicos que han logrado equilibrar la protección de las
víctimas con el respeto irrestricto a los derechos de los imputados.
Discusión y conclusiones
La presente investigación permitió establecer que el testimonio anticipado, como mecanismo
procesal de carácter excepcional, ha sido incorporado de manera recurrente en los casos de
delitos sexuales con el n de evitar la revictimización de personas en situación de especial
vulnerabilidad, particularmente en niñas, niños y adolescentes. Esta práctica responde a una
intención legítima de garantizar la dignidad y el bienestar de la víctima. Sin embargo, el análisis
de la práctica judicial en el contexto ecuatoriano demuestra que, en múltiples ocasiones, esta
gura ha sido empleada como el único elemento decisivo para la condena penal, incluso en
ausencia de otros medios probatorios que corroboren su contenido. Esta situación genera
preocupaciones relevantes en cuanto al equilibrio entre el derecho de la víctima a no ser
revictimizada y el derecho del procesado a ejercer su defensa dentro de un proceso justo.
Uno de los hallazgos fundamentales de esta investigación es la constatación de que, pese al
carácter excepcional del testimonio anticipado, su uso se ha normalizado sin contar con una
regulación normativa robusta que garantice su correcta aplicación procesal. Actualmente, la
única directriz operativa vigente se encuentra en un protocolo emitido por el Consejo de la
Judicatura, centrado en aspectos técnicos del uso de la cámara Gesell. Dicho protocolo no
establece criterios sustantivos sobre la pertinencia, el alcance, ni los límites de esta gura
en el proceso penal. Además, omite señalar garantías concretas para el ejercicio efectivo del
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Testimonio anticipado en delitos sexuales: principios de contradicción y debido proceso en la legislación ecuatoriana
199
derecho a la contradicción, a la defensa material y técnica, así como, el respeto al principio de
proporcionalidad en la valoración de la prueba.
En este contexto, se evidenció que el tratamiento jurisprudencial del testimonio anticipado no
ha seguido criterios uniformes ni exigencias mínimas de valoración probatoria. En los casos
analizados, especialmente, en delitos de naturaleza sexual, la declaración anticipada de la
presunta víctima se ha asumido como un relato dedigno, bastando por sí solo para estructurar
la convicción judicial respecto a la existencia del hecho punible y la responsabilidad penal
del procesado. Esta práctica resulta particularmente problemática, ya que vulnera principios
esenciales como el de contradicción, al impedir una refutación efectiva del contenido del
testimonio; y el de seguridad jurídica, al generar estándares disímiles de motivación judicial.
Un análisis detenido de las decisiones judiciales evidencia que la valoración del testimonio
anticipado se ha producido, en varios casos, sin que exista un ejercicio razonado de sana crítica
ni contraste con otros elementos de prueba. El riesgo que esto genera es doble: por una parte,
se desnaturaliza el carácter excepcional de este medio probatorio, y por otra, se incurre en
decisiones que pueden terminar afectando gravemente el derecho al debido proceso. En efecto,
tal como se evidenció en uno de los casos analizados, esta práctica ha conducido incluso a
la anulación de la sentencia por falta de motivación suciente y vulneración de derechos
fundamentales.
En consecuencia, el estudio concluye que es indispensable establecer una normativa clara que
regule de forma detallada la aplicación, recepción y valoración del testimonio anticipado, en
el marco de los principios del debido proceso y del derecho penal garantista. Esta regulación
debe incluir directrices sobre los supuestos de procedencia, las condiciones para su admisión,
la participación de las partes, y los criterios de valoración probatoria que impidan que dicha
prueba sea asumida como única y suciente sin el respaldo de otros medios de convicción.
Asimismo, se propone el desarrollo de estándares orientadores que permitan a los operadores
de justicia evaluar de manera técnica y objetiva la solidez de esta prueba. En concreto, los
jueces deben analizar si la hipótesis fáctica sustentada en el testimonio anticipado alcanza
un nivel probatorio compatible con el estándar de prueba más allá de toda duda razonable,
y si se han cumplido las garantías mínimas que permitan su uso como prueba de cargo. Esta
evaluación debe considerar la calidad del procedimiento utilizado, la coherencia del testimonio,
y su concordancia con otros elementos disponibles, para evitar decisiones judiciales basadas en
una valoración parcial o descontextualizada del relato de la víctima.
La necesidad de establecer estos parámetros es aún más evidente cuando se constata que la
ausencia de un marco legal preciso genera interpretaciones dispares, lo que incrementa el
Tatiana A. Pérez-Ayala, Ronny E. Iza-Ayala
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riesgo de decisiones judiciales arbitrarias. Finalmente, debe advertirse que no se cuestiona
la utilidad del testimonio anticipado como herramienta de protección a víctimas vulnerables,
sino su implementación defectuosa, que termina por erosionar principios constitucionales que
son igualmente esenciales en una sociedad democrática. Por ello, el aporte central de esta
investigación es visibilizar la urgencia de una reforma legal y jurisprudencial que garantice un
uso equilibrado, legítimo y garantista del testimonio anticipado en el contexto penal ecuatoriano.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Tatiana A. Pérez-Ayala: curación de datos, investigación, redacción borrador original, redacción, (revisión y
edición) y visualización
Ronny E. Iza-Ayala: curación de datos, investigación, redacción borrador original, redacción, (revisión y edición)
y visualización.
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
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Testimonio anticipado en delitos sexuales: principios de contradicción y debido proceso en la legislación ecuatoriana
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ISSN No. 2631-2743
U
NIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE
CIENCIAS POLÍTICAS Y
ADMINISTRATIVAS
,
Edison Paúl Barba-Tamayo
ebarba@unach.edu.ec
Universidad Nacional de Chimborazo
(Riobamba– Ecuador)
ORCID: 0000-0003-3492-9072
Recibido: 06/09/2024
Aceptado: 01/07/2025
LA TRANSFERENCIA
DE COMPETENCIAS EN
LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA: PERSPECTIVAS
DOCTRINARIAS PARA UNA
GESTIÓN EFICAZ
THE TRANSFER OF
COMPETENCES IN PUBLIC
ADMINISTRATION: DOCTRINARY
PERSPECTIVES FOR EFFECTIVE
MANAGEMENT
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.10
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 203-227, julio - diciembre 2025
ISSN No. 2631-2743
,
Resumen
La investigación analiza conceptualmente la transferencia
de competencias en la administración pública del
Ecuador y su relación con la gestión pública ecaz. El
objetivo es establecer el fundamento doctrinario que
faculta el llevar a cabo actos administrativos a través de
la transferencia de competencias. Se utilizó un método
cualitativo de investigación documental, aplicando el
método dogmático jurídico y una revisión bibliográca-
normativa. Los hallazgos indican que la transferencia
de competencias permite una asignación más eciente
de responsabilidades y recursos, adaptándose a las
necesidades de las entidades y funcionarios. Se concluye
que los servidores públicos pueden delegar y ajustar
competencias administrativas, siempre que cumplan
con la normativa y exista justicación técnica para la
ejecución de estas instituciones del Derecho público.
Palabras clave: Burocracia, Administración
Pública, Derecho Administrativo, Función Pública,
Responsabilidad del Estado
Abstract
The research conceptually analyzes the transfer of
competencies in Ecuador's public administration and
its relationship with eective public management. The
objective is to establish the doctrinal basis that empowers
to carry out administrative acts through the transfer of
competences. A qualitative documentary research method
was used, applying the legal dogmatic method and a
bibliographic-normative review. The ndings indicate
that the transfer of competencies allows a more ecient
allocation of responsibilities and resources, adapting to
the needs of the entities and ocials. It is concluded that
public servants may delegate and adjust administrative
powers, provided that they comply with the regulations
and there is technical justication for the execution of
these public law institutions.
Keywords: Bureaucracy, Public Administration,
Administrative Law, Public Function, State
Responsibility.
LA TRANSFERENCIA
DE COMPETENCIAS EN
LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA: PERSPECTIVAS
DOCTRINARIAS PARA UNA
GESTIÓN EFICAZ
THE TRANSFER OF
COMPETENCES IN
PUBLIC ADMINISTRATION:
DOCTRINARY PERSPECTIVES
FOR EFFECTIVE
MANAGEMENT
DOI:
https://doi.org/10.37135/kai.03.15.10
KAIRÓS, Vol. (8) No. 15, pp. 203-227, julio - diciembre 2025
KAIRÓS, revista de ciencias económicas, juridicas y administrativas, 8(15), pp. 202-226. Segundo Semestre de 2025
(Ecuador). ISSN 2631-2743. DOI: https://doi.org/10.37135/kai.03.15.10
La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
205
Introducción
En el ejercicio de la administración pública, donde la ecacia y la capacidad de adaptación son
imperativos, la transferencia de competencias se presenta como una herramienta estratégica
fundamental. Este proceso implica la redistribución de responsabilidades y funciones entre
diferentes niveles y entidades gubernamentales. Al realizar este proceso, no se pierde la
competencia del individuo originario; solo se le cede a otro órgano o servidor público la
potestad de ejercer esa competencia, manteniéndose la responsabilidad en el titular original.
Así, la transferencia de competencias se erige como una respuesta clave a la complejidad de los
desafíos contemporáneos que enfrenta la sociedad.
La presente investigación se centra en un análisis doctrinario de las diversas formas de
transferencias de competencias en la administración pública del Ecuador, bajo el ordenamiento
del Código Orgánico Administrativo (COA). Se busca explorar en profundidad sus fundamentos
doctrinarios, alcances y el impacto que generan en la gestión gubernamental, desde la delegación
de tareas especícas hasta la descentralización de funciones, pasando por la desconcentración de
responsabilidades, la suplencia y subrogación. Estas guras son importantes porque “posibilitan
la asignación de la autoridad y las responsabilidades entre diversas entidades, facilitando una
toma de decisiones y una ejecución de tareas más ecaces” (Gordillo, 2013, p.87).
El problema jurídico que se pretende resolver doctrinariamente es cómo las modalidades de
transferencia de competencias pueden ser implementadas estratégicamente para mejorar la
ecacia en la toma de decisiones, la ejecución de políticas y, en última instancia, la prestación de
servicios esenciales a la ciudadanía. La pregunta que guía esta reexión es: ¿De qué manera las
diferentes formas de transferencia de competencias, como la delegación, la descentralización y
la desconcentración, facilitan en la ecacia de la administración pública ecuatoriana?
Este estudio se relaciona con investigaciones anteriores al integrar la transferencia de
competencias en el contexto del COA, aportando una revisión de doctrina jurídica, bibliografía
especializada y análisis de estudios pertinentes. Se proporciona una visión clara y fundamentada
desde perspectivas teóricas sobre el papel crucial de las transferencias de competencias,
congurando un aparato estatal más ágil, receptivo y eciente.
Las implicaciones teóricas y prácticas del estudio son signicativas. Teóricamente, se contribuye
al entendimiento de cómo se puede estructurar el poder administrativo para optimizar el
funcionamiento estatal. Prácticamente, se ofrece un marco para la implementación ecaz de
políticas públicas, lo cual es esencial para la mejora continua de la gestión pública orientada
hacia el bien común. En síntesis, este análisis no solo busca identicar las posibilidades, sino
también los desafíos que enfrenta la administración pública en su búsqueda de ejercer las
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Edison Paúl Barba-Tamayo
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competencias desde la ecacia y adaptabilidad.
Se aborda el problema jurídico de cómo las diversas formas de transferencia de competencias en
la administración pública ecuatoriana, reguladas por el Código Orgánico Administrativo (COA),
pueden implementarse estratégicamente para mejorar la ecacia en la gestión gubernamental. El
propósito concreto del texto es describir las guras: delegación, desconcentración, avocación,
suplencia, subrogación y descentralización dentro de la estructura y funcionamiento del aparato
estatal, promoviendo una gestión que cumpla sus objetivos.
La tesis que se pretende desarrollar establece que la transferencia de competencias, cuando se
realiza de manera correcta y alineada con las capacidades del delegado, no solo mantiene la
integridad del proceso administrativo, sino que también optimiza la toma de decisiones y la
prestación de servicios públicos, contribuyendo así al bien común. Sin embargo, este proceso
enfrenta desafíos signicativos, como garantizar la correcta asignación de competencias y
establecer límites claros en aspectos sensibles, especialmente en la gestión nanciera.
El problema jurídico a desatar se centra en la necesidad de establecer criterios claros y procesos
formales que regulen la transferencia de competencias y responsabilidades, asegurando que
estas se realicen dentro de un marco legal que promueva la transparencia, la rendición de
cuentas y la ecacia administrativa. Los límites del análisis se encuentran en la exploración de
las implicaciones prácticas y teóricas de estas transferencias, así como en el establecimiento de
recomendaciones para su implementación efectiva en el contexto ecuatoriano.
¿Qué es la competencia administrativa?
La competencia administrativa hace referencia a la capacidad que posee un órgano de la
administración pública para tomar decisiones y hacer efectivos los nes públicos que le
pertenecen, esta competencia corresponde estar explícitamente determinada en las normas que
sistematizan a la administración y es ineludible, es decir, no puede ser desistida.
La competencia es un mecanismo fundamental en el régimen jurídico‐administrativo, Según
Laguna de Paz (2016): “La coexistencia de una diversidad de administraciones públicas hace
necesario distribuir las funciones y potestades públicas entre todas ellas. Asimismo (…) es
correcto determinar las competencias a los diferentes miembros y entidades administrativas.”
(p.1).
La competencia administrativa se conceptualiza como la aptitud otorgada por el legislativo a
un órgano administrativo para la toma de decisiones; para Zequita (2020) constituye la aptitud
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La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
207
legal expresa que tiene un órgano para actuar, en razón del lugar (o territorio), la materia, el
grado, la cuantía o el tiempo. El lugar o territorio, reere a la jurisdicción geográca en la
que el órgano administrativo adquiere competencia para accionar, ejemplicando un gobierno
municipal tiene competencia únicamente en el marco de los límites del cantón. Con respecto a
la materia se centra en un campo especíco de la técnica o la ciencia, por ejemplo, una agencia
administrativa de salud ejerce jurisdicción sobre cuestiones concernientes con la atención
médica y la instrucción de los servicios de salud.
El grado de competencia establece el nivel de autoridad o facultad que asume el órgano
administrativo para decretar actos administrativos, por ejemplo, un organismo administrativo
de nivel superior puede obtener la disposición de tomar decisiones más complejas y vinculantes
que un órgano de nivel inferior y nalmente, la cuantía se reere a la cantidad o cotización de
los recursos complicados en la intervención de la jurisdicción administrativa y el tiempo va de
acuerdo al período durante el cual el órgano administrativo puede ejercer su jurisdicción, hasta
el momento que extinga su competencia.
La Transferencia de competencias
El Derecho Administrativo desempeña un papel crucial para garantizar una gestión ecaz
al establecer reglas, procedimientos y estándares que promuevan la responsabilidad, la
transparencia y la eciencia en las operaciones de las Instituciones administrativas, para ello
proporciona un marco para la gestión de los organismos administrativos, garantizando que
funcionen de manera eciente y ecaz, además establece reglas y procedimientos para la toma
de decisiones, la asignación de recursos, la contratación, la trasferencia de competencias y la
evaluación del desempeño de los funcionarios públicos, la transparencia en la gestión de los
recursos públicos.
La transferencia de competencia se reere al traslado responsabilidades y funciones de un
organismo a otro, esta trasformación comprende que la entidad receptora obtenga la autoridad
y la capacidad de interceptar resoluciones y proceder en áreas delimitadas que anteriormente
constaban en la jurisdicción de otra identidad (Torres Barahona, 2024).
Es signicativo destacar que la transferencia de competencia suele estar regularizada por
la legislación que instituyen los componentes y los procedimientos para llevar a cabo la
transferencia, así como los derechos y las obligaciones de las entidades implicadas, por lo cual
este proceso busca optimizar la ecacia. Se hace fundamental como lo menciona Park (2020)
que en los procesos de transferencia deba existir consciencia y participación de la sociedad
civil.
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Esta transferencia implica la reorganización de responsabilidades en diferentes niveles
jerárquicos de la organización. La distribución de competencias es una de las características de
la modernización del Estado, donde la transferencia efectiva de competencias contribuye con
una mayor eciencia y productividad, así como la optimización del desempeño organizacional
(Derecho UNED, 2023).
El COA (2017) establece que: “una competencia es irrenunciable y se ejerce por los órganos
o entidades señalados en el ordenamiento jurídico, salvo los casos de delegación, avocación,
suplencia, subrogación, descentralización y desconcentración cuando se efectúen en los
términos previstos en la ley” (art.68).
Delegación
El Derecho Administrativo facilita la coordinación y la cooperación entre los funcionarios
administrativos para la gestión eciente de los servicios públicos, es ahí donde nace la gura
de la delegación. “La delegación es nada más que un medio jurídico, concreto e individual,
ofrecido al órgano a quien le compete una función determinada, de poder desgravarse
temporalmente del peso del ejercicio de esa competencia propia.” (Gordillo, 2013, p.152) , es
decir, se reere al proceso en el que los órganos administrativos pueden transferir el ejercicio
de sus competencias a otros órganos o sujetos dentro del sistema administrativo, la autoridad
que delega puede establecer los límites de la delegación, incluida la reserva de ciertos poderes,
como la dirección y el control, pero este siempre conserva la titularidad de las competencias y
puede revocar la delegación en cualquier momento.
Esta gura está siendo deseable y frecuente en la gestión administrativa a nivel europeo,
siempre manteniendo a la ecacia como su objetivo y evitando la evasión de responsabilidades
(Ershova, 2025), lo cual tiene un efecto directo en la doctrina de América Latina que impulsa
el uso de la delegación como una práctica deseable en la gestión pública
La delegación dentro del COA radica principalmente en la transferencia de competencias
especícas a otros órganos lo que conduce a operaciones más racionalizadas y centrada que
permiten una gestión ecaz del mismo, pero este debe respetar al principio de jerarquía,
prolongando los mandatos de la autoridad suprema mediante la prolongación vertical (Vallejo
Muñoz, 2021). Este principio garantiza la existencia de un marco claro y denido para el
ejercicio de los poderes, previene los conictos y garantiza la coordinación y la coherencia en
la toma de decisiones.
La jerarquía es un mecanismo mediante el cual, “las competencias pueden transferirse de una
entidad a otra dentro del mismo sistema administrativo, pero la autoridad y la responsabilidad
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La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
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nales recaen en la entidad que delega la autoridad y la responsabilidad nales” (De la Valla,
1979, p.28), en consecuencia, la jerarquía se establece exclusivamente entre los órganos que
conforman las administraciones, limitándose a una dinámica de autoridad y subordinación
en las interacciones administrativas entre individuos que forman parte del mismo órgano y
no cuentan con atribuciones competenciales distintas, así como entre órganos de la misma
administración o entidad.
Dentro de la delegación es importante resaltar la articulación, ya que “la coordinación previa
permite una planicación y asignación efectivas de las tareas, garantizando que la autoridad
delegada se ejecute correctamente” (Salgado Jaramillo, 2018, p.54). bajo esta perspectiva, la
coherencia administrativa permite la ejecución real de las tareas o funciones delegadas.
La delegación no requiere su publicación en el Registro Ocial, pero se debe indicar la autoridad
de origen y los límites de la delegación (Salgado Jaramillo, 2018), con ello se garantiza que
la fuente de la autoridad delegada esté claramente identicada, lo que permite atribuir y
comprender adecuadamente la jerarquía de toma de decisiones, además al ajustar los límites
de la encargo a los poderes delegados garantiza que la autoridad delegada funcione dentro de
los límites prescritos y no exceda su ámbito autorizado.
La delegación, de acuerdo con el COA (2017), tendrá la “especicación del delegado y el
delegante juntamente con su atribución, competencia, el plazo, fecha, lugar del acto a ejecutarse”
(art.70), aquello con la necesidad de contar con una documentación clara y detallada a la hora
de delegar autoridad, también garantizan que el proceso de delegación sea transparente y
responsable, y que toda la información relevante esté claramente establecida.
La delegación permite distribuir la autoridad y las responsabilidades entre las diferentes
entidades, lo que permite una toma de decisiones y una ejecución de tareas más ecientes, así
como ayuda a una mayor especialización y experiencia, ya que las tareas pueden asignarse
a personas u organizaciones con conocimientos o habilidades especícos, del mismo modo
como menciona Gordillo (2013) la delegación de competencias puede mejorar la exibilidad
y la adaptabilidad, ya que las entidades delegadas pueden responder más rápidamente a las
circunstancias y necesidades cambiantes.
Sin embargo, es importante garantizar una supervisión y una rendición de cuentas adecuadas en
el proceso de delegación para evitar el uso indebido o el abuso de autoridad.
“La delegación proporciona exibilidad en la asignación de tareas, lo que permite realizar
ajustes en función de las circunstancias o la carga de trabajo cambiantes” (Salgado Jaramillo,
2018, p.92). Es decir que incluye un régimen de responsabilidades que avala que las personas o
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entidades pueden ayudar a gestionar los riesgos al distribuir las responsabilidades y garantizar
que las tareas sean desempeñadas por personas o entidades competentes.
No obstante, en algunas situaciones, a pesar de su licitud general, hay ciertas competencias
que no pueden ser delegadas. En ningún caso se permite la delegación de competencias
relacionadas con la adopción de disposiciones de carácter general. (Rios, 2022). Además de
estas restricciones, en el ámbito de la administración, las competencias relacionadas con la
revisión de ocio, la declaración de lesividad, la revocación de actos de gravamen, recursos
extraordinarios de revisión, entre otros, requieren un tratamiento especial, ya que la normativa
suele presentar estos casos como excepcionales y proscritos de ser delegados.
La doctrina hace referencia a la restricción especíca en relación con la delegación de gestión
en contratos públicos. “La delegación no puede abarcar prestaciones vinculadas a contratos
públicos que impliquen una contraprestación en dinero.” (De la Valla, 1979, p.75), esto con
el n de salvaguardar la integridad y transparencia en los procesos de contratación pública al
evitar que las funciones relacionadas con pagos monetarios sean delegadas.
La delegación se extingue en dos casos concretos de acuerdo con el COA, por la revocatoria del
mismo y el cumplimiento del plazo de la condición. La revocación tiene como consecuencia
retirar al órgano delegado la capacidad de ejercer la competencia que le fue transferida,
devolviendo dicha competencia a su estado original (Rios, 2022), en este caso el delegante vuelve
a ser el único titular con la facultad de ejercer la competencia y asumir total responsabilidad
de lo actuado.
Por otro lado, en cuanto a la delegación de gestión excepcional a sujetos de derecho privado,
primero se considera que, en el ámbito estricto del Derecho Administrativo, la delegación
se presenta como una modalidad de aplicar las competencias de un órgano estatal, según
lo establecido por la ley y la doctrina, este proceso implica la transferencia del ejercicio de
funciones de un órgano a otra entidad, ya sea pública o privada, siempre que esta última
sea jerárquicamente inferior (Stornailo, 2019). Es crucial destacar que, en este contexto, la
delegación no implica la transferencia completa de competencias, sino más bien la entrega de
la ejecución de ciertas funciones a una entidad de menor jerarquía. Se mantiene la competencia
original del órgano delegante, especialmente en lo que respecta al control y revisión de las
actividades de la institución receptora de las funciones delegadas.
En la Constitución, se establece que será responsabilidad del Estado la provisión de servicios
públicos de agua potable y de riego, saneamiento, fuerza eléctrica, telecomunicaciones,
vialidad, facilidades portuarias y otros de naturaleza similar. Podrá prestarlos directamente o
por delegación a empresas mixtas o privadas, mediante concesión, asociación, capitalización,
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traspaso de la propiedad accionaria o cualquier otra forma contractual, de acuerdo con la ley
(Constitución de la República del Ecuador, 2008, art. 249).
La delegación de prestación de servicios al sector privado puede ser aplicada a través de
acuerdos contractuales, adoptando normativas más cercanas a las del ámbito privado, en este
contexto normativo, generalmente desde una lógica empresarial, “se trata de la transferencia
de tareas y actividades de un órgano estatal hacia el sector privado en general, abarcando todas
las empresas que forman parte de este sector” (Stornailo, 2019, p.38).
“El Estado asegurará que los servicios públicos, operados bajo su supervisión y regulación,
estén alineados con principios de eciencia, responsabilidad, universalidad, accesibilidad,
continuidad y calidad; y se asegurará de que sus precios o tarifas sean justos” (Constitución de
la República del Ecuador , 2008, art. 249), esto representa la inuencia constante del Estado
sobre las empresas que trabajan para cumplir sus objetivos, convirtiéndolas efectivamente en
ejecutores de la administración pública, que mantienen regulación constante de los organismos
estatales.
El artículo 74 del COA establece que, “de manera excepcional y debidamente justicada, el
Estado o sus instituciones pueden delegar la gestión de sectores estratégicos y la provisión de
servicios públicos a entidades de derecho privado.” (Código Orgánico Administrativo, 2017),
esta medida se toma en consideración cuando no existe la capacidad técnica o económica
necesaria, o cuando la demanda del servicio no puede ser atendida por empresas públicas o
mixtas con mayoría pública. Además, la transferencia de la gestión de áreas productivas o de
servicios comunes a actores privados, se fundamentada en restricciones técnicas o de recursos
del Estado (Gordillo, 2013). Este proceso se justica en criterios de excepcionalidad.
La delegación de actividades que no correspondan a servicios públicos o sectores estratégicos
con motivación en el criterio de excepcionalidad, sino a los criterios de eciencia y ecacia
administrativas, proporciona una mayor exibilidad en la delegación al sector privado, sujeta a
condiciones especícas y conforme al principio de legalidad, de acuerdo con las circunstancias
y características de las actividades a ser delegadas a entidades privadas (Salgado Jaramillo,
2018).
El artículo 75 Código Orgánico Administrativo regula aspectos especícos relacionados con
la delegación al sector privado, este “hace alusión a los aspectos monopsónicos del Estado
como entidad delegante de gestiones y actividades a entidades privadas” (Rios, 2022, p.83),
en este contexto, se establece que la gestión delegada debe estar vinculada a la ejecución de
un proyecto especíco de interés público, evaluado por la administración competente. “La
administración determinará los riesgos transferidos al gestor de derecho privado y aquellos
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retenidos por la administración” (Stornailo, 2019, p.32), es decir que, se destaca que, si bien
un interesado puede proponer un proyecto, la administración competente no está obligada a
aceptar la iniciativa, enfocándose en el bien común, por lo que el alcance de la delegación al
ente privado y el grado de interés en la iniciativa exclusivamente privada es importante para
proponer proyectos en benecio de la efectiva gestión de actos administrativos.
En contraste, el artículo 76 del COA establece criterios formales en la implementación de la
gura de la delegación, comenzando con el aspecto esencial que es el ámbito contractual como
su fundamento, con el objetivo de determinar una manera en la cual el Estado pueda mantener
y demostrar su control riguroso sobre las actividades que delega al sector privado, asegurando
así la integridad y supervisión de dichas actividades.
“La selección del gestor de derecho privado se realizará mediante un concurso público, para
este propósito, la administración competente elaborará las bases administrativas, técnicas y
económicas, así como los términos contractuales que regirán el procedimiento y la relación entre
la administración y el gestor” (Código Orgánico Administrativo, 2017). Esto otorga al Estado
la autoridad legal para supervisar la oferta de empresas privadas que pueden proporcionar
los servicios que se pretenden delegar, a través de los pliegos de bases, se establecen las
condiciones que deben cumplir estas empresas para poder acceder a las actividades solicitadas
por el Estado.
Los contratos para la gestión delegada a sujetos de derecho privado deben ajustarse a las mejores
prácticas internacionales y proteger el interés general y el ejercicio de las potestades excepcionales
de la administración seguirá el régimen general en materia de contratos administrativos. Se
especicarán claramente los términos de coparticipación entre la administración y el sujeto de
derecho privado. (Código Orgánico Administrativo, 2017, art. 76)
Al tratarse de un proceso público en el cual el Estado interviene, se rige imperativamente por
el principio de legalidad (Vallejo Muñoz, 2021), ya que, se busca aplicar una igualdad relativa
entre los oferentes privados y el Estado, que no solo determina sus necesidades, sino también
establece las condiciones para aceptar las ofertas propuestas.
En el contexto de Ecuador, caracterizado por una fuerte intervención estatal en la economía
y una participación extensiva del Estado en actividades productivas, respaldadas por cargas
tributarias signicativas y la extracción exclusiva de ciertos recursos (Stornailo, 2019), el
sector privado se presenta como una entidad conformada por empresas y líderes empresariales
que han logrado mantenerse activos y tienen una función secundaria y subsidiaria en muchas
ocasiones, siendo asignado por el Estado para llevar a cabo obras, suministrar bienes y servicios
para la efectiva prestación de servicios hacia los ciudadanos.
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La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
213
Tabla 1. La delegación
Fuente: elaboración propia.
Desconcentración
La desconcentración se reere a la redistribución de las funciones administrativas y el poder
de toma de decisiones de una autoridad central a entidades de nivel inferior dentro del mismo
sistema administrativo (Abalos, 2015), es decir que implica la transferencia de responsabilidades
y recursos a las ocinas regionales o locales, manteniendo al mismo tiempo una relación
jerárquica con la administración pública, este se caracteriza por la delegación de autoridad a
entidades de nivel inferior, dentro de la misma estructura administrativa, lo que da paso a una
mayor cercanía territorial y poder de toma de decisiones a nivel regional o local (Basiev, 2024).
El objetivo de la desconcentración radica en mejorar la toma de decisiones a nivel local,
brindando una mejora en la eciencia, la ecacia y al aumentar la rendición de cuentas, para
que los usuarios puedan acceder a una buena administración pública, para ello “el proceso
de desconcentración es gradual y selectivo, y reconoce la complejidad del aprendizaje socio
Definición
Contenido
Efectos
Prohibición
Extinción
Delegación a
sujetos de
derecho
privado
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institucional y la diversidad de contextos y expectativas de los diferentes actores.” (Gordillo,
2013, p.241), lo que permite encontrar soluciones más receptivas y personalizadas a las
necesidades y desafíos locales.
La desconcentración empodera a las entidades de los gobiernos autónomos descentralizados al
proporcionarles los recursos, la autoridad y el poder de toma de decisiones necesarios, lo que
les permite desempeñar un papel más activo en la conguración del desarrollo y la gobernanza.
Esto facilita una mejor coordinación y utilización de los recursos a nivel regional o local, lo
que se traduce en mejores resultados (Salgado Jaramillo, 2018); por ejemplo, la rendición de
cuentas al hacer que las entidades de nivel inferior sean responsables de sus propias acciones
y resultados fomenta un sentido de propiedad y alienta a los funcionarios locales a responder
mejor a las necesidades y demandas de sus comunidades, así mismo “fortalece la capacidad
y las capacidades de los gobiernos al proporcionarles los recursos, la autoridad y el poder de
toma de decisiones necesarios” (De la Valla, 1979, p. 45), este empoderamiento les permite
desempeñar un papel más activo en la conguración del desarrollo y la gobernanza locales.
Una manera efectiva de acercar los servicios del Estado a la población y garantizar eciencia,
calidad y transparencia es a través del proceso de desconcentración, este enfoque se maniesta
cuando “la ley otorga de manera regular y permanente facultades a órganos subordinados
dentro de la misma estructura de una entidad pública” (Vallejo Muñoz, 2021, p.52).
Para garantizar los derechos humanos, brindar una administración pública eciente, cumplir con
los principios constitucionales y promover el bien común, el Estado debe adoptar un régimen
de desarrollo que fomente la equidad social y territorial, promueva la concertación de manera
participativa, descentralizada, desconcentrada y transparente (Gordillo, 2013). Por tal motivo, la
desconcentración, concebida como un mecanismo para aliviar la carga administrativa y acercar
los servicios gubernamentales a la población, requiere el respaldo de las funciones estatales,
esto implica proporcionar recursos que optimicen los servicios, así como coordinación entre
las entidades públicas para cumplir con los objetivos exigidos por el desarrollo tecnológico.
Descentralización
La descentralización contribuye a mejorar de manera eciente y ecaz la prestación de
servicios públicos, al transferir competencias y recursos a otras entidades como por ejemplo
los gobiernos autónomos descentralizados se genera un acercamiento la toma de decisiones
y la ejecución de políticas públicas al nivel local, permitiendo una mejor adaptación a las
necesidades y particularidades de cada territorio (Andersson y otros, 2020). En el COA (2017)
se determina que: “la gestión del Estado consiste en la transferencia obligatoria, progresiva
y denitiva de competencias, con los respectivos talentos humanos y recursos nancieros,
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materiales y tecnológicos, desde la administración pública central hacia los Gobiernos
Autónomos Descentralizados” (art.83).
Otra ventaja de la descentralización es la promoción del desarrollo regional y local, al transferir
habilidades y recursos al nivel local se promueve el desarrollo económico y social de los
diferentes territorios, permitiendo la generación de empleos, la inversión en infraestructura y la
promoción de programas y proyectos que fortalezcan las capacidades locales (Umarov, 2023).
Carrion et al. (2008) señalan que la descentralización “no puede ser entendida sólo como un
simple problema de transferencia de competencias y de recursos, o de mejorar las formas de
representación política” (p.3). Este enfoque reconoce que la descentralización implica cambios
signicativos en la forma en que se toman decisiones, no se trata simplemente de delegar
funciones al nivel local, sino de repensar y reorganizar las estructuras y procesos de gobernanza
en su conjunto, generalmente manejados de manera tecnocrática. Más bien, la descentralización
implica una revisión completa de la estructura estatal, con el objetivo de crear un nuevo Estado
en lugar de realizarle cambios parciales. La descentralización no se limita a la transferencia
de autoridad y recursos del nivel central a entidades subnacionales o locales. Va más allá y
abarca una profunda reconguración de la forma en que se organiza y funciona el Estado en
su conjunto
Ballas (como se citó en Plaza 2022) dictamina “que el n último de la descentralización es
relacionarse el Estado al ciudadano a través de los diferentes gobiernos particulares” (p.1). Esto
involucra a establecer una mayor proximidad entre las autoridades estatales y los ciudadanos,
a través de la transferencia de poderes y responsabilidades a los gobiernos locales. En lugar de
que todas las decisiones y políticas públicas se tomen a nivel estatal central, la descentralización
apunta a dar a los gobiernos locales los medios para gestionar las cuestiones de interés local
de manera más autónoma y cercana a las necesidades de la población. Al acercar el Estado al
ciudadano a través de los gobiernos locales, para promover una gestión pública más efectiva y
eciente.
Tabla 2. Análisis comparativo de la desconcentración y la descentralización
Desconcentración
Definición
Descentralización
La desconcentración e s una f orma de en l a
que l as funciones y el poder de toma de
decisiones de una autoridad central se
redistribuyen a entidades de nivel inferior
dentro del mismo sistema administrativo,
implica transferir responsabilidades y
recursos a las oficinas r egionales o locales,
manteniendo a l mismo tiempo una relación
jerárquica con la administración central,
además permite una m ayor autonomía y
poder de toma de decisiones a nivel regional
o local, lo que conduce a una prestación de
servicios más eficiente y eficaz.
La descentralización manifiesta que el poder y la toma
de decisiones se distribuyen de manera más equitativa
entre el gobierno central y los autogobiernos
descentralizados, que son entidades gubernamentales
locales o regionales. Esta transferencia de
competencias y recursos tiene como objetivo fortalecer
la autonomía y
capacidad de gestión de los gobiernos
autónomos descentralizados, permitiéndoles t omar
decisiones y e jercer funciones en áreas como
planificación, prestación de servicios públicos,
desarrollo económico local, entre otras.
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Fuente: elaboración propia.
Avocación
La avocación se relaciona con la determinación de responsabilidades para asumir la competencia
de un servidor u órgano inferior, por parte del superior, en base al principio de jerarquía
por razones técnicas. Es importante mencionar que el objetivo de esta práctica es optimizar
la ecacia y eciencia de la gestión gubernamental, en virtud de que cuestiones de mayor
complejidad sean resueltas por los niveles de mayor jerarquía.
Avocación se reere a la habilidad de determinar responsabilidades y autoridad a un funcionario
público para que sea responsable de un área ocupación explícita dentro de la organización.
El primordial objetivo de esta práctica es optimizar la ecacia y eciencia de la gestión
gubernamental, al asignar funciones precisas y determinadas a los funcionarios públicos, se
fomenta la especialización y se facilita la rendición de cuentas.
La avocación no solo reere a que se puede asumir las competencias del órgano inferior, sino
también la competencia de las competencias delegadas, inclusive a organismos independientes.
Caramés (2004) señala que “en los supuestos de la delegación de competencias en órganos no
jerárquicamente dependientes, el conocimiento de un asunto podrá ser avocado únicamente por
el órgano delegante” (p.6).
Esta transferencia es ejecutada por voluntad del órgano superior, siempre y cuando esté
Contenido
Efectos
Extinción
En la desconcentración, la entidad que recibe
la competencia transferida actúa como un
órgano interno de la misma entidad esto
permite una prestación de servicios más
eficiente y eficaz al descentralizar las
funciones administrativas y la toma de
decisiones.
La desconcentración ayuda a distribuir las
responsabilidades y tareas, lo que permite la
flexibilidad y l os a justes en f unción d e las
circunstancias cambiantes o la carga de
trabajo. La desconcentración no implica la
creación de una personalidad jurídica
independiente para la entidad receptora, ya
que actúa como un órgano interno de la
misma entidad.
La extinción de la desconcentración se da
cuando existe la avocación o cuando ya se ha
cumplido el servicio que ha sido
desconcentrado en la persona.
La descentralización de la gestión estatal implica la
transferencia obligatoria, progresiva y definitiva de
competencias, así como de los recursos necesarios, de
la administración pública
central a los gobiernos
autónomos descentralizados, de conformidad con lo
establecido en la ley. Este proceso tiene como objetivo
fortalecer las administraciones locales, permitiéndoles
diseñar políticas públicas acordes con sus necesidades
reales, tener más autonomía, planificar y administrar
con mayor eficacia, fortalecer la rendición de cuentas
política y brindarles espacios de formación o
laboratorios de democracia.
La descentralización de la gestión del estado tiene
varios efectos, como la transferencia obligatoria,
progresiva, así como de los recursos necesarios, de la
administración pública, según sus necesidades reales,
tener más autonomía, planificar y administrar más
eficazmente, fortalecer la rendición de cuentas política
y ofrecer e spacios d e formación o laboratorios de
democracia.
La descentralización f acilitaría revertir el proceso de
transferencia de competencias, t alentos humanos y
recursos de la administración pública
central a los
gobiernos autónomos descentralizados.
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La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
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autorizada por ley y bajo un ejercicio motivado, pudiendo absorber lo que debía decidir el
inferior. “La avocación es la transferencia interorgánica de la competencia para conocer y
resolver un asunto determinado del inferior por el superior, dispuesta por voluntad del último
cuando ha sido habilitado por ley.” (Centro de informacion juridica, 2010).
El COA (2017) dictamina: “Los órganos superiores pueden avocar para sí el conocimiento
de un asunto cuya resolución corresponda, ordinariamente o por delegación, a sus órganos
administrativos dependientes, cuando circunstancias de índole técnica, económica, social,
jurídica o territorial lo hagan conveniente o necesario” (art.78). El objetivo de este artículo es
proporcionar a los órganos superiores la exibilidad necesaria para abordar de carácter positiva
y ecaz las cuestiones complejas o que pretendan una orientación más amplia, inclusive si eso
simboliza ahuyentarse a la estructura jerárquica determinada.
De igual manera, los artículos 79 y 80 estipulados en el COA (2017), resaltan que la
avocación por el delegante, sólo podrá ser ejecutada por el órgano delegado cuando se trate de
organizaciones que no sean jerárquicamente dependientes, esto comprende que si un órgano
superior ha delegado su autoridad en otro órgano que no está jerárquicamente subordinado
a él, sólo el órgano que delega tiene la facultad de avocar el asunto, por último el Art.80
del COA (2017) manda que la impugnación del acto de avocación, no puede ser impugnada
directamente mediante un recurso individual, pero sí puede ser impugnada mediante un recurso
administrativo interpuesto contra la acción administrativa en cuestión, esto facilita inspeccionar
la validez de la avocación si se distingue que ha sido emitido de manera inadecuada o injusta.
Suplencia
Se dene como suplencia, a la disposición que se provoca cuando por circunstancias temporales
(vacante, enfermedad o ausencia, vacaciones, etc.) se origina una simple sucesión transitoria de
la titularidad de un órgano, sin traslación de competencias; la substitución es el mecanismo que
permite asumir temporalmente la titularidad del órgano administrativo.
La suplencia es la sustitución momentánea de un órgano o autoridad por otro en el ejercicio
de ciertas atribuciones, solo en los cargos que por su naturaleza tienen un servidor alterno o
suplente (cuyo rol es precisamente actuar únicamente cuando el titular no pueda ejercer sus
actividades). El COA (2017) regula que “Las competencias de los órganos administrativos
pueden ser suplidas en caso de ausencia temporal, la suplencia se regula a través de los
instrumentos de organización, funcionamiento y procesos de la respectiva administración
pública” (art. 81).
En la administración pública, es primordial garantizar la continuidad de los servicios y el
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funcionamiento de los establecimientos, inclusive cuando los titulares no están presentes, la
suplencia ratica asegurar que las funciones y responsabilidades sean cumplidas durante el
período de ausencia del titular, persiguiendo las directrices determinadas por la institución y
garantizando el cumplimiento de las políticas y los procedimientos pertinentes.
Se destaca que la suplencia no modica las facultades, ya que implica simplemente la sustitución
temporal del titular, sin transferencia de facultades a otro organismo. La suplencia no modica
las facultades, ya que implica simplemente la sustitución temporal del titular. “Para ecacia de
la suplencia no será necesaria su publicación, sin perjuicio de que esta singular circunstancia
deba plasmarse en las resoluciones y actos que se dicten mediante suplencia, identicando al
sujeto suplido y al suplente que efectivamente actúa”, (Ríos, 2022, p.15). Esto signica que no
se requiere ningún anuncio público o noticación formal para que el reemplazo temporal sea
válido, sin embargo, pese a ello, sugiere que esta particular circunstancia de suplencia deberá
ser mencionada y documentada en las resoluciones y actos dictados durante el período de
sustitución, también será tomada en cuenta al adquirir decisiones o se ejecutan acciones.
Subrogación
La subrogación es un mecanismo mediante el cual un órgano -o servidor- inferior asume
temporalmente las competencias de un órgano -o servidor- jerárquicamente superior, cuando el
titular de este último se encuentra ausente de manera temporal. El COA (2017) norma que “las
competencias de un órgano administrativo pueden ser ejercidas por el jerárquico inferior en caso
de ausencia del jerárquico superior” (art.82), y en la Ley Orgánica de Servicio Público (2010)
se establece: “que por disposición de la Ley o por orden escrita de autoridad competente, la
servidora o el servidor deba subrogar en el ejercicio de un puesto del nivel jerárquico superior,
cuyo titular se encuentre legalmente ausente” (art.126).
La responsabilidad de lo actuado por subrogación recae exclusivamente en el servidor que
subroga; además, señala que “recibirá la diferencia de la remuneración mensual unicada que
corresponda al subrogado, durante el tiempo que dure el reemplazo, a partir de la fecha de la
subrogación, sin perjuicio del derecho del titular” (Ley Orgánica de Servicio Público, 2010,
art.126), es importante resaltar que esta compensación adicional será otorgada al servidor que
asuma la subrogación durante todo el período en que se mantenga la sustitución.
A través de esta remuneración adicional no infringe los derechos y prerrogativas del titular del
cargo, el titular conservará sus derechos y benecios vinculados a su cargo, mientras que la
persona que realiza la subrogación sólo percibirá la diferencia de remuneración correspondiente
al rol de madre subrogada, este enfoque garantiza que el derecho del titular no se vea perjudicado
por la subrogación y, a su vez, garantiza la equidad en la remuneración de los funcionarios
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219
involucrados.
Heredia (como se citó en González, 2012) expresa que “el concepto de sustitución es preciso y
genérico en el sentido de que existe siempre que un sujeto se pone en el puesto de otro y actúa
por él (…)” (p.5). Se presentan diferencias entre sustitución en derecho público y derecho
privado, en el ámbito público la sustitución implica un acto de autoridad y la necesidad de un
interés superior, mientras que en el ámbito privado depende de la voluntad de las partes en un
contexto de igualdad.
Tabla 3. Avocación, Suplencia y Subrogación
Fuente: elaboración propia.
Encargo
El encargo, se reere a una situación en la que la autoridad nominadora responsable debe nombrar
funcionarios públicos para desempeñar temporalmente todas o parte de las funciones de un
empleo público, cuando el cargo se encuentre en estado de vacante denitiva o temporalmente,
esto implica que no hay ningún titular designado para este puesto en particular, ni de forma
permanente ni por un período especíco.
En este sentido, el encargo constituye una particularidad de provisión temporal de empleos
en la administración pública y genera una situación administrativa para el empleado
designado, siempre y cuando “el funcionario cuente con los requisitos para desempeñar las
funciones mientras el titular actual sea designado o hasta que se surta el proceso de selección”
La titularidad de la avocación
recae en órganos superiores, y en
los órganos no jerárquicamente
dependientes, sólo el órgano que
delega puede ser responsable de
un asunto.
Los órganos superiores asumen
el conocimiento y la resolución
de un asunto en lugar de
delegarlo en órganos
administrativos dependientes.
Existe una ausencia
temporal, durante el cual un
sustituto ejerce sus
competencias.
Se puede inferir que la
suplencia implica que otra
persona asume
temporalmente las
responsabilidades y
funciones del titular ausente.
Se regula por los
instrumentos organizativos,
operativos y de proceso de la
respectiva administración
pública.
Se refiere a la transferencia
temporal de poderes de un
órgano administrativo de rango
inferior a un órgano
administrativo de rango superior
por una ausencia temporal del
titular del cargo.
Designa a la persona que
normalmente ocupa el puesto
jerárquico más alto en un órgano
de administración.
No puede realizarse
arbitrariamente ni a discreción de
los funcionarios interesados, sino
que debe estar regulado y
contemplado en la legislación
correspondiente.
Si es temporal.
Temporalidad
Titularidad
Característica
Avocación Suplencia Subrogación
Edison Paúl Barba-Tamayo
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(Departamento Administrativo del Servicio Civil, 2022).
A través del encargo se puede ejercer puestos de trabajo de libre nombramiento y remoción en
caso de vacancia temporal o denitiva, cumpliendo requisitos y el perl para su desempeño.
Tabla 4. Encargo.
Fuente: elaboración propia.
Discusión crítica
La transferencia de competencias en la administración pública emerge como un mecanismo
central para mejorar la eciencia y la adaptabilidad del aparato estatal (Karpa y Akimov, 2021).
Como señala Gordillo (2013), estas guras —que incluyen delegación, desconcentración,
suplencia, subrogación, descentralización y descentralización— facilitan la asignación de
autoridad y responsabilidades entre diferentes entidades, promoviendo decisiones más ágiles
y una gestión más ecaz. Esta armación resalta la importancia de distribuir funciones de
manera estratégica, alineándose con la necesidad de una gestión pública que responda a los
retos contemporáneos.
Sin embargo, existe cierta coincidencia en la visión de que estas formas de transferencia aportan
eciencia, pero también se identican discrepancias respecto a las condiciones y límites en que
deben aplicarse. Gordillo (2013) enfatizó la utilidad de estas guras para la descentralización
de funciones y la mejora en la toma de decisiones; esta postura se ha raticado en estudios
recientes, destacando que la motivación debe ser siempre que exista una justicación técnica y
normativa adecuada (Banywana, 2025); la transferencia de responsabilidades no solo permite
una gestión ecaz sino a la vez el crecimiento del talento humano dentro de las organizaciones
(Al-Jammal et al., 2015). En contraste, otros autores como Steel y Williams (2018); y, Slesarev
y Kravets (2022) advierten que una aplicación indiscriminada puede generar ambigüedades en
la responsabilidad y en la rendición de cuentas, especialmente en contextos donde los límites
de competencia no están claramente denidos.
La distribución de funciones entre diferentes administraciones públicas es esencial para
evitar la concentración y centralización del poder y paralelamente promover una gestión
más especializada (Laguna de Paz, 2016; Bieś-Srokosz, 2023). Por su parte, Ibrahim (2024)
profundiza en la naturaleza de la competencia administrativa como la aptitud legal para
Temporalidad
Titularidad
Característica
El empleado asume las funciones durante un periodo limitado, puede ser de acuerdo con las
normativas establecidas por la administración.
El empleado no es el titular del cargo, sino que asume las funciones de manera provisional.
Cuando un cargo público queda vacante definitiva o temporalmente, y no hay un titular
designado.
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La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
221
actuar, basada en factores territoriales, materia, grado, cantidad y tiempo, lo cual implica
que cualquier transferencia debe respetar estos parámetros para garantizar la legalidad y la
ecacia. La coincidencia de los autores permite subrayar la necesidad de que la transferencia de
competencias se ajuste a los límites establecidos en la normativa, mientras que la discrepancia
surge en la valoración de hasta qué punto estas guras pueden exibilizarse sin afectar la
responsabilidad institucional.
Un aspecto crítico radica en la diferencia de enfoques respecto a la gestión de riesgos asociados.
Gordillo (2013) sugiere que, si bien la transferencia puede optimizar recursos, también puede
introducir riesgos de desconexión entre las entidades, si no se establecen mecanismos claros
de control y supervisión. Cuando no existe una correcta articulación y coordinación en la
separación de competencias y actividades las políticas públicas y los servicios pueden verse
afectados (Rojas, 2022; Estupiñán, 2025). El artículo enfatiza que la correcta implementación
requiere criterios y procesos formales que regulan la transferencia, en línea con Zequita (2020),
quien subraya la importancia de la claridad en los límites y en la normativa que respalda estas
transferencias.
Por otro lado, la gestión ecaz requiere que estas transferencias no solo sean legales, sino
también técnicas y contextualizadas a las capacidades de las entidades receptoras. En este
sentido, la literatura consultada coincide en que la transferencia debe basarse en un diagnóstico
previo que asegure la viabilidad y la responsabilidad en la ejecución de las funciones transferidas
(Marcheco Acuña, 2023; Intriago y Guerrero, 2025). La falta de coordinación puede derivar
en ineciencias o en la vulneración del principio de legalidad, aspecto que el artículo también
señala como un desafío central.
En síntesis, la discusión revela que, aunque las diferentes formas de transferencia de competencias
son herramientas valiosas para una gestión pública ecaz, su éxito depende de una regulación
clara, del respeto a los límites legales y de la capacidad técnica de las instituciones involucradas.
La coincidencia en la literatura es que la transferencia no debe ser un mecanismo de simple
redistribución, sino un proceso estratégico que fortalece la responsabilidad, la transparencia y
la eciencia. La discrepancia radica en la valoración del grado de exibilidad que estas guras
pueden tener sin comprometer la legalidad y la rendición de cuentas, aspecto que requiere
mayor atención en la gestión pública moderna.
Conclusiones
En conclusión, la delegación administrativa de tareas y responsabilidades especícas a
diferentes niveles y entidades de gobierno retiene la autoridad general y la responsabilidad
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por la competencia en manos de la persona original y comparte la misma con el delegado,
este proceso se considera una respuesta clave a los complejos desafíos a los que se enfrenta
la sociedad. Se debe vericar que el acto de la delegación sea correcto en su emisión, a n
que la competencia delegada, esté correctamente asignada y alineada con las capacidades del
delegado, esto ayuda a mantener la integridad del proceso y garantiza una implementación
efectiva de la gestión de los actos administrativos.
La delegación desempeña un papel crucial para lograr una gobernanza ecaz y eciente, ya
que permite la asignación estratégica de competencias y responsabilidades entre las diferentes
entidades contribuyendo al desarrollo de un aparato estatal más ágil, receptivo y eciente,
también la delegación proporciona exibilidad en la asignación de tareas, lo que permite
realizar ajustes en función de las circunstancias o la carga de trabajo cambiantes, también
incluye un régimen de responsabilidades para gestionar los riesgos distribuyéndolos entre las
personas o entidades competentes, sin embargo, es importante establecer límites claros sobre
los aspectos de la gestión que pueden delegarse, especialmente en los contratos públicos con
consideraciones nancieras, a n de garantizar una gestión diligente y transparente de las
transacciones nancieras y evitar posibles malentendidos, apropiaciones indebidas o prácticas
irregulares.
En cuanto a la desconcentración, es la gura donde se traslada competencias dentro de una
misma entidad a órganos más cercanos a territorio, pudiendo siempre dejar sin efecto esta
transferencia. Esto permite el empoderamiento de las entidades al proporcionarles los recursos,
la autoridad y el poder de toma de decisiones necesarios para desempeñar un papel más activo
en el desarrollo a órganos locales de cercanía territorial, esto puede conducir a una mayor
eciencia y ecacia en la prestación de servicios. La desconcentración implica la descongestión
de las funciones administrativas y la toma de decisiones, lo que puede resultar en una prestación
de servicios más eciente y ecaz, ya que, al distribuir las responsabilidades y la autoridad para
la toma de decisiones, la desconcentración permite un aparato estatal más ágil y receptivo.
Para la implementación de la desconcentración es importante los criterios claros y procesos
formales para garantizar que las actividades delegadas se lleven a cabo de manera efectiva
y dentro de los parámetros prescritos, esto ayuda a mantener la integridad del proceso de
delegación y garantiza que las acciones delegadas estén alineadas con las capacidades del
delegado, además esta forma de transferencia de competencias puede contribuir a la mejora de
la administración pública al permitir una asignación más estratégica y ecaz de las competencias
y responsabilidades entre las diferentes entidades, permitiendo que el proceso de toma de
decisiones sea más eciente y efectivo, lo que conduce a mejores resultados de gobernanza.
Con respecto, a la avocación en la gestión del Estado se reere a la transferencia de
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La transferencia de competencias en la administración pública: perspectivas doctrinarias para una gestión ecaz
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competencias de un órgano inferior a un órgano superior, con base en el principio de jerarquía
y motivada por razones técnicas. Esta práctica tiene como objetivo optimizar la ecacia y
eciencia de la administración pública asignando funciones especícas a los funcionarios
públicos, fomentando la especialización y facilitando la rendición de cuentas, al permitir que
ciertos temas sean manejados por autoridades superiores, lo que puede promover la toma de
decisiones. Decisiones más informadas y unicación de principios para resolver problemas
complejos.
La suplencia en la administración pública se reere al régimen que se establece cuando surgen
circunstancias temporales, como vacaciones, enfermedades o ausencias, que requieren la
sustitución temporal del titular de un organismo sin transferencia de facultades. La sustitución
permite delegar temporalmente las facultades de un órgano administrativo en otro en caso de
ausencia o incapacidad del titular. Su objetivo es garantizar la continuidad de los servicios y
el funcionamiento de los establecimientos, aun cuando los propietarios no estén presentes, lo
que apunta a garantizar que las funciones y responsabilidades se cumplan durante el período
de ausencia del titular.
La subrogación en la gestión pública es un mecanismo que permite el ejercicio temporal de
competencias de un servidor superior por parte de un inferior, durante las ausencias justicadas
de su titular, debiendo cumplir los requisitos del cargo y teniendo el derecho de recibir una
compensación remunerativa. Esta medida tiene como objetivo garantizar la continuidad y el
funcionamiento eciente de la administración pública, evitando que la ausencia del superior
jerárquico paralice o impida el desarrollo de las actividades administrativas, siendo esta una
gura jurídica que está regulada por leyes y reglamentos, y su aplicación se limita a situaciones
concretas y justicadas.
Y nalmente, la descentralización es un proceso que tiene como objetivo mejorar la prestación
de servicios públicos mediante la transferencia denitiva de competencias y recursos a gobiernos
autónomos descentralizados o a entidades autónomas. Esta estrategia promueve la participación
ciudadana, el desarrollo regional y local y pretende establecer una mayor proximidad entre el
Estado y los ciudadanos. Sin embargo, es importante que la autonomía local se ejerza dentro
del marco legal establecido.
Declaración de contribución de autoría CRediT
Edison Paúl Barba-Tamayo: Conceptualización, análisis formal, investigación, metodología, redacción: borrador
original – Preparación, creación y/o presentación del trabajo publicado, especícamente la redacción del borrador
inicial (incluyendo la traducción sustantiva), redacción (revisión y edición).
Declaración de conictos de interés
Los autores declaran no tener ningún conicto de intereses.
Edison Paúl Barba-Tamayo
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metodología, conclusiones y bibliografía).
Los artículos que cumplan con los requisitos temáticos y formales indicados en estas
instrucciones serán recibidos para evaluación y puestos a consideración de los pares evaluadores.
Los artículos que no se ajusten a estas normas serán declarados como no aprobado. KAIRÓS,
Revista de Ciencias Económicas, Jurídicas y Administrativas se reserva el derecho de hacer
los cambios editoriales que considere convenientes.
Posteriormente, toda contribución es sometida a la evaluación de árbitros anónimos. Estos
pueden recomendar la publicación sin observaciones, la publicación con modicaciones
mayores (de fondo), o que el manuscrito no es publicable. En caso de controversia en el
dictamen de los pares evaluadores, se dirimirá mediante la solicitud de una nueva evaluación
por otro par evaluador. Si el artículo es rechazado por ambos revisores, será devuelto a su autor
explicándole los motivos.
POLÍTICA EDITORIAL
El resultado de las evaluaciones será comunicado al autor en un período inferior a tres meses
aproximadamente a partir de la recepción del artículo.
Las observaciones de los evaluadores, así como las del equipo editorial, deberán ser tomadas
en cuenta por el autor, quien hará los ajustes solicitados, y explicará los cambios realizados
en carta adjunta. Estas modicaciones y correcciones al manuscrito deberán ser realizadas
por el autor en el plazo que le será indicado por el editor de la revista (aprox. 15 días).
Luego de recibir el artículo modicado, se le informará al autor acerca de su aproba-
ción. El equipo editorial se reserva la última palabra sobre la publicación de los artículos
y el número en el cual se publicarán. Esa fecha se cumplirá siempre y cuando el autor
haga llegar toda la documentación que le es solicitada en el plazo indicado.
DERECHOS DE AUTOR
Al enviar su trabajo a Kairós, Revista de ciencias económicas, jurídica y administrativas,
el autor cede al editor de manera no exclusiva los derechos de reproducción, publicación,
comunicación pública, ditribución y transformación con el n de que pueda ser publicado
en la revista en versión electrónica y se pueda consultar desde la web de la revista.
Asimismo, los autores autorizan que su artículo sea publicado con una licencia Creative Com-
mons Reconocimiento CC BY-NC-ND.
Los autores que publican en esta revista están de acuerdo con los siguientes términos:
• Los autores conservan los derechos de autor y garantizan a la revista el derecho de
ser la primera publicación del trabajo al igual que licenciado bajo una licencia de Creative
Commons Reconocimiento CC BY-NC-ND.
• Los autores pueden establecer por separado acuerdos adicionales para la distribución no
exclusiva de la versión de la obra publicada en la revista (por ejemplo, situarlo en un
repositorio institucional o publicarlo en un libro), con un reconocimiento de su publicación
inicial en esta revista.
• Se permite y se anima a los autores a difundir sus trabajos electrónicamente (por ejemplo,
en repositorios institucionales o en su propio sitio web) después de su publicación, ya
que puede dar lugar a intercambios productivos, así como a unacitación más temprana y
mayor de los trabajos publicados
DECLARACIÓN DE ÉTICA Y BUENAS PRÁCTICAS CIENTÍFICAS Y EDITORIALES
Esta revista cientíca se rige por los estándares internacionales publicados por el Comité
de Ética en la Publicación (COPE)[1]. A su vez, se basa en la Guía de mejores prácticas para
editores de revistas cientícas[2] y el Paquete de recursos para la ética en la publicación (PERK)
[3], desarrollado por el grupo editorial Elsevier, a n de garantizar transparencia tanto en la
publicación de las contribuciones como en los procedimientos de resolución de conictos
POLÍTICA EDITORIAL
asociados. El equipo editorial de esta revista cientíca se asegurará de que todas las partes
(editores, pares evaluadores y autores) sigan a cabalidad las normas éticas en todo el proceso
editorial.
KAIRÓS, usa el sistema automatizado de manejo de plagio -Urkund- para detectar posible
plagio en los manuscritos recibidos, de forma que todos los artículos serán revisados con este
método, aceptando hasta un máximo de 10% de similitudes.
Autores
Evitar una conducta impropia en la investigación:
• Fraude en la investigación.
• Experimentación indebida con o en animales y humanos.
Evitar faltas graves de ética profesional:
• Envíos simultáneos, publicación duplicada.
• Conicto de intereses.
• Disputas de autoría.
• Fragmentación.
Pares evaluadores
• Declarar conictos de intereses o inhabilidades.
• Adherirse estrictamente a las políticas del proceso de evaluación de la revista.
• Responder las solicitudes y enviar evaluaciones a tiempo.
• Hacer una evaluación metódica y rigurosa, como se espera, dado el nivel de experticia del
par evaluador.
• Respetar la condencialidad de la información ligada al proceso editorial.
Editor
• Garantizar la transparencia de las contribuciones y los procesos de evaluación y publicación.
• Garantizar la interlocución objetiva y la condencialidad de las partes involucradas en el
proceso editorial.
• Responder con celeridad y respeto a las preguntas y noticaciones.
• Garantizar el cumplimiento de las normas internacionales de ética, de la investigación y la
publicación en todos los procesos cientícos y editoriales relacionados con la revista.
INSTRUCCIONES PARA AUTORES
Kairós, Revista de Ciencias Económicas, Jurídicas y Administrativas, solo publica los resultados
de trabajos originales de investigación, teóricos y prácticos, relacionados con aspectos
económicos, administrativos, contables, jurídicos, turísticos y comunicacionales. Se reciben
publicaciones en español, inglés, francés y portugués. No se publican traducciones (favor revisar
apartado “sobre la revista).
POLÍTICA EDITORIAL
• La recepción de artículos es abierta y constante.
• Se tendrán en cuenta los artículos subidos y enviados por los autores a través de la
plataforma OJS.
http://kairos.unach.edu.ec
• También se tendrán en cuenta artículos remitidos al correo electrónico de la revista:
kairos@unach.edu.ec
• Antes de enviar o subir su artículo a la plataforma OJS, asegúrese que el archivo no
contenga ni su nombre ni demás datos personales, esto con el n de garantizar la
revisión a ciegas.
• Si su artículo es publicado en español o en otro idioma, la revista no publica ni sube
al portal una versión diferente al idioma enviado.
• Tenga en cuenta que el proceso de revisión de su artículo oscilará entre tres meses y
seis meses.
• Durante el proceso de recepción y evaluación, la revista envía a través de la plataforma
OJS, mensajes a su cuenta de correo electrónico sobre el estado de su contribución,
por lo que le recomendamos revisar constantemente la carpeta de correo no deseado o
de spam porque muchos mensajes enviados desde OJS pueden estar alojados en este sitio.
• Por ultimo le sugerimos tener en cuenta todos los requisitos y normas de la
revista antes de enviar su artículo. Este es el primer ltro que se realiza, el documento
que no llegue con todos los requisitos no se aprobará.
• Le solicitamos tener en cuenta la siguiente información para que tanto ustedes como el
equipo de la revista hagan un uso eciente de los tiempos y procesos editoriales.
INFORMACIÓN GENERAL
El autor del artículo deberá registrarse como autor en el perl Open Journal System (OJS) de la
revista:
http://kairos.unach.edu.ec
Una vez registrado deberá seguir las instrucciones que allí se encuentran, subir el artículo y
el formato solicitado (información de procedencia del artículo). Es indispensable y obligatorio
llenar todos los campos del formulario del registro tanto de cada autor como la información del
artículo. En el campo de teléfono se deben poner todos los indicativos de marcado para el país
correspondiente.
Aunque la revista fomenta el uso de la plataforma OJS, también se tendrán en cuenta
artículos remitidos al correo electrónico de la revista:
kairos@unach.edu.ec
REQUISITOS GENERALES
1. Los trabajos deben ser totalmente inéditos, y no deben ser enviados simultáneamente a otra
publicación. No se aceptan traducciones de artículos ya publicados.
2. Antes de enviar o subir su artículo a la plataforma OJS, asegúrese que el archivo del
manuscrito NO contenga los nombres de los autores ni demás datos personales. Para
el efecto, en una hoja aparte el autor indicará su nombre, tal como desea que aparezca
en la publicación, incluido el de los coautores si los hubiese, su lugar de adscripción
y los datos de teléfono o correo electrónico, y en general toda aquella información que
permita su localización en caso de que se requiriera alguna consulta, para ello llenará
el formato “Datos académicos del autor” que se le hará llegar vía electrónica.
3. Antes de enviar o subir su artículo a la plataforma OJS, asegúrese que el artículo cumple
con todas las normas y requisitos de la revista.
4. Debe enviarse al correo electrónico de la revista o subirse a la plataforma en OJS en formato
Word con márgenes en estilo Normal (inferior y superior: 2.5 cm; izquierda y derecha: 2.5 cm),
en hoja tamaño A4, espacio interlineado 1.5, justicado, en letra Arial 12, a una sola columna.
5. La extensión máxima de cada manuscrito no deberá pasar de las 8.000 palabras, y la mí-
nima de 4.000, incluidas guras, tablas y referencias bibliográcas. El Comité Editorial
en casos excepcionales podrá aprobar manuscritos que sobrepasen las 8.000 palabras.
6. No se reciben documentos de género periodístico o comentarios generales sobre algún tema.
7. Los autores otorgan permiso a KAIRÓS, revista de ciencias económicas, jurídicas y
administrativas para que su artículo se difunda en otros medios.
8. La recepción de artículos es abierta y constante.
9. Se reciben artículos en español, inglés, francés y portugués.
10. Todos los autores deben registrar el nombre bajo el cual publican en el registro internacional
de autores —IRALIS—, en la dirección: http://www.iralis.org/
11. Todos los autores debe proporcionar su ORCID, de no tenerlo el autor deberá registrarse en
http://orcid.org/.
12. Los apartados que debe incluir el trabajo son los siguientes (a excepción de los artículos de
reexión, en los cuales no es necesario diferenciar los apartados de metodología, resultados
y discusión):
• Título. Debe ser descriptivo y que abarcar el contenido del trabajo. Debe ir en mayúscula
ja, negrita y centrado. En el siguiente reglón, en mayúscula ja, centrado, pero sin negrita,
en idioma inglés.
• Resumen (máximo 800 caracteres con espacio) que contenga una breve descrip-
ción de cada una de las secciones principales: introducción, metodología, resultados,
discusión y conclusiones más relevantes. Se debe evitar iniciar “Este artículo trata
de...” o similares. No debe incluir tablas, números, referencias o expresiones matemáticas.
La información del resumen debe ser congruente con la que se presenta en
el resto del artículo. Se debe presentar en idioma del manuscrito y en inglés.
• Palabras clave. Son descriptores del contenido del manuscrito, con un mímo de
tres y un máximo de cinco, separadas por coma (,). Deben redactarse en el idioma
del manuscrito y en inglés. Las palabras claves son conceptos generales relacionados
con el contenido. Esto permite identicar la temática del artículo.
Dado que las palabras clave son las marcas que los buscadores utilizan para encontrar artículos
en Internet, se recomienda que se escojan palabras que no formen parte del títuloy que
resalten los principales aspectos del artículo. Se recomienda revisar los términos y jerarquías
en el listado bibliográco THESAURUS - http://databases.unesco.org/thesaurus/.
• Introducción. Debe motivar el estudio, resumiendo su marco o fundamentos, sin necesidad
de revisar exhaustivamente el tema, y nalizar con una exposición clara del objetivo del
trabajo. Se incluirán sólo aquellas referencias estrictamente necesarias según criterios de
actualidad y relevancia en relación con los nes del estudio.
• Métodos. Los investigadores deben describir sus métodos de forma clara y sin ambigüedades,
incluyendo la información necesaria acerca de los procedimientos, los instrumentos
de medida, las variables y los métodos de análisis empleados. Esta sección debe incluir
información suciente para que otros/otras autores/as puedan replicar el trabajo. El comité
editorial puede solicitar el cuestionario utilizado en el estudio, si lo hubiere, o
que éste sea publicado con el artículo si nalmente es aceptado. Los estudios en seres
humanos deben contar con la aprobación expresa del comité de ética correspondiente.
• Resultados. Los resultados han de presentarse de forma concisa y clara, con el número
mínimo necesario de tablas y guras. Se presentarán de modo que no haya duplicación ni
repetición innecesaria de información en el texto y en las guras o tablas.
• Discusión y Conclusiones. Se destacarán los aspectos novedosos y relevantes del trabajo,
así como las conclusiones que de él se derivan. Debe evitarse repetir con detalle información
o datos ya presentados en las secciones anteriores. Se comentarán los resultados obtenidos
en relación con los de otros estudios previos relevantes, y se interpretarán las diferencias y
las similitudes. Se señalarán las fortalezas y las limitaciones del estudio, y se comentarán sus
posibles implicaciones en la interpretación de los resultados. Las conclusiones deben
relacionarse con los objetivos del estudio, y hay que evitar armaciones no respaldadas
suficientemente por los datos disponibles. Cuando sea pertinente, se recomienda a los
autores que hagan referencia a las implicaciones de su estudio para la política pública o
la gestión pública o privada.
• Referencias. Deberán aparecer completas al nal del artículo en forma de lista, en letra
Arial 12, organizadas alfabéticamente por autor y, para cada autor, en orden cronológico,
de más antiguo a más reciente. Siguiendo las normas internacionales APA (Ameri-
can Psychological Association). Se recomienda vericar la citación de las referencias en
un generador automático de bibliografía. Puede consultar http://citethisforme.com/es
La lista bibliográca según el estilo APA guarda una relación exacta con las citas que aparecen
en el texto del trabajo. Solamente incluye aquellos recursos que se utilizaron para llevar a cabo
la investigación y preparación del trabajo.
La lista bibliográca se titulará: Referencias.
La lista tiene un orden alfabético por apellido del autor(a) y se incluye con las iniciales de sus
nombres de pila.
La lista se escribe a espacio y medio.
Los títulos de revistas o de libros se escriben en cursiva. En el caso de revistas, el texto en cur-
siva comprende desde el título de la revista hasta el número del volumen.
Tablas, guras, grácos e ilustraciones serán los estrictamente necesarios y deben explicarse
por sí solos (sin tener que recurrir al texto para su comprensión). Deben indicar las unidades
de medición, y contener todas las notas al pie y se debe especicar claramente la fuente.
Deben enviarse insertadas en el texto en el lugar que cada autor considere oportuno.
Cada tabla y gura debe encabezarse con la expresión “Tabla” o “Figura” y la leyenda de esta.
Además, se enviará un único archivo con una carpeta comprimida en la que vayan incluidas
todas las guras en formato JPG o PNG, fácilmente identicables (número de gura en el
nombre del archivo) y con una calidad aceptable.
Notación matemática. Las ecuaciones o fórmulas deben ir alineadas al centro con numeración
arábiga consecutiva encerrada entre paréntesis a su derecha. Asimismo, deben contar con los
respectivos subíndices, superíndices y letras griegas claramente especicadas.
Una vez revisado el artículo y aprobado por los pares evaluadores ciegos, se procederá a su
edición en PDF, antes de ser publicado se enviará a cada autor/a una prueba de impresión
en el formato PDF denitivo. El autor deberá dar su consentimiento a la última edición
y una vez autorizado podrá ser publicado.
TIPOS DE ARTÍCULOS
Los artículos pueden ser de los tres tipos descritos a continuación:
Investigación original
Trabajos realizados con metodología cuantitativa o cualitativa relacionados con cualquier
aspecto de la investigación en los campos económicos, administrativos, contables, jurídicos y
comunicacionales.
Revisiones bibliográcas
Estudios bibliométricos, revisiones sistemáticas, metaanálisis y metasíntesis sobre temas
relevantes y de actualidad en los campos económicos, administrativos, contables, jurídicos
y comunicacionales. Se tratará de un artículo cientíco que recopila la información
más relevante sobre un tema especíco. El objetivo fundamental es identicar qué
se conoce del tema, qué se ha investigado y qué aspectos permanecen desconocidos.
Para la preparación de revisiones sistemáticas o metanálisis se recomienda adaptarse a lo
indicado por la última versión de la declaración PRISMA (http://www.prisma-statement.org/).
Reexión
Documento que presenta resultados de investigación terminada desde una perspectiva
analítica, interpretativa o crítica del autor, sobre un tema especíco, recurriendo a fuentes
originales. Estos pueden ser estudios monográcos (artículos doctrinales) o comentarios de
jurisprudencia.
